專利調查戰略是指貫穿於技術創新全過程，根據在創新過程中的不同需要包括技術動向調查、專利性調查、公知情況調查、法律狀況調查、同族專利調查、監視性調查。
基本介紹
- 中文名：專利調查戰略
- 詞性：名詞
- 內容：技術動向調查等
- 簡介：一項基礎性戰略
內容,案例分析,
內容
專利調查戰略是一項基礎性戰略，專利調查包括下列6種。
1．技術動向調查
這是指在廣泛蒐集過去及新近出現的技術信息的基礎上，分析當代技術水平並預測今後技術發展動向而進行的調查。主要供研究、開發新產品新技術參考。例如，通過對一項技術專利申請量逐年變化的情況的分析，便可以對該項技術是“朝陽技術”還是“夕陽技術”作出初步判斷，並用於指導制定研究開發策略，選擇研究開發課題。例如，人類的照明在原始狀態只能是月光，後來發明了蠟燭。在發明電燈之後，人類逐漸進入電器時代。而照明用電燈也逐漸由鎢燈到鈉燈、螢光燈和真空燈等。隨著照明燈的功率增大，燈泡的亮度也增大。在電燈以後的技術均在專利文獻中有相關的記錄。通過對專利文獻的分析，可以預測出更新的照明措施應該是功率更大，照明效率更高的產品。
2．專利性調查
這是在專利申請前為判斷該發明創造有無專利性而進行的調查。這裡講的有無專利性，對發明和實用新型而言，是指有無新穎性、創造性、實用性；對外觀設計而言，是指有無新穎性和工業實用性。不同的國家的專利制度不完全相同，我國的實用新型和外觀設計專利的審查是初步審查制，即沒有對實用新型和外觀設計的授權實質性條件進行審查，只要滿足格式審查條件和明顯缺陷審查，即可授權。因此對此類專利要根據相關的專利法律要求，進一步判斷是否滿足專利授權性條件。如果不滿足授權性條件，企業即可通過無效程式將該專利無效。同時，如果該專利即將到期且該產品在市場上還有大量的需求，企業就可以在專利無效前進行準備，待專利無效後即可將產品投放市場。
3．公知性情況調查
如果企業已經決定執行的某項產品的研發方案，就需要通過檢索或者查閱相關的文獻來確認該方案的可行性。這是指為判斷已公開或公告的發明創造專利申請，或已獲得專利權的發明創造的專利性而進行的一種調查。這種調查，對新產品新技術的研究開發、迴避侵權行為和專利權無效宣告請求等，是必不可少的。
4．法律狀態調查
所謂法律狀態，是指某項特定技術是否是專利技術、是何種專利技術、是否是有效專利、專利權的期限還有多長以及特定技術和特定專利之間的關係等情況。這種調查，對於技術和新產品進出口、技術價值評估十分重要。
5．同族專利調查
這是指特定國家的特定專利是否在其他國家取得專利而進行的一項調查。這種調查，對該技術商業價值的評估、技術和產品的進出口十分重要。
6．監視調查
這裡講的“監視”，一般指對特定競爭對手專利申請動向和取得專利權的情況的監視，也指對特定的引人注目技術的專利發展過程的監視。這兩種監視，常常可以相互結合或交替使用。
專利調查的主要工具是專利文獻，但也不應排除非專利文獻(如重要的科技刊物、專著、手冊等)。企業專利技術研究開發前，首先應當確定選題，進行決策，並制定具體的研究開發計畫。選題的確定離不開對選題的調查、論證，而其中少不了充分利用專利調查戰略。充分利用以專利文獻為核心的專利調查，可以防止沒有技術創新價值和智慧財產權意義的低水平重複，保障企業的技術研究開發活動沿著正確的方向進行。
企業在這一階段需要弄清許多情況，其中特別重要的是技術動態、取得專利的可能性以及其他企業相關專利的情況。為此，企業應充分利用專利調查戰略。概括地講，企業在確定研究開發選題，制定研究開發計畫上利用專利調查主要是為了弄清本企業在研究開發前所處的地位、競爭對手狀況、本企業在技術上的優勢和不足、預測技術的發展動態、對取得專利的可能性進行評價、對其他企業的專利狀況和技術動態進行評價。
案例分析
案例一：海爾集團的專利調查戰略
海爾集團公司在這方面提供了一些經驗。公司堅持以技術創新為手段的品牌經營模式，在技術創新計畫階段重視專利調查戰略的利用。公司重視技術開發與專利信息緊密結合。其在研究開發的立項階段所採取的專利調查工作的主要做法是：在立項前，先進行該項目課題的國內專利檢索，了解該技術在國內的起步、發展及目前最先進狀況；同時，進行相關國外檢索，確定在項目產品中處於優先地位的目標公司，掌握其最早申請專利的國家和地區以及相關技術資料，再進一步了解其專利申請的廣度和範圍，分析該產品在國際市場中的地位，形成一系列技術資料，以此作為立項依據之一。公司還按照產品門類和技術領域建立有針對性的專利文獻庫，跟蹤世界上最先進的科技成果，指導技術創新項目。具體體現為：
1)在專利文獻檢索的基礎上尋求技術合作開發方，通過強強聯合，確定攻關重點，避免重複開發；
2)通過優勝劣汰，選擇國際化、優秀的分供方，通過技術開發縮短開發周期；
3)為出口貿易、海外建廠提供決策依據。
以選擇何種類型產品作為投產品種為例，海爾在制定企業專利技術研究開發計畫階段注意跟蹤冰櫃技術在美國的專利文獻，對與海爾相關的美國專利進行全面的篩選分析，找出容易發生侵權糾紛的技術方案，進而指導海爾的技術研究開發，提高自身的技術套用水平。海爾在堅持自主研究開發的前提下，通過追蹤和借鑑相關專利信息，在技術開發階段善於尋找能夠形成有效地占領市場的技術方案，以提高整體技術實力。海爾利用有效的專利文獻，指導企業的專利技術開發，為公司在選擇技術套用、投資決策和確定專利保護方案等方面發揮了重要作用。
