《投資銀行業務中證券投資的風險管理與防範》是依託天津大學，由韓文秀擔任項目負責人的專項基金項目。
《投資銀行業務中證券投資的風險管理與防範》是依託天津大學，由韓文秀擔任項目負責人的專項基金項目。項目摘要證券投資具有高風險特性，如何在最小風險下獲得最大收益始終是投資銀行管理的出發點和歸宿，本項目針對中國證券投資風險管理...
風險控制就是指對投資銀行的風險進行防範和補救。它包括風險迴避、風險分散、風險轉移、風險補償等多種方式。風險迴避主要指在資產的選擇上避免投資於高風險的資產，通過對資產期限結構進行比例管理等方式來規避風險；風險分散主要指通過資產投資的多樣化，選擇相關性較弱的甚至是不相關或負相關的資產進行搭配，以實現高...
投資銀行風險是指由於種種不確定性的因素使得投資銀行的實際收益與預期收益發生偏離，從而蒙受損失或減少獲取收益的可能性。可以說，風險貫穿於整個投資銀行的方方面面，這是由投資銀行業自身的業務特點決定的。投資銀行業務，無論是傳統的證券承銷和證券交易業務，還是併購重組、風險投資、公司理財、信貸資產證券化等創新...
4、投資銀行業務中證券投資的風險管理與防範（國家自然科學基金專項項目）（參與）5、教學質量評價、監控系統研究（校科研基金資助項目）（主持）6、油氣勘查開發經營輔助決策系統（計算機軟體）（主持）7、石油地質科技成果綜合評價系統（計算機軟體）（主持）8、新世紀信息管理與信息系統專業人才的培養(四川省教育廳教改...
投資銀行業是指以項目融資、資金管理、公司理財等提供綜合性金融服務與金融諮詢的行業。行業概況 投資銀行業是一個不斷發展的行業。在金融領域內，投資銀行業這一術語的十分寬泛，從廣義的角度來看包括了；而從狹義的角度來看，包括的業務範圍則較為傳統。狹義的投資銀行業務：投資銀行的狹義含義只限於某些資本市場，...
1.投資運籌與決策投資目標、方式的風險與防範 投資選項的風險與防範 選擇合作夥伴的風險與防範 投資決策的風險與防範 2.投資業務管理 房地產開發業務管理的風險與防範 投資銀行業務管理的風險與防範 證券自營業務的風險與防範 3.投資機構內部管理 財務管理的風險與防範 人力資源管理的風險與防範 分支機構管理的風險與...
第四節 投資銀行業務的風險變化趨勢及其風險管理的 改進方向 第十二章 交易經紀業務的風險管理 第一節 證券公司交易經紀業務概述 第二節 證券交易經紀業務中證券交易營業部的主要風險 第三節 證券公司交易經紀業務中的其他風險 第四節 證券公司交易經紀業務風險管理的主要對策 第十三章 證券投資業務的風險管理 第一節...
第十六條 證券公司主要業務部門之間應當建立健全隔離牆制度，確保經紀、自營、受託投資管理、投資銀行、研究諮詢等業務相對獨立；電腦部門、財務部門、監督檢查部門與業務部門的人員不得相互兼任，資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。第十七條 證券公司應不斷完善業務、財務、人力資源等綜合信息管理系統，...
《投資銀行業務結構與風險關係研究》是2013年中國經濟出版社出版的圖書，作者是姚遠。內容簡介 《工商管理學術文庫：投資銀行業務結構與風險關係研究》從投資銀行業務結構的角度進行分析，找出投資銀行業務結構和投資銀行風險之間的關係，通過改善投資銀行的業務結構來降低投資銀行的風險，實現風險和收益的平衡，並建立相應的...
《投資銀行業務》是2021年清華大學出版社出版的圖書。內容簡介 《投資銀行業務》分上下兩篇，上篇介紹了證券發行與承銷、證券交易、併購重組、理財顧問、投資管理、風 險投資、資產證券化、金融衍生品8大投資銀行的基礎業務，闡述了投資銀行的特點和功能等；下篇介 紹了券商投行業務和商行投行業務，分析中國投行業的現狀...
本書共分12章，依次為投資銀行導論、投資銀行的基本理論、證券發行與承銷、證券經紀業務、證券自營業務、企業併購、投資諮詢與資產管理、項目融資、風險投資、投資銀行的金融創新、投資銀行的風險管理、投資銀行內部控制與外部監管。本書理論和實踐相結合、結構合理，重點突出，條理清晰，便於教師講授和學生學習。本書可以...
上 篇 投資銀行的基礎業務 第一章 投資銀行概述 第一節 投資銀行的發展沿革 第二節 投資銀行的經濟功能及市場作用 第三節 投資銀行與商業銀行 第四節 投資銀行的基本業務 第五節 投資銀行的組織結構和管理體制 第六節 投資銀行的風險防範 第二章 證券承銷與證券交易 第一節 證券發行與承銷概述 第二節 股票...
第一章投資銀行業務 第一節承銷保薦與財務顧問業務 第二節公司債券承銷與受託管理業務 第三節非上市公眾公司掛牌推薦業務 第四節資產證券化業務 第二章證券從業人員違規買賣股票 第三章證券從業人員代客操作（理財）第四章代銷金融產品業務 第五章研究與諮詢業務 第一節發布研究報告業務 第二節證券投資顧問業務 第...
第一節 國外投資銀行風險管理相關研究 一、投資銀行的風險識別 二、投資銀行的風險測量 三、投資銀行的風險處理 四、投資銀行的內部控制 第二節 國內證券公司風險管理研究與實務進展 一、現行證券公司風險管理方法與局限 二、我國證券公司風險來源識別 三、我國證券公司風險識別、測量與控制相關研究 四、我國證券公司...
根據中國證監會新頒布的有關證券公司資產管理業務的規則，對《證券交易》中的相關章節進行了修訂；第六，根據新發布的有關基金銷售的規範及有關境內合格機構投資者的規定，在《證券投資基金》中增加了基金銷售業務規範及QDII基金的相關內容；第七，結合新會計準則，修訂了有關基金估值、基金會計核算的相關內容，並修訂...
市場風險是證券投資活動中最普遍、最常見的風險，是由證券價格的漲落直接引起的。當市場整體價值高估時，市場風險將加大。對於投資者來說，系統性風險是無法消除的，投資者無法通過多樣化的投資組合進行防範，但可以通過控制資金投入比例等方式，減弱系統性風險的影響。防範措施 對於系統性風險的防範，需要注意以下幾方面：...
狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批准併到有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。在不同的國家，證券公司有著不同的稱謂。在美國，證券公司被稱作投資銀行（...
第四節 非標準化債權資產投資業務 一、非標準化債權資產的定義 二、非標準化債權業務在我國的發展歷程及監管變化 三、非標準化債權資產投資業務主要風險點與控制措施 第五節 涉及信用風險的非自有資金出資業務 一、資產管理業務 二、投資銀行業務 第四章 信用風險管理的主要過程 第一節 事前管理與控制 一、盡職...
《投資銀行學（第二版）》是2014年首都經濟貿易大學出版社出版的圖書。本書介紹了貨幣銀行學、公司金融、國際金融、金融市場學和證券投資學等相關課程。內容簡介 為了更深入地理解和把握《投資銀行學(金融學專業第2版)》的內容，主編奚君羊建議讀者先修讀貨幣銀行學、公司金融、國際金融、金融市場學和證券投資學等相關...
國際上最常見劃分中間業務種類的依據是收入來源標準，美國銀行業根據收入來源將中間業務分為以下五類:一是信託業務，指信託部門產生的交易和服務收入;二是投資銀行和交易業務，指證券承銷、從事金融交易活動所產生的收入:三是存款賬戶服務業務，包括賬戶維護等;四是手續費類收入，包括信用卡收費、貸款證券化、抵押貸款再...
第一節 證券投資基金概述 第二節 基金的運作 第三節 基金的評估與投資 本章小結 105 複習思考 第六章 財務顧問 第一節 財務顧問業務概述 第二節 投資銀行的財務顧問發展戰略 本章小結 複習思考 第七章 創業投資 第一節 創業投資的概念和特點 第二節 創業投資的組織形式 第三節 創業投資的運作程式 本章小結...
證券經營機構應將廉潔從業情況納入薪酬管理體系，將工作人員廉潔從業情況考察和評估結果作為薪酬管理等事項的重要考量因素，每年至少開展一次廉潔從業內部檢查。《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》要求，證券經營機構及其工作人員在開展投資銀行類業務過程中，不得“圍獵”審核、監管人員，利用證監會系統在職人員或者...
第三節 上市公司非公開發行證券 第四節 上市公司發行可轉換公司債券 本章小結 關鍵字 思考與練習 參考文獻 第5章 風險資本融資 第一節 風險資本的特點與功能 第二節 風險資本市場結構與運作 第三節 投資銀行在風險投資中的作用 第四節 我國風險投資的現狀與發展 本章小結 關鍵字 思考與練習 參考文獻 ...
第9章投資銀行的資產證券化業務151 9.1資產證券化及其種類151 9.2資產證券化的運作153 9.3投資銀行在資產證券化中的作用160 第10章投資銀行業務創新167 10.1投資銀行業務創新的性質和特點167 10.2投資銀行業務創新的動因171 10.3投資銀行業務創新的形式174 第11章投資銀行的風險管理與監管181 11.1現代風險...
第九章 商業銀行風險管理 節 商業銀行風險管理概述 第二節 商業銀行風險管理組織體系 第三節 商業銀行信貸資產風險管理 第四節 商業銀行證券投資風險管理 第五節 商業銀行負債業務風險管理 第六節 商業銀行中間業務風險管理 第七節 商業銀行不良資產的化解與防範 本章小結 ...
第四節國際市場證券公司從事直接投資業務的實踐 課外閱讀網站 思考題 延伸閱讀 高盛的私人股權投資 第六章基金管理和券商集合理財 第一節證券投資基金概述 第二節基金的運作 第三節基金的評估與投資 第四節券商集合理財 課外閱讀網站 思考題 延伸閱讀 券商集合理財產品借政策東風突圍 現代投資銀行學 第七章金融衍生品...
以法律形式的市場經濟行為的控制，對於市場上參與證券和投行業務的投資銀行提供了強有力的約束。例如，可以防止投行因為惡意炒作而引起證券市場上證券價格的巨大波動，從而也可以有力的避免因為虛擬資本的過度炒作而引起實體經濟的頻繁波動和受損。2、有一個統一的監管機構，能公平、公正、嚴格地發揮監管作用，防範市場失靈...
這一局限性對以經營存貸業務和承擔信用風險為核心業務的商業銀行而言並無多大影響，但隨著信用風險越來越多地進入證券交易和投資銀行領域，傳統信用風險管理的這一局限性變得愈益突出。對於證券交易商而言，其面臨的信用風險具有以下特點：一是與商業銀行不同，證券交易商是以承擔市場風險而不是信用風險為自身業務的核心...
2025年2月21日，國家金融監督管理總局發布的數據顯示，2024年四季度末，銀行業金融機構用於小微企業的貸款餘額81.4萬億元，銀行業金融機構本外幣資產總額444.6萬億元，同比增長6.5%。銀行體系 現代資本主義國家的銀行結構和組織形式種類繁多。按其職能劃分有：中央銀行、商業銀行、投資銀行、儲蓄銀行和各種專業信用機構...
