廣發主題領先靈活配置混合型證券投資基金是廣發基金髮行的一個混合型的基金理財產品
基本介紹
- 基金簡稱：廣發主題領先混合
- 基金類型：混合型
- 基金狀態：正常
- 基金公司：廣發基金
- 基金管理費：1.50%
- 首募規模：4.20億
- 託管銀行：中國工商銀行股份有限公司
- 基金代碼：000477
- 成立日期：20140731
- 基金託管費：0.25%
投資目標,投資範圍,投資策略,收益分配原則,
投資目標
本基金力圖把握中國經濟發展和結構轉型環境下的投資機會，通過前瞻性的主題挖掘，在控制風險並保持基金資產良好的流動性的前提下，力爭實現基金資產的長期穩健增值。
投資範圍
本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（包括中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票）、債券（包括國債、金融債、企業債、公司債、央行票據、中期票據、可轉換債券、資產支持證券、中小企業私募債等）、權證、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。
投資策略
1、資產配置策略
本基金在巨觀經濟分析基礎上，結合政策面、市場資金面，積極把握市場發展趨勢，根據經濟周期不同階段各類資產市場表現變化情況，對股票、債券和現金等大類資產投資比例進行戰略配置和調整，以規避或分散市場風險，提高基金風險調整後的收益。
2、股票投資策略
（1）主題挖掘
本基金將重點挖掘中國經濟發展和結構轉型環境下主題投資機會，在主題挖掘的基礎上，將對主題進行綜合評估，綜合考慮主題成熟度、主題驅動因素、主題影響力、主題市場容量、主題估值水平等因素，確定各大主題的配置權重範圍，從而進行主題配置和主題投資。
（2）行業配置
本基金綜合運用各種分析方法，挑選主題特徵明顯和預期具有良好增長前景的行業進行重點投資。通過分析中國經濟發展和結構轉型對不同行業的潛在影響，得出各行業與主題相關的相對投資價值與投資時機，從中挑選出主題特徵明顯的優勢行業，同時對相關行業進行定量綜合評價，確定行業配置比例。
（3）股票配置
在主題挖掘和行業配置的基礎上，本基金通過定性和定量分析方法及其它投資分析工具，自下而上方式精選主題特徵鮮明，具有投資潛力的股票構建股票投資組合。定性方面，本基金將從技術優勢、資源優勢和商業模式等方面，把握公司盈利能力的質量和持續性，進而判斷公司成長的可持續性。定量方面，本基金將主要從財務分析與估值分析兩個方面對上市公司的投資價值進行綜合評價，精選其中具有較高投資價值的上市公司構建股票組合。
3、債券投資策略
在債券投資上，本基金將堅持穩健投資原則，對各類債券品種進行配置。本基金將通過自上而下的巨觀分析以及對個券相對價值的比較，發現和確認市場失衡，把握投資機會；在良好控制利率風險及市場風險、個券信用風險的前提下，為投資者獲得穩定的收益。
債券投資策略的關鍵是對未來利率走向的預測，並及時調整債券組合使其保持對利率波動的合理敏感性。本基金將在利率合理預期的基礎上，通過久期管理，穩健地進行債券投資，控制債券投資風險。
4、金融衍生品投資策略
（1）股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，選擇流動性好、交易活躍的期貨契約，並根據對證券市場和期貨市場運行趨勢的研判，以及對股指期貨契約的估值定價，與股票現貨資產進行匹配，實現多頭或空頭的套期保值操作，由此獲得股票組合產生的超額收益。本基金在運用股指期貨時，將充分考慮股指期貨的流動性及風險收益特徵，對沖系統性風險以及特殊情況下的流動性風險，以改善投資組合的風險收益特性。
（2）權證投資策略
權證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利於加強基金風險控制，有利於基金資產增值。
若未來法律法規或監管部門有新規定的，本基金將按最新規定執行。
本基金在巨觀經濟分析基礎上，結合政策面、市場資金面，積極把握市場發展趨勢，根據經濟周期不同階段各類資產市場表現變化情況，對股票、債券和現金等大類資產投資比例進行戰略配置和調整，以規避或分散市場風險，提高基金風險調整後的收益。
2、股票投資策略
（1）主題挖掘
本基金將重點挖掘中國經濟發展和結構轉型環境下主題投資機會，在主題挖掘的基礎上，將對主題進行綜合評估，綜合考慮主題成熟度、主題驅動因素、主題影響力、主題市場容量、主題估值水平等因素，確定各大主題的配置權重範圍，從而進行主題配置和主題投資。
（2）行業配置
本基金綜合運用各種分析方法，挑選主題特徵明顯和預期具有良好增長前景的行業進行重點投資。通過分析中國經濟發展和結構轉型對不同行業的潛在影響，得出各行業與主題相關的相對投資價值與投資時機，從中挑選出主題特徵明顯的優勢行業，同時對相關行業進行定量綜合評價，確定行業配置比例。
（3）股票配置
在主題挖掘和行業配置的基礎上，本基金通過定性和定量分析方法及其它投資分析工具，自下而上方式精選主題特徵鮮明，具有投資潛力的股票構建股票投資組合。定性方面，本基金將從技術優勢、資源優勢和商業模式等方面，把握公司盈利能力的質量和持續性，進而判斷公司成長的可持續性。定量方面，本基金將主要從財務分析與估值分析兩個方面對上市公司的投資價值進行綜合評價，精選其中具有較高投資價值的上市公司構建股票組合。
3、債券投資策略
在債券投資上，本基金將堅持穩健投資原則，對各類債券品種進行配置。本基金將通過自上而下的巨觀分析以及對個券相對價值的比較，發現和確認市場失衡，把握投資機會；在良好控制利率風險及市場風險、個券信用風險的前提下，為投資者獲得穩定的收益。
債券投資策略的關鍵是對未來利率走向的預測，並及時調整債券組合使其保持對利率波動的合理敏感性。本基金將在利率合理預期的基礎上，通過久期管理，穩健地進行債券投資，控制債券投資風險。
4、金融衍生品投資策略
（1）股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，選擇流動性好、交易活躍的期貨契約，並根據對證券市場和期貨市場運行趨勢的研判，以及對股指期貨契約的估值定價，與股票現貨資產進行匹配，實現多頭或空頭的套期保值操作，由此獲得股票組合產生的超額收益。本基金在運用股指期貨時，將充分考慮股指期貨的流動性及風險收益特徵，對沖系統性風險以及特殊情況下的流動性風險，以改善投資組合的風險收益特性。
（2）權證投資策略
權證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利於加強基金風險控制，有利於基金資產增值。
若未來法律法規或監管部門有新規定的，本基金將按最新規定執行。
收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為6次，每次收益分配比例不得低於該次可供分配利潤的10%，若《基金契約》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；
3、基金收益分配後基金份額淨值不能低於面值；即基金收益分配基準日的基金份額淨值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值；
4、每一基金份額享有同等分配權；
5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。
2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；
3、基金收益分配後基金份額淨值不能低於面值；即基金收益分配基準日的基金份額淨值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值；
4、每一基金份額享有同等分配權；
5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。
