該書為《場外市場掘金三部曲》之二 。
中國新三板問答第一書。
全方位深度理解、操作新三板掛牌籌運與資本投融知識工具的百寶箱。
該套書是中國經濟出版社2014-2015年打造的國內第一套系統性解讀場外市場理念、運營與實操的精品圖書。該套書分三冊。其之一的《場外財富360問：場外市場戰略、歷程與轉型經濟資本夢》結合我國及海外場外市場演進歷程與經驗，分析國家、企業轉型現狀，以過往經驗、創新與成敗的回顧來獲得對我國場外市場各層次頂層設計、體系架構、機制創新、制度建設以及市場參與者投融資行為引導的邏輯思路，以規避政策缺陷與盲目性導致的損失。該書在層次和戰略布局上都具備一定的高度和實踐指導意義。之二的《新三板掘金800問：新規實操、投融資詳解與案例集萃》和之三的《四板掘金600問：區域股權市場運營操作與投融資途徑》，是在“之一”統領思想的情況下，凸顯實際操作的經驗和技能。兩書不僅涉及最新政策、規則的解讀，操作方式方法及實戰經驗的歸納描述，而且從國家方針政策、市場運行模式，實戰所及問題和解決途徑等方面做出了更高更深層次的探討，是兩部可讀性和實用性均較強的書籍。
《場外市場掘金三部曲》契合當今快節奏時代下如何更好地滿足讀者在短時間內獲取大量信息的需求，將知識、經驗、操作以“問答”的形式編排成具有“字典”、“詞條”功能的方式，更有利於讀者快速查閱和捕獲重點信息。這也是很有特色的。
基本介紹
- 書名：新三板掘金800問：新規實操、投融資詳解與案例集萃
- 作者：王驥
- ISBN：9787513633406
- 類別：金融投資
- 頁數：412
- 定價：78
- 出版社：中國經濟出版社
- 出版時間：2104-10-1
- 裝幀：平裝
- 開本：16開
- 叢書名：《場外市場掘金三部曲》
編輯推薦,內容簡介,作者介紹,目錄,
編輯推薦
◎ 作者集十餘年場外市場研究與實踐經驗傾力打造。
◎ 中國投資協會會長、國家發改委研究所原所長張漢亞研究員作序推薦。
◎ 問答體構架有效避免繁冗的體例，且信息量巨增，物超所值。
◎ 詞條式編排，詳略得當、按需呈現，方便讀者利用碎片化時間，即讀即用。
◎ 全覆蓋的總分目錄，指向明確，避免讀者閱讀時搞不清重點和方向。
內容簡介
6大亮點：
◎ 以819問系統解析新三板各大主題所及內涵、制度、流程、操作、重點、數據、實踐、得失與趨勢。
◎ 配以41大實操案例，對主要理論與實務依次佐證並詳細解讀。
◎為中小微企業、機構和中介提供從條件要求、治理內控到盡調股改、掛牌投融、併購重組及督導信披、監管自律的全生態鏈條式詳解，堪比百寶箱。
◎ 詳解7大融資工具：定向發行、優先股、股權質押回購、私募債、可轉債、質押融資和網際網路借貸。
◎ 詳解投資者投融：適當性管理、關係管理、條件流程、運籌判斷、轉讓限售、三大交易方式。
◎ 深度前瞻：市場分層、轉板通道、介紹上市、網際網路金融、眾籌模式，配以解析對賭風控、徵信體系、誠信檔案、市場禁入。
◎ 配以41大實操案例，對主要理論與實務依次佐證並詳細解讀。
◎為中小微企業、機構和中介提供從條件要求、治理內控到盡調股改、掛牌投融、併購重組及督導信披、監管自律的全生態鏈條式詳解，堪比百寶箱。
◎ 詳解7大融資工具：定向發行、優先股、股權質押回購、私募債、可轉債、質押融資和網際網路借貸。
◎ 詳解投資者投融：適當性管理、關係管理、條件流程、運籌判斷、轉讓限售、三大交易方式。
◎ 深度前瞻：市場分層、轉板通道、介紹上市、網際網路金融、眾籌模式，配以解析對賭風控、徵信體系、誠信檔案、市場禁入。
作者介紹
王驥，四川綿陽人，多年投資、航空、醫藥等行業企業中層及高層任職經歷，具有豐富的戰略整合、資本運營、投融資運籌、風險管控及企業管理理論和實踐經驗。曾目睹過1993年成都紅廟子場外自發交易市場（日交易量曾超滬深股市）的瘋狂盛況，從此開始關注、研究場外交易市場及其有關聯性的投行、私募和風投等相關行業的發展、動向及運營等。
目錄
第一章 新三板概述. 24
以60餘問闡釋了三板、新三板內涵、定位、影響及掛牌理由和利弊等。
第二章 新三板制度解讀. 63
以30餘問簡析了新三板國家、證監會及業務層面的制度規則體系。
第三章 新三板掛牌條件解讀. 82
以70餘問剖析了掛牌條件中涉及公司設立與存續、業務與持續經營、治理與運營、股權與出資等各類條件因素及實踐詳情。
第四章 新三板掛牌流程解讀. 122
以100餘問解讀了流程所及中介、核心、申報、財務等方方面面事項。
第五章 公司掛牌前的股份制改造. 171
以70餘問闡釋了股改流程各環節所及事項、注意要點及實操詳情等。
第六章 公司掛牌流程中的盡職調查. 205
以70餘問解析了盡職調查所及內控、財務、經營與治理等實操經驗等。
第七章 新三板掛牌股票的轉讓交易. 229
以100餘問詳盡分析了股權轉讓所及投資者、三種制度及監管等內容。
第八章 股權融資及其他融資工具. 277
以近100問解析了定向增發流程及要事，優先股要點，股權質押回購及質押融資，網際網路金融與眾籌融資以及其他融資工具探索等問題。
第九章 債券融資及其工具. 321
以80問詳盡解讀了私募債流程及投資者、徵信擔保及披露、轉讓及模式創新，可轉債及融資轉讓等債券工具探索等內容。
第十章 掛牌公司的治理併購、督導監管與信息披露. 360
以近100問解析了公司治理與併購、督導與自律、監管與信披等內容。
第十一章 新三板的分層、轉板與介紹上市. 407
以30餘問解讀了市場分層與創新，轉板與通道，介紹上市與制度革新等。
800問分目錄（節選）
第一章新三板概述
第四節 公司為何要掛牌新三板
040．中小企業於現代社會的巨大作用與困境是什麼？
041．為什麼說新三板就是為中小企業而生的？
042．掛牌與上市的區別？
043．什麼是非上市公眾公司，明確其定義的重大意義？
044．非上市公眾公司股東可超出200人有何意義？
045．公司掛牌成功和新三板市場健康發展的關鍵要點是什麼？
046．新三板現階段國家鼓勵推薦的行業有哪些？
047．新三板現階段國家鼓勵推薦的企業類型有哪些？
048．實踐中新三板擬掛牌公司規模有什麼問題？
049．什麼樣的公司適合進入新三板？
050．工程和建築施工類企業可以上三板嗎？
051．企業進入新三板市場的10大好處是什麼？
052．2013版新三板對不同主體的作用和意義？
053．新三板對我國資本市場建設的作用和影響怎樣？
054．新三板對企業的作用和影響怎樣？
055．新三板對投資者的作用和影響怎樣？
060．如何客觀看待企業掛牌新三板這件事？
061．新三板掛牌公司的規範成本有哪些內容？
062．公司掛牌新三板可能存在的風險？
第三章 新三板掛牌條件解讀
第四節 治理健全，經營合法有效
126．如何理解公司治理機制健全，合法規範經營？
127．從哪些方面認定擬掛牌公司“治理機制健全，合法規範經營”？
128．實踐中擬掛牌公司的治理情況怎樣？
129．實踐中擬掛牌公司對治理等制度理解和重視程度怎樣？
130．公司董事、高管最近一年發生變動，影響掛牌嗎？
131．擬掛牌公司於“合法經營” 在實踐中常出現些什麼問題？
132．公司 “兩塊牌子、一套人馬”違背了規範經營的什麼原則？
133．新三板擬掛牌公司董事長兼總經理可以嗎？
134．公司與其他公司相互拆借，是否違規經營？
135．什麼是控股股東及實際控制人？
136．公司實際控制人和控股股東近一年來發生變更，影響掛牌嗎？
137．會計師事務所出具的審計意見有哪些類型？哪一類不影響公司掛牌？
138．會計師事務所出具“帶強調事項段的無保留審計意見”影響公司掛牌嗎？
139．擬掛牌新三板公司如何判斷是否屬於重大違規違法行為？
140．公司高層因交通肇事被拘留或判刑，影響公司掛牌嗎？
141．擬掛牌公司公司實際控制人正在坐牢怎么辦？
142．怎樣理解公司被吊銷營業執照與“董監高”人員的關係？
143．控股股東占用公司資金、資產等影響掛牌該怎么處理？
144．擬掛牌應該做到的“五獨立”是什麼？
145．為判斷公司是否合規經營，應重點關注其資產、營收等哪些問題？
146．新三板有關擬掛牌公司“同業競爭、關聯交易” 的尺度怎樣？
147．什麼是同業競爭？新三板掛牌條件對其有何規定？
148．如何分析同業競爭是否影響公司新三板掛牌的問題？
149．如何區分公司與控股股東的業務才不算同業競爭？
150．擬掛牌公司如何解決同業競爭問題？
151．什麼是關聯關係、關聯方和關聯交易？
152．公司常見的關聯方有哪些？
153．如何規範關聯交易？
154．處理關聯交易的辦法是什麼？
155．實踐中如何甄別哪些行為和事件可能存在關聯交易？
156．擬掛牌企業對存在的關聯交易如何處理和解釋？
157．擬掛牌公司是否關注競業禁止？其概念是什麼？
157．競業禁止的內涵演進及其有效性認定是什麼？
第四章 新三板掛牌的流程解讀
第四節 正式掛牌
236．公司在獲得掛牌通過後，具體掛牌的流程是什麼？
237．如何圖解公司新三板股票掛牌的操作流程？
238．如何申請證券簡稱和代碼 ？
239．證券簡稱和代碼申請書範本如何？
240．公司掛牌時，如存在解除限售情況，該如何操作？
241．公司掛牌時，需要領取哪些與掛牌相關檔案？
242．申請掛牌公司首次信息披露的時間、平台是什麼？
243．申請掛牌公司首次信息披露檔案包括哪些？
244．掛牌公司信息披露業務流轉表模板如何？
245．申請掛牌公司如何進行股份初始登記？
246．公司掛牌前的第二次信息披露如何操作？
247．公司掛牌前的第二次信息披露的時間和檔案是什麼？
248．申請掛牌同時定向發行的掛牌流程是什麼？
249．掛牌時定向發行有哪些注意事項？
250．新三板在各項掛牌手續辦結後，掛牌日期應如何確定？
251．新三板掛牌公司舉行掛牌儀式要和哪個部門聯繫？
252．掛牌公司股票公開轉讓記錄表啥樣？
253．股票掛牌提示性公告範文啥樣？
254、股票定向發行公開轉讓公告啥樣？
第八章 股權融資及其他融資工具
第五節 股權質押回購及質押融資
599．什麼是新三板股權質押？它是否屬於股權質押回購業務？
600．什麼是股權質押？
601．什麼是股權質押回購？
602．股權質押與股權質押回購有什麼區別？
603．什麼是出質人與質權人，簽訂股權質押回購業務契約需注意什麼？
604．約定式回購、股票質押回購與融資融券主要區別在哪兒？
605．股權質押貸款的概念是什麼？
606．股權質押貸款的風險主要是什麼，銀行對此主要關注什麼？
607．針對上問風險，新三板掛牌對公司股權質押貸款有什麼好處？
608．股權質押貸款影響公司掛牌嗎？如何辦理相關手續？
609．實際操作中，銀行對掛牌公司股份質押貸款估值的依據是什麼？
第六節 網際網路金融與眾籌融資
610．眾籌的概念及三要素是什麼？
611．網際網路如何催生眾籌融資新模式？
612．我國眾籌有何本土特色？
613．眾籌有哪些模式？
614．面對網際網路金融，新三板該做些什麼？
615．眾籌模式與新三板承銷能否結合？
616．新三板推動網際網路金融工具是否更具創新活力？
617．眾籌的複雜性有哪些合法性的質疑？
618．美國對眾籌監管作了哪些探路？
案例分目錄
案例01：湘財證券為何青睞新三板而成為掛牌的首家金融機構？61
案例02：雙傑電氣治理和經營在掛牌前後的對比情況如何？63
案例03：掛牌新三板能為公司樹立形象和品牌嗎？63
案例04：首例掛牌融資同步的藍天環保是如何促進公司價值發現的？82
案例05：掛牌新三板能促進公司股份定價市場化和財富增生嗎？82
案例06：掛日望電子掛牌前如何處理產品對特定細分市場依賴過高的問題？82
案例07：東軟慧聚掛牌前如何處理公司無實際控制人的問題？118
案例08：企業掛牌前如何釐清股權代持的問題？119
案例09：天房科技掛牌前如何處理國有股權變更程式的問題？119
案例10：東升股份如何處理關聯方代繳出資的問題？121
案例11：網動科技掛牌前如何處理公司有外籍股東的問題？167
案例12：信諾達掛牌前如何處理公司對主要客戶存在銷售依賴的問題？168
案例13：日望電子掛牌前如何處理公司依賴非經常性損益風險的問題？169
案例14：網動科技掛牌前如何解決公司報告期內未繳納員工住房公積金的問題？170
案例15：永瀚股科技改後，原有限公司資產未能變更到股份公司該怎么辦211
案例16：曾華科技整體變更時涉及股東繳納個人所得稅，該如何折股？？212
案例17：沒有實際控制人的擬掛牌公司會影響掛牌嗎？213
案例18：威林科技如何處理盈餘公積轉增股本的問題？213
案例19：盡職調查該如何注意國企稅收返還及土地權屬陷阱？239
案例20：盡職調查如何關注應收賬款危機及隱藏利潤避稅問題？239
案例21：天房科技如何通過變更經營範圍消除同業競爭？240
案例22：翼捷公司股東持股平均導致無實際控制人，掛牌前該如何處理？241
案例23：新三板股份轉讓限制具體怎么操作？290
案例24：如何處理股東缺席股東會表決的股權轉讓問題？292
案例25：新網程如何處理股權轉讓同股不同價的問題？292
案例26：盈光科技如何處理股權質押糾紛嫌疑的反饋事宜？340
案例27：新三板定向融資的速度到底有多快？341
案例28：為何巨虧千萬的掛牌公司仍能定向融資1.2億呢？342
案例29：首家掛牌的擔保公司為何能定增1.78億？其運行如何？342
案例30：新三板定向融資是否顯著體現“小額快速”的特點？343
案例31：聯飛翔發行私募債是如何巧用資產打包模式的？381
案例32：中小企業私募債首現QFII認購的情況如何？382
案例33：九恆星掛牌新三板是如何增升公司貸款信用額度的？383
案例34：長江財富藉助新三板能否敲開私募債發行的創新之門？383
案例35：拓川股份該如何處理“董監高”人員親屬在公司的任職問題？432
案例36：掛牌公司九恆星如何通過定向增資來併購的？433
案例37：公司被罰款30萬元，影響公司掛牌嗎？434
案例38：掛牌新三板能促成公司的兼併重組嗎？434
案例39：華宿電氣如何處理控股股東、實際控制人占用公司資金的問題？435
案例40：金和軟體和紫光華宇是怎樣促進公司股權激勵並吸引人才的？456
案例41：佳星慧盟掛牌新三板是如何處理關聯方借款問題的？456
