《守住底線：婁秋琴企業合規必修課》法律出版社2021年6月出版的書籍，作者是婁秋琴。本書共9篇，27章，每篇為三章，章為風險提示；第二章為風險分析，闡述了每個風險的主體範圍、行為界限和追訴標準，從人、事、度三個視角進行剖析；第三章是刑事合規。
基本介紹
- 書名：守住底線：婁秋琴企業合規必修課
- 作者：婁秋琴
- 出版社：法律出版社
- 出版時間：2021年6月
- ISBN：9787519755393
內容簡介,圖書目錄,作者簡介,
內容簡介
企業做好合規管理，從國家治理的巨觀層面是大勢所趨，從企業自身發展的微觀層面，則是一門管理必修課，它不但可以幫助企業止損，還可以幫助企業創利。本書作者根據自己十幾年在法律界的實戰經驗和與企業打交道的切身體驗，對一個企業從“設立”到“終結”全過程中涉及的刑事法律風險進行提示和分析，並提出合規管理的策略和方法，幫助企業防控並化解致命的法律風險，為企業和企業家保駕護航。
圖書目錄
篇 把好企業設立關——邁好揚帆啟航步
章 企業設立中的風險提示
一、虛報註冊資本罪
二、虛假出資、抽逃出資罪
第二章 企業設立中的風險分析
一、虛報註冊資本的風險
二、虛假出資、抽逃出資的風險
第三章 企業設立中的刑事合規
一、審查申請設立的公司性質
二、掌握哪些主體容易引發風險
三、自查容易引發風險的行為
四、評估違規行為產生的後果
五、了解行為產生的法律責任
第二篇 勞動用工莫小視——不發工資引牢獄之災
章 勞動用工中的風險提示
一、拒不支付勞動報酬罪
二、雇用童工從事危重勞動罪
三、強迫勞動罪
四、強令、組織他人違章冒險作業罪
第二章 勞動用工中的風險分析
一、拒不支付勞動報酬的風險
二、雇用童工從事危重勞動的風險
三、強迫勞動的風險
四、強令、組織他人違章冒險作業的風險
第三章 勞動用工中的刑事合規
一、把好招聘錄用關
二、把好薪酬管理關
三、用工方式要得當
四、安全規程要重視
第三篇 人員治理關鍵——警惕企業的貪官污吏
章 人員治理中的風險提示
一、侵占類犯罪
二、挪用類犯罪
三、受賄類犯罪
四、行賄類犯罪
五、背信類犯罪
六、瀆職類犯罪
七、瓜分類犯罪
八、其他類犯罪
第二章 人員治理中的風險分析
節 侵占類犯罪的風險
一、職務侵占的風險
二、貪污的風險
第二節 挪用類犯罪的風險
一、挪用資金的風險
二、挪用公款的風險
第三節 受賄類犯罪的風險
一、非國家工作人員受賄的風險
二、受賄的風險
三、單位受賄的風險
四、利用影響力受賄的風險
第四節 行賄類犯罪的風險
一、對非國家工作人員行賄的風險
二、行賄的風險
三、單位行賄的風險
四、對有影響力的人行賄的風險
五、對外國公職人員、國際公共組織官員行賄的
風險
六、對單位行賄的風險
第五節 背信類犯罪的風險
一、背信損害上市公司利益的風險
二、非法經營同類營業的風險
三、為親友非法牟利的風險
第六節 瀆職類犯罪的風險
一、國有公司、企業人員失職、濫用職權的
風險
二、簽訂、履行契約失職被騙的風險
第七節 瓜分類犯罪的風險
一、徇私舞弊低價折股、出售國有資產的風險
二、私分國有資產的風險
第八節 其他類犯罪的風險
一、巨額財產來源不明的風險
二、隱瞞境外存款的風險
第三章 人員治理中的刑事合規
一、樹立企業廉潔和忠誠文化
二、制定並執行科學的治理結構
三、建立健全內控制度和監督機制
四、制定員工行為規範手冊
五、組織員工培訓
六、定期開展風險識別和評估工作
七、建立健全內部稽核和審計制度
八、積極應對刑事合規危機
第四篇 稅務管理風險大——平穩度過企業重災區
章 稅務管理中的風險提示
一、繳稅類犯罪
二、發票類犯罪
第二章 稅務管理中的風險分析
節 繳稅類犯罪的風險
一、逃稅的風險
二、抗稅的風險
三、逃避追繳欠稅的風險
四、騙取出口退稅的風險
第二節 發票類犯罪的風險
一、虛開增值稅專用發票、用於騙取出口退稅、抵扣稅款發票的風險
二、虛開發票的風險
三、偽造、出售偽造的增值稅專用發票的風險
四、非法製造、出售非法製造的用於騙取出口退稅、抵扣稅款發票的風險
五、非法製造、出售非法製造的發票的風險
六、非法出售增值稅專用發票的風險
七、非法出售用於騙取出口退稅、抵扣稅款發票的
風險
八、非法出售發票的風險
九、非法購買、購買偽造的增值稅專用發票的
風險
十、持有偽造的發票的風險
第三章 稅務管理中的刑事合規
一、形成良好的企業稅務文化
二、完善企業相關組織架構
三、加快稅務信息化建設
四、制定企業稅務風險管控制度
第五篇 企業融資有講究——策劃要有節制和方法
章 企業融資中的風險提示
一、證券融資類犯罪
二、貸款融資類犯罪
三、 募集融資類犯罪
第二章 企業融資中的風險分析
節 證券融資類犯罪的風險
一、擅自發行股票、公司、企業債券的風險
二、欺詐發行證券的風險
第二節 貸款融資類犯罪的風險
一、貸款詐欺的風險
二、騙取貸款、票據承兌、金融票證的風險
三、高利轉貸的風險
第三節 募集融資類犯罪的風險
一、非法吸收公眾存款的風險
二、集資詐欺的風險
第三章 企業融資中的刑事合規
一、證券融資中的刑事合規
二、貸款融資中的刑事合規
三、募集融資中的刑事合規
第六篇 市場運作要得當——助企業發展一臂之力
章 市場運作中的風險提示
一、信息類犯罪
二、契約類犯罪
三、宣傳類犯罪
四、經營類犯罪
第二章 市場運作中的風險分析
節 信息類犯罪的風險
一、侵犯的風險
二、侵犯商業秘密的風險
三、為境外竊取、刺探、售賣、非法提供商業秘密的風險
第二節 契約類犯罪的風險
一、契約詐欺的風險
二、簽訂履行契約失職被騙的風險
第三節 宣傳類犯罪的風險
一、虛假廣告的風險
二、損害商業信譽、商品聲譽的風險
第四節 經營類犯罪的風險
一、非法經營的風險
二、組織、領導傳銷活動的風險
三、強迫交易的風險
四、串通投標的風險
第三章 市場運作中的刑事合規
一、依法收集信息，合規開展業務
二、認真簽署契約，防止騙和被騙
三、善於運用廣告，避免虛假宣傳
四、正當評價對手，尊重他人商譽
五、合法運作經營，注意方式手段
第七篇 產品質量關天下——避免害人害己害企業
章 質量管理中的風險提示
一、生產、銷售偽劣產品罪
二、生產、銷售假藥罪
三、生產、銷售劣藥罪
四、妨害藥品管理罪
五、生產、銷售不符合安全標準的食品罪
六、生產、銷售有毒、有害食品罪
七、生產、銷售不符合標準的醫用器材罪
八、生產、銷售不符合安全標準的產品罪
九、生產、銷售偽劣農藥、獸藥、化肥、
種子罪
十、生產、銷售不符合衛生標準的化妝品罪
第二章 質量管理中的風險分析
一、生產、銷售偽劣產品的風險
二、生產、銷售假藥、劣藥、不符合標準的醫用器材的風險
三、妨害藥品管理的風險
四、生產、銷售不符合安全標準、有毒、有害食品的風險
五、生產、銷售不符合安全標準的產品的風險
六、生產、銷售偽劣農藥、獸藥、化肥、種子的
風險
七、生產、銷售不符合衛生標準的化妝品的
風險
第三章 產品質量管理中的刑事合規
一、樹立依法經營的意識和以質取勝的理念
二、掌握產品的質量標準和要求
三、建立健全產品質量管理制度
四、建立健全產品質量責任體系
五、產品質量認證和企業質量體系認證
第八篇 智慧財產權要重視——永葆市場核心競爭力
章 智慧財產權管理中的風險提示
一、假冒註冊商標罪
二、銷售假冒註冊商標的商品罪
三、非法製造、銷售非法製造的註冊商標
標識罪
四、假冒專利罪
五、侵犯著作權罪
六、銷售侵權複製品罪
七、侵犯商業秘密罪
八、為境外竊取、刺探、收買、非法提供商業秘
密罪
第二章 智慧財產權管理中的風險分析
一、假冒註冊商標的風險
二、銷售假冒註冊商標的商品的風險
三、非法製造、銷售非法製造的註冊商標標識的
風險
四、假冒專利的風險
五、侵犯著作權的風險
六、銷售侵權複製品的風險
七、侵犯商業秘密的風險
八、為境外竊取、刺探、收買、非法提供商業秘密的風險
第三章 智慧財產權管理中的刑事合規
一、建立健全智慧財產權管理制度
二、建立健全智慧財產權管理組織
三、建立健全智慧財產權管理流程
四、重視刑事追訴和防範刑事風險
第九篇 清算破產須謹慎——要讓企業有始又有終
章 清算破產中的風險提示
一、妨害清算罪
二、虛假破產罪
第二章 清算破產中的風險分析
一、妨害清算的風險
二、虛假破產的風險
第三章 清算破產中的刑事合規
一、普通清算中的合規管理
二、破產清算中的合規要求
婁秋琴專訪文章
預防勝於治療（代後記）
作者簡介
北京大成律師事務所高級合伙人，大成中國區刑事專業委員會顧問，中南財經政法大學刑事辯護研究院副院長，兼職教授、碩士研究生合作導師，北京大學、清華大學五道口金融學院授課老師，中南財經政法大學廣州校友會副會長、金融合規中心主任，廣州商學院博士後創新實踐基地合作導師，中國政法大學博士。
專注於職務犯罪、經濟犯罪、金融犯罪案件的辯護和企業刑事合規業務，辦理了原鐵道部部長劉志軍受賄、濫用職權案，原國務院扶貧辦外資中心主任范某某受賄、貪污、詐欺案，甘肅陳琴琴故意殺人死緩改判無罪案，江西某醫院契約詐欺800餘萬元被宣告無罪案，天津某焊材集團有限公司副總經理闞某某挪用公款1200餘萬元、貪污3000餘萬元一審被宣告無罪案，深圳某集團公司總裁周某某向非國家工作人員行賄1000餘萬元二審被改判無罪案，北京某房地產公司單位行賄1000萬元被不起訴案等。
