國泰金鷹增長混合型證券投資基金

投資目標

在保證基金資產安全前提下，主要通過投資增長型上市公司, 分享中國經濟成長成果，實現基金資產的中長期增值，確保基金資產必要的流動性，並將投資風險控制在較低的水平。

本基金的投資範圍限於具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的股票、債券及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。其中投資重點是利潤或收入具有良好增長潛力的增長型上市公司，這部分投資比例將不低於本基金股票資產的80%。

（一）投資依據

1、法律法規和《基金契約》。本基金的投資將嚴格遵守國家有關法律、法規和基金契約的有關規定。

2、巨觀經濟和上市公司的基本面。本基金將在對巨觀經濟和上市公司的基本面進行深入研究的基礎上進行投資決策。

3、投資對象的預期收益和預期風險的匹配關係。本基金將在承擔適度風險的範圍內，選擇預期收益大於預期風險的品種進行投資。

（二）投資程式

1、研究開發部通過基金管理人自身的獨立研究和其他研究機構的報告，形成巨觀經濟環境、市場行情、行業分析和上市公司的分析報告，為投資決策委員會和基金小組提供決策依據。

2、投資決策委員會定期召開會議，通過對政治、經濟、政策、市場的綜合分析決定本基金投資組合中股票、債券、現金的配置比例。自上而下地作出一段時期內資產配置的決定，審定本基金的投資組合計畫。如遇重大情況，投資決策委員會及時召開臨時會議作出決策。

3、基金小組根據投資決策委員會所做的決議，參考研究開發部的巨觀、行業、上市公司及市場分析報告，結合自身對證券市場和上市公司的分析判斷，在股票備選池中選擇股票，獨立制定本基金投資組合的具體方案，決定具體的股票和債券投資品種並決定買賣時機。

4、投資研究聯席會議為投資決策委員會下屬的常設機構。主要職責是：作為研究開發部、基金管理部和投資決策委員會之間信息溝通的制度性固定渠道，為公司投資決策提供有效支持，監督投資決策委員會所作決議的實施。

5、設定獨立的交易管理部，基金經理必須遵守投資組合決定權和交易下單權必須嚴格分離的規定，經由交易管理部統一下達交易指令；通過嚴格的交易制度和實時的監控，保證基金經理的投資指令在合法、合規的前提下得到高效的執行。

6、風險管理委員會根據市場變化對投資組合進行風險評估與監控，稽核監察部對投資的執行過程進行日常監督。基金小組將跟蹤證券市場和上市公司的發展變化，結合基金申購和贖回導致的現金流量變化情況，以及組合風險和流動性的評估結果，對投資組合進行動態的調整，使之不斷得到最佳化。

7、基金管理人在確保基金持有人利益的前提下有權根據環境變化和實際需要對上述投資程式作出調整。

（三）投資方法

資產配置和行業配置採用自上而下的方法；股票選擇採用自下而上的方法。基金組合投資的基本範圍：股票資產 60%-95%；債券資產 35%-0；現金或到期日在一年以內的政府債券不低於5%。