《新三板掛牌公司董秘工作手冊（修訂版）》是2019年6月法律出版社出版的圖書，作者是劉婷。
基本介紹
- 書名：新三板掛牌公司董秘工作手冊（修訂版）
- 作者：劉婷
- 出版社：法律出版社
- 出版時間：2019年6月
- 頁數：433 頁
- 定價：98 元
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝
- ISBN：9787519734572
內容簡介,作者簡介,圖書目錄,
內容簡介
2018年4月中國銀保監會正式掛牌，這意味著金融監管格局和新的金融監管時代的到來。從監管方向來看，重點是治理過去積累的突出問題：打破剛性兌付。剛兌是畸形的債務關係，很多不應該是債務關係的金融活動要回歸本源；銀行理財不能向投資者剛兌，發債企業沒必要向投資者剛兌，政府也沒必要給金融機構兜底。打擊監管套利，比如代持、嵌套、通道、非標等。市場運作平台由證券公司代辦股份轉讓系統轉換為全國中小企業股份轉讓系統，市場自律管理主體由中國證券業協會轉換為全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司，市場運行適用的規則從中國證券業協會發布的規定轉換為全國股份轉讓系統公司發布的《業務規則》及相關細則、指引，監管部門出台涉及新三板有業務的相關規則、細則、指引、通知，系統學習、吸收消化這些檔案，對於新三板掛牌企業董秘而言，無疑是一項艱巨任務。《新三板掛牌公司董秘工作手冊（修訂版）》內容涵蓋違規部分、日常信息（臨時公告）披露業務、限售、解限售業務、定期報告披露業務、股票發行業務、收購業務、新三板重大資產重組等新三板掛牌企業董秘日常工作的各個方面。《新三板掛牌公司董秘工作手冊（修訂版）》內容全面，體系清晰、編排合理、查詢方便，工作手冊同時還增加了許多具有極高的參考價值典型案例。
作者簡介
劉婷，北京大學法學院2005級法律碩士，畢業後長期從事金融法律工作，熟悉資本市場運作法律法規。2008年加入安邦金融集團，分別在法務部、風險合規部，法律稽核總部工作，參與公司併購、資產管理公司籌建、負責重大資產購置項目法律類檔案審核工作。2011年9月加入東吳證券股份有限公司投資銀行部，任高級項目經理，主持並參與完成多項項目立項、改制、推薦掛牌材料製作工作。2013年10月加入方正證券股份有限公司投資銀行總部，從事質量控制工作。現任職於信達證券投資銀行總部負責質量控制和持續督導業務。
圖書目錄
第一章違規部分
第一節新三板監管概況
第二節處罰類型
一、自律監管措施
二、紀律處分
三、行政處罰
四、刑事處罰
第三節案例解析
一、概述
二、違規案例——資金占用
三、違規案例——違規擔保
四、違規案例——其他違規——未按規定停牌
五、違規案例——違規交易
第二章日常信息（臨時公告）披露業務
第一節概述
一、定義
二、披露時點
三、關於董事會、監事會、股東大會決議的披露
四、其他需履行公司內部決策程式的事件
五、不需履行“三會”決策程式的事件
六、重大事件預計發生情況統計
七、需在XBRL系統中編寫的公告
八、更正公告
九、注意事項
第二節關聯交易
一、定義與範圍
二、審議程式
三、可免予審議和披露的交易
四、披露的檔案及時點
五、控股股東、實際控制人或者其關聯方占用資金
第三節董事、監事或高級管理人員變動
第四節權益分配
一、概述
二、工作流程
三、注意事項
四、權益分配常見問題
第五節股票轉讓方式申請與變更
一、轉讓方式申請
二、集合競價轉讓方式變更為做市轉讓方式
三、做市轉讓方式變更為集合競價轉讓方式
四、申請後續加入為股票做市
五、申請退出為股票做市
六、特殊情形處理
第六節證券簡稱變更
一、變更注意事項
二、變更程式與檔案製作要求
三、加注與撤銷ST標識
第三章限售、解限售業務
第一節主體及辦理時點
一、主體
二、辦理時點
第二節計算規則
第三節工作流程
一、掛牌公司準備申請材料並報主辦券商審核
二、主辦券商審核並報全國股份轉讓系統公司備案
三、全國股份轉讓系統公司形式審查並出具確認函
四、主辦券商督促掛牌公司辦理股份變更登記
五、中國結算出具《股份變更登記確認書》
六、掛牌公司發布股份解限售公告
七、自願限售
第四節解限售檔案
一、股票限售/解限售申請檔案要求
二、股票限售/解限售公告要求
第五節常見問題
第六節典型案例
第四章定期報告披露業務
第一節定期報告披露要求
一、定期報告披露的範圍
二、定期報告披露時間
三、定期報告披露要求
第二節定期報告披露工作流程
一、年報披露工作流程
二、半年度報告披露工作流程
第三節定期報告常見問題及典型案例
一、編寫注意事項
二、定期報告常見問題
三、違規案例——信息披露類——披露信息遺漏或瑕疵——年報遺漏審計報告正文或附註
四、違規案例——信息披露類——披露信息遺漏或瑕疵——年報信息與其他信息不一致或遺漏重要信息
第五章股份回購業務
一、制度特色
二、回購方式
三、競價或做市方式回購
四、實施程式和信息披露
五、要約回購
六、定向回購
七、違規處罰
第六章股票發行業務
第一節股票發行業務要點
一、儲架發行
二、融資豁免
三、授權發行
四、限售期要求
五、股東優先認購權
六、股票發行方案變更
七、定價依據
八、以非現金資產認購股份的特別規定
九、連續發行
十、募集資金管理與使用
十一、特殊投資條款的監管要求
十二、終止備案審查
第二節股票發行對象
一、人數不得超過35人
二、核心員工
三、合格投資者認定
四、核查私募投資基金備案
五、持股平台、員工持股計畫
第三節股票發行工作流程
一、公司內部決策程式
二、發行、認購與備案
三、掛牌公司主動申請終止股票發行備案審查業務流程
第四節發行業務相關檔案的內容與格式
一、股票發行備案檔案內容
二、檔案格式
三、相關檔案審核要點
四、股票發行常見問題
第七章重大資產重組操作指南
一、重大資產重組要點
二、重大資產重組的流程
三、重大資產重組檔案製作要求
四、檔案內容
五、新三板重大資產重組的常見問題
六、新三板重大資產重組模式
七、重大資產重組過程中對掛牌公司和相關主體的違規處理措施
第八章併購新三板掛牌企業
第一節新三板併購市場概述
第二節收購新三板企業操作要點
一、收購概述
二、其他收購業務要點
第三節要約收購
一、要約收購的分類
二、支付要求
三、收購期限
第四節股份特定事項協定轉讓
一、適用範圍
二、申請檔案要求
三、合規性確認
四、繳費與領取確認函
附屬檔案一常見公告模板附屬檔案
附屬檔案二基礎層掛牌公司年度報告內容與格式模板（一般公司）
附屬檔案三創新層掛牌公司年度報告內容與格式模板（一般公司）
參考文獻
