富國天成紅利靈活配置混合型證券投資基金是富國基金髮行的一個混合型的基金理財產品
基本介紹
- 基金簡稱：富國天成紅利混合
- 基金類型：混合型
- 基金狀態：正常
- 基金公司：富國基金
- 基金管理費：1.50%
- 首募規模：3.41億
- 託管銀行：中國農業銀行股份有限公司
- 基金代碼：100029
- 成立日期：20080528
- 基金託管費：0.25%
投資目標,投資範圍,投資策略,收益分配原則,
投資目標
本基金主要投資於紅利型股票與穩健成長型股票，兼顧紅利收益與資本增值；力爭通過靈活合理的大類資產配置與專業的個券精選，在精細化風險管理的基礎上構建最佳化組合，謀求基金資產的長期穩定增值。
投資範圍
本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的股票、債券、權證以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具或金融衍生工具。
投資策略
本基金將採用"自上而下"與"自下而上"相結合的主動投資管理策略，將定性分析與定量分析貫穿於資產配置、行業細分、公司價值評估以及組合風險管理全過程中。
1、"自上而下"的資產配置
（1）本基金在資產配置中貫徹"自上而下"的策略，通過戰略資產配置策略（SAA－Strategic Asset Allocation）和戰術資產配置策略（TAA－Tactical Asset Allocation）的有機結合，持續、動態、最佳化確定投資組合中股票、債券、短期金融工具等的比例。
2、"自下而上"的股票投資
本基金的股票投資兼顧紅利收益（Dividend Income）和資本增值（Capital Appreciation）兩個層面，在精選紅利型股票與穩健成長型股票的同時，綜合考慮基金組合投資回報的穩定性、持續性與成長性；通過精細化風險管理和組合最佳化技術，在組合承擔中等偏低主動性風險的前提下，實現行業與風格類資產的均衡配置，主動承擔具有強大研究平台支持的、"自下而上"的股票選擇風險，從而實現風險調整後收益的最大化。
3、"自上而下"的債券投資
本基金將採用"自上而下"的投資策略，對債券類資產進行合理有效的配置，並在此框架下進行具有針對性的債券選擇。
4、適時選擇權證投資
本基金還可能運用基金財產進行權證投資。
1、"自上而下"的資產配置
（1）本基金在資產配置中貫徹"自上而下"的策略，通過戰略資產配置策略（SAA－Strategic Asset Allocation）和戰術資產配置策略（TAA－Tactical Asset Allocation）的有機結合，持續、動態、最佳化確定投資組合中股票、債券、短期金融工具等的比例。
2、"自下而上"的股票投資
本基金的股票投資兼顧紅利收益（Dividend Income）和資本增值（Capital Appreciation）兩個層面，在精選紅利型股票與穩健成長型股票的同時，綜合考慮基金組合投資回報的穩定性、持續性與成長性；通過精細化風險管理和組合最佳化技術，在組合承擔中等偏低主動性風險的前提下，實現行業與風格類資產的均衡配置，主動承擔具有強大研究平台支持的、"自下而上"的股票選擇風險，從而實現風險調整後收益的最大化。
3、"自上而下"的債券投資
本基金將採用"自上而下"的投資策略，對債券類資產進行合理有效的配置，並在此框架下進行具有針對性的債券選擇。
4、適時選擇權證投資
本基金還可能運用基金財產進行權證投資。
收益分配原則
1、基金收益分配比例按有關規定製定；
2、本基金每年收益分配次數最多為12次，年度收益分配比例不低於基金年度已實現收益的50%；
3、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利按除息日的基金份額淨值自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；
4、基金投資當期出現淨虧損，則不進行收益分配；
5、基金當年收益應先彌補上一年度虧損後，才可進行當年收益分配；
6、本基金採用的定期收益分配機制：
（1）分紅周期、分紅額度的約定與公告：本基金管理人將遵循"謹慎性原則"、"穩健性原則"、"合理性原則"與"可行性原則"，在對本基金實際投資運作進行充分分析的基礎上，結合對未來巨觀、中觀、微觀環境的理性判斷與合理預期，運用歷史數據模擬、情景分析、壓力測試等分析手段，通過測算，擬定當年分紅周期（每季、雙月、每月等）與預定分紅數額（例如：每10份基金份額分紅0.10元）。本基金管理人將於每年年初（不遲於1月20日）向基金份額持有人公布當年預定方案；基金契約生效所在年度，本基金管理人將最遲於本基金建倉期屆滿（即基金契約生效後6個月）後擇時公布當年預定方案；
（2）分紅結算日：收益分配周期的最後一個工作日（若收益分配周期為季度，則為每季度最後一個工作日；若支付周期為雙月，則為第二個月最後一個工作日，若支付周期為月度，則為每月最後一個工作日）；
（3）分紅前提：分紅結算日基金份額淨值超過1.00元，且基金產生已實現收益；
（4）分紅規則：在分紅結算日，當本基金滿足《基金契約》分紅條件且已實現收益高於預定分紅數額時，本基金管理人將分配預定分紅數額；當本基金滿足《基金契約》分紅條件但已實現收益不高於預定分紅數額時，本基金管理人將全額分配已實現收益（每份基金份額的最小分配單位為0.1分）；
（5） 分紅登記日與除權日：基金管理人於分紅結算日（T 日）決定是否分紅，若確定分紅，經基金託管人核實後，T+1日為權益登記日，T+2日為除權日；
（6）在當年最後一個分紅周期，若本基金按照預定分紅數額分配後，仍無法滿足《基金契約》規定的"年度收益分配比例不低於基金年度已實現收益的50%"時，本基金管理人有權提高當年最後一個分紅周期的分紅數額，以滿足上述的收益分配原則；
7、本基金約定於每個周期內結算收益，但並不保證每個周期一定能夠實現分紅；
8、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，但若基金契約生效不滿3個月則不進行收益分配；
9、每一基金份額享有同等分配權；
10、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。
2、本基金每年收益分配次數最多為12次，年度收益分配比例不低於基金年度已實現收益的50%；
3、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利按除息日的基金份額淨值自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；
4、基金投資當期出現淨虧損，則不進行收益分配；
5、基金當年收益應先彌補上一年度虧損後，才可進行當年收益分配；
6、本基金採用的定期收益分配機制：
（1）分紅周期、分紅額度的約定與公告：本基金管理人將遵循"謹慎性原則"、"穩健性原則"、"合理性原則"與"可行性原則"，在對本基金實際投資運作進行充分分析的基礎上，結合對未來巨觀、中觀、微觀環境的理性判斷與合理預期，運用歷史數據模擬、情景分析、壓力測試等分析手段，通過測算，擬定當年分紅周期（每季、雙月、每月等）與預定分紅數額（例如：每10份基金份額分紅0.10元）。本基金管理人將於每年年初（不遲於1月20日）向基金份額持有人公布當年預定方案；基金契約生效所在年度，本基金管理人將最遲於本基金建倉期屆滿（即基金契約生效後6個月）後擇時公布當年預定方案；
（2）分紅結算日：收益分配周期的最後一個工作日（若收益分配周期為季度，則為每季度最後一個工作日；若支付周期為雙月，則為第二個月最後一個工作日，若支付周期為月度，則為每月最後一個工作日）；
（3）分紅前提：分紅結算日基金份額淨值超過1.00元，且基金產生已實現收益；
（4）分紅規則：在分紅結算日，當本基金滿足《基金契約》分紅條件且已實現收益高於預定分紅數額時，本基金管理人將分配預定分紅數額；當本基金滿足《基金契約》分紅條件但已實現收益不高於預定分紅數額時，本基金管理人將全額分配已實現收益（每份基金份額的最小分配單位為0.1分）；
（5） 分紅登記日與除權日：基金管理人於分紅結算日（T 日）決定是否分紅，若確定分紅，經基金託管人核實後，T+1日為權益登記日，T+2日為除權日；
（6）在當年最後一個分紅周期，若本基金按照預定分紅數額分配後，仍無法滿足《基金契約》規定的"年度收益分配比例不低於基金年度已實現收益的50%"時，本基金管理人有權提高當年最後一個分紅周期的分紅數額，以滿足上述的收益分配原則；
7、本基金約定於每個周期內結算收益，但並不保證每個周期一定能夠實現分紅；
8、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，但若基金契約生效不滿3個月則不進行收益分配；
9、每一基金份額享有同等分配權；
10、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。
