《投資銀行運營技術與策略研究》是一本2022年經濟管理出版社出版的圖書，作者是周莉。
基本介紹
- 中文名：投資銀行運營技術與策略研究
- 作者：周莉
- 出版社：經濟管理出版社
- 出版時間：2022年1月1日
- 頁數：256 頁
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝
- ISBN：9787509682760
內容簡介,作者簡介,圖書目錄,
內容簡介
本書建立了投資銀行學理論研究的新體系，闡述了投資銀行業務的邏輯框架；介紹了中國投資銀行的主要業務內容，進行了中外投資銀行業務發展的對比分析；在充分闡述投資銀行學實務的同時，結合作者多年的實踐經驗深入分析了其實務運作中的一些技能要求。全書內容包括投資銀行概述、證券發行與承銷、企業併購、創業投資、證券投資基金、資產證券化、投資銀行業監管七個方面業務的理論和實踐分析，最後部分包含了投資銀行領域的相關名詞解釋，便於讀者查閱學習。作者以多年投資銀行學的研究、教學和實踐為基礎，對投資銀行學進行了系統而深入的探討，積澱了中國投資銀行學成果和經典案例。本書力爭做到內容講述深入淺出，言簡意賅，重點突出，條理清晰，力求結合實際，便於教師講授和學生進一步探索研究。
作者簡介
周莉，金融系教授，經濟學博士。全國基金從業資格考試統編教材編委。長期從事投資銀行和創業投資方向的教學和科研工作。出版專著、教材10餘部，發表學術論文40餘篇。主持政府、企業及省部級以上項目20餘項。主要研究方向、講授課程：資本運作、創業投資、投資銀行。代表性教材及專著：《天使投資》（經濟科學出版社）、《證券投資基金》（全國基金從業資格考試統編教材）、北京市精品教材《投資銀行實務運作》（經濟科學出版社）、《香港資本市場攻略》（清華大學出版社）。
圖書目錄
第一章 投資銀行概述
第一節 投資銀行學概論
一、現代金融系統中的投資銀行學
二、投資銀行的界定
三、投資銀行與商業銀行的區別與聯繫
第二節 國際投資銀行的起源與發展
一、國際、國內投資銀行的起源與發展趨勢
二、國際投資銀行與商業銀行的分合曆程
第三節 投資銀行的業務與功能
一、現代投資銀行的業務範圍
二、投資銀行的組織架構
三、投資銀行的功能
第四節 投資銀行的行業特徵及從業人員能力要求
一、投資銀行的行業特徵
二、投資銀行業人員的能力要求
本章綜述
關注問題
第二章 證券發行與承銷
第一節 證券市場概述
一、證券與證券市場
二、證券市場的參與者
三、證券市場的功能
四、中國證券市場中股票市場的發展
第二節 證券的發行選擇
一、股票
二、債券
三、證券發行種類選擇
四、證券發行方式
第三節 企業公開發行股票
一、中國股票發行制度
二、多層次資本市場
三、上市公司再融資條件
四、投資銀行在股票公開發行及承銷中的職責
五、企業首次公開發行股票的程式
第四節 企業債券的發行
一、企業債券發行考慮的相關因素
二、公司債券發行、上市條件
三、債券信用評級
本章綜述
關注問題
第三章 企業併購
第一節 公司資產重組概論
一、公司資產重組
二、國際、國內併購發展史
第二節 企業併購的理論基礎
一、併購的經濟學理論解釋
二、企業併購的正面效應分析
三、企業併購的負面效應及風險
四、併購遵循的原則
第三節 企業併購業務的基本流程
一、投資銀行為收購方提供的服務
二、制訂併購計畫
三、企業併購的盡職調查
四、對目標公司進行價值評估
五、與出讓方溝通、協助談判
六、進行併購後的整合工作
七、投資銀行為反併購提供的服務
第四節 槓桿收購
一、槓桿收購的概述
二、企業槓桿收購的運作流程
三、管理層收購
第五節 跨國併購
一、外國資本併購
二、中國企業海外併購
本章綜述
關注問題
第四章 創業投資
第一節 創業投資概論
一、創業投資的概述
二、創業投資的投資主體
三、創業投資機構的組織形式
四、創業投資的發展歷史
第二節 創業投資的投資運作
一、項目選擇
二、盡職調查及企業價值評估
三、形成投資協定書
四、創業投資的投後管理
五、創業投資的退出
第三節 創業板、科創板及場外市場
一、創業板市場
二、中小企業板
三、科創板
四、新三板
五、四板市場
本章綜述
關注問題
第五章 證券投資基金
第一節 證券投資基金概述
一、證券投資基金的含義和特點
二、證券投資基金的起源和發展
三、基金分類
四、中國基金業的發展概況
第二節 證券投資基金當事人
一、基金管理人（基金管理公司）
二、基金託管人
三、基金持有人
四、基金監管和自律機構
五、其他當事人
第三節 證券投資基金的運作
一、基金的設立
二、基金的募集與交易
三、基金的投資管理和策略
四、基金的市場行銷
五、基金的收益來源與分配
六、基金費用
七、基金的信息披露
八、基金績效
第四節 投資銀行在證券投資基金運作中的作用
一、投資銀行作為投資基金的發起人——發起和設立基金
二、投資銀行作為證券投資基金的管理人——進行基金投資管理
本章綜述
關注問題
第六章 資產證券化
第一節 資產證券化概述
一、資產證券化概念解析
二、資產證券化的作用
三、資產證券化起源和發展
四、我國資產證券化的嘗試
第二節 資產證券化的運作流程及主要技術
一、資產證券化的主要參與主體
二、資產證券化的運作流程及主要環節
三、資產證券化的主要理論和技術支持
第三節 資產證券化的基本類型
一、住房抵押貸款證券化與資產支持證券化
二、過手型證券化與轉付型證券化
三、其他類型的資產證券化
第四節 資產證券化的風險及反思
一、資產證券化的風險
二、資產證券化的風險控制
三、資產證券化與美國次貸危機
四、對資產證券化的反思
本章綜述
關注問題
第七章 投資銀行業監管
第一節 投資銀行業監管概述
一、投資銀行業監管的含義
二、投資銀行業監管的演變與發展
三、投資銀行業監管的主要經濟原因——金融市場的失靈
第二節 投資銀行業監管的目標和原則
一、投資銀行業監管的目標
二、投資銀行業監管的原則
第三節 投資銀行業監管的模式及其特點
一、國際投資銀行監管模式及其特點
二、中國現行投資銀行監管
