國泰估值優勢可分離交易股票型證券投資基金之估值進取

基金託管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人傳送基金託管費劃款指令，基金託管人覆核後於次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。上述“一、基金費用的種類”中第3－7項費用，根據有關法規及相應協定規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金託管人從基金財產中支付。

基本介紹

• 中文名：國泰估值優勢可分離交易股票型證券投資基金之估值進取
• 成立日期：2010-02-10  
• 投資類型：股票型  
• 投資風格：成長型  

基金概況

基金名稱 國泰估值優勢可分離交易股票型證券投資基金之估值進取
基金類型 創新型封閉式
成立日期 2010-02-10
投資類型 股票型
投資風格 成長型
基金經理 劉夫、周廣山、周廣山、程洲
最新份額 421,551,399 份

投資目標

堅持價值投資的理念，力爭在有效控制風險的前提下實現基金資產的長期穩定增值。

投資範圍

本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行、上市的股票、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其它金融工具。若法律法規或監管機構以後允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。當法律法規的相關規定變更時，基金管理人在履行適當程式後可對上述資產配置比例進行適當調整。
投

資策略

堅持價值投資理念和估值優勢原則，採用"自上而下"與"自下而上"相結合的分析方法，精選具有競爭力及估值優勢的優質公司，通過科學的組合管理，實現投資目標。

業績基準

滬深300指數收益率×80%+中證全債指數收益率×20%

收益分配原則

1、本基金在封閉期內及封閉期屆滿時，收益分配應遵循下列原則： (1)在封閉期內，本基金不單獨對基金份額所分離的估值優先與估值進取基金份額進行收益分配； (2)在封閉期屆滿，按照《基金契約》第三部分關於封閉期末收益分配規則與封閉期末基金份額淨值計算的約定，單獨計算出估值優先與估值進取份額各自的份額淨值並轉換為上市開放式基金（LOF）份額，基金份額持有人可通過贖回基金份額實現應得收益； (3)法律法規或監管機構另有規定的從其規定。 2、本基金封閉期屆滿並轉換為上市開放式基金（LOF）後，本基金收益分配應遵循下列原則：（1）在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為 4次，每次收益分配比例不得低於該次可供分配利潤的20%，若《基金契約》生效 36 不滿3個月可不進行收益分配；（2）場外認購/申購的基金份額，登記在註冊登記系統的基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；（3）場內認購/申購和上市交易的基金份額，登記在證券登記結算系統的基金收益分配方式只能為現金分紅，基金份額持有人不能選擇其他的分紅方式，具體權益分配程式等有關事項遵循深圳證券交易所和註冊登記機構的相關規定；（4）基金收益分配後基金份額淨值不能低於面值；即基金收益分配基準日的基金份額淨值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值；（5）基金紅利發放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15個工作日；（6）每一基金份額享有同等分配權；（7）法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

風險收益特徵

從基金資產整體運作來看，本基金為股票型基金，基金資產整體的預期收益和預期風險均較高，屬於證券投資基金中的中高風險品種，理論上其風險收益水平高於混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。從本基金所分離的兩類基金份額來看，由於基金收益分配的安排，估值優先份額將表現出低風險、收益相對穩定的特徵；估值進取份額則表現出高風險、收益相對較高的特徵。