投資銀行：綜合視角

《投資銀行：綜合視角》是2013年東北財經大學出版社出版的圖書，作者是(美)K.托馬斯·利奧。

基本介紹

• 中文名：投資銀行：綜合視角
• 別名：The Business of Investment Banking A Comprehensive Overview
• 作者：(美)K.托馬斯·利奧
• 譯者：黃嵩、商諾奇
• 出版時間：2013年01月01日
• 出版社：東北財經大學出版社
• 頁數：275 頁
• ISBN：9787565409912
• 定價：40.00
• 開本：16 開

內容簡介

《投資銀行:綜合視角(第3版)》涵蓋的主題和內容超越了傳統投資銀行著作的範圍，講述了那些已經成為投資銀行業不可分割的一部分的主題，如美國以外的公司在華爾街上市、新興市場、回購交易、投資管理、證券服務，以及中國、歐洲等國家和地區的證券市場。《投資銀行:綜合視角(第3版)》從投資銀行家的角度講述了投資銀行所處的環境和實現最佳管理的方法。

這一版涵蓋了金融危機以來全行業範圍內的動態變化，更新了全部數據，刪除了已經過時的內容，同時對第二版的文字型系進行了編排與整理，更改了部分章節的先後順序，使全書邏輯更加系統清晰。

作者簡介

K.托馬斯·利奧，於西北大學獲得博士學位，目前是聖約翰大學金融學教授。他的著作包括《資本市場》、《股票、證券、期貨及期權愛爾文指南》、《中國的投資銀行和投資機會》。他發表了多篇關於兼併和收購、銀行、金融衍生工具、回購協定及市場風險等領域的專業論文。他的諮詢業務主要集中於投資管理和證券實務，他就投資銀行和資本市場做了多場主題演講。

黃嵩，經濟學博士，副教授，北京大學金融與產業發展研究中心秘書長。主要從事股權投資基金、資本市場與投資銀行學領域的研究與實踐，主要著作包括《資本市場學》、《投資銀行學》、《兼併與收購》等，並在《金融研究》、《學術研究》等核心刊物上發表學術論文數十篇。為北京大學、清華大學等十餘個企業家研修班主講“企業私募股權融資”、“股權投資基金”、“資本市場與投資銀行學”、“資本運營”、“兼併與收購”等課程。在資本領域有豐富的實踐經驗，操作過數十個私募股權投資、兼併與收購、企業上市等方面的資本市場項目，並擔任多家公司的顧問。

商諾奇，北京大學軟體與微電子學院金融信息工程系研究生。

圖書目錄

第1章投資銀行業概述：金融危機與金融改革如何改變了這個行業

1.1新型投資銀行

1.2金融危機發生的原因

1.3《多德一弗蘭克法案》和“沃爾克規則”

1.4小結第2章投資銀行新格局——金融控股公司、全能型和專業型投資銀行

第2章投資銀行新格局：金融控股公司、全能型和專業型投資銀行

2.1投資銀行的類型

2.2金融控股公司

2.3全能型投資銀行

2.4專業型投資銀行

2.5小結

第3章投資銀行結構：部門和服務

3.1摩根史坦利

3.2高盛

3.3小結

第4章投資銀行的業務策略：競爭與贏利

4.1財務狀況與成功因素

4.2投資銀行的收入和費用

4.3投資銀行的財務狀況

4.4風險管理

4.5小結

第5章投資銀行的就業機會

5.1職業路徑概述

5.2投行職能部門的職位機會

5.3投資管理和商人銀行部門的職位機會

5.4其他職能部門的職位機會

5.5業務支持部門的職位機會

5.6面試過程

5.7來自高盛招聘主管的建議

5.8小結

第6章創業投資與私募股權投資：對公司的直接投資

6.1私募股權投資概述

6.2創業投資

6.3創業投資的特點

6.4設立創業投資基金

6.5投資策略

6.6創業資本投資

6.7法律文本

6.8退出策略

6.9收購基金

6.10小結

第7章兼併收購

7.1市場概況

7.2併購動機

7.3戰略計畫和中介

7.4估值和財務

7.5結盤和監管

7.6收購防禦

7.7收購上市公司的法律問題

7.8併購後的整合

7.9風險套利

7.10小結

第8章股票承銷與首次公開發行

8.1市場概況

8.2股票發行的動機

8.3成立IPO小組

8.4機制與流程

8.5時間表

8.6估值和定價

8.7承銷風險和報酬

8.8上市的成本

8.9 SEC監管

8.10後市交易與研究

8 11 OpenIPO

8.12豁免發行

8.13小結

第9章債券承銷：發行債券

9.1政府債券市場

9.2國債發行流程和拍賣

9.3國債的交易和清算

9.4機構債券

9.5市政債券市場

9.6公司債券承銷

9.7私募

9.8小結

附錄到期收益率和即期利率

第10章資產證券化：新型投資收益載體

10.1市場概況

10.2證券化的結構

10.3好處與不足

10.4住房抵押貸款支持證券

10.5資產支持證券

10.6小結

第”章紐約、倫敦和其他市場的上市發行

11.1美國存托憑證

11.2創設和註銷

11.3存托憑證的類型

11.4美國存托憑證的優點

11.5美國存托憑證的監管

11.6倫敦上市發行

11.7其他市場的上市發行

11.8小結

第12章證券交易：做市、套利與中介

12.1概述

12.2做市和當日交易

12.3套利交易

12.4技術分析

12.5小結

第13章回購協定和大宗經紀業務

13.1 固定收益證券回購協定

13.2買斷式回購和三方回購的發展歷史

13.3 回購機制和市場實踐

13.4經紀和配對交易

13.5 回購和逆回購的清算

13.6大宗經紀業務

13.7小結

第14章衍生品和金融工程：貨幣互換、商品互換和利率互換

14.1市場概況

14.2高收益債券

14.3資產支持證券市場

14.4結構性票據

14.5回購協定

14.6互換

14.7信用衍生品

14.8其他金融工程產品

14.9小結

第15章投資管理：針對養老基金、保險及富裕家庭

15.1投資銀行與投資管理

15.2投資管理的類型

15.3共同基金

15.4交易型指數基金

15.5對沖基金

15.6房地產投資信託

15.7小結

第16章證券業監管與道德規範：《多德一弗蘭克法案》和其他重要法規

16.1證券業監管概述

16.2證券發行

16.3豁免發行

16.4二級市場交易

16.5投資公司和投資顧問

16.6分析師利益衝突

16.7《2002年薩班斯—奧克斯利法案》

16.8 《多德—弗蘭克法案》

16.9道德規範

16.10小結

附錄A《1933年法案》規定的選擇格式

附錄B《1934年證券交易法》規定的格式

第17章“金磚四國”之巴西、俄羅斯、印度的投資銀行業

17.1 “金磚四國”

17.2巴西

17.3俄羅斯

17.4印度

17.5小結

第18章“金磚四國”之中國的投資銀行業

18.1市場概況

18.2中國的投資銀行

18.3債券市場

18.4股票市場

18.5投資管理

18.6小結

第19章投資銀行業的發展趨勢與挑戰

19.1投資銀行市場的發展趨勢

19.2挑戰與機遇

19.3小結