國投瑞銀基金管理有限公司

國投瑞銀基金管理有限公司是中國第一家外方持股比例達到最高上限（49%）的合資基金管理公司（公司前身為成立於2002年6月的中融基金管理有限公司）。公司股東為全球領先的瑞士銀行集團及國投信託有限公司（國家開發投資公司的全資子公司）。公司的目標是建立在品牌認知、公司規模、投資業績、產品創新、誠信聲譽均達到一流的資產管理公司。

基本介紹

• 公司名稱：國投瑞銀基金管理有限公司
• 外文名稱：UBS SDIC Fund Management Co., Ltd.
• 總部地點：上海市虹口區東大名路638號7層
• 公司性質：中外合資法人

基本資料

法定名稱：國投瑞銀基金管理有限公司

英文名稱：UBS SDIC Fund Management Co., Ltd.

註冊資本：1億元人民幣

公司屬性：中外合資法人代表錢蒙

註冊地址：上海市虹口區東大名路638號7層

公司介紹

國投瑞銀基金管理有限公司(以下簡稱“國投瑞銀基金”)是中國第一家外方持股比例達到最高上限的合資基金管理公司，股東為國投信託有限公司和瑞銀集團，分別持有公司51%和49%的股權。自2005年合資以來，國投瑞銀展現出快速發展的蓬勃朝氣和勇於創新的開拓精神，迅速成長為一家具備較強綜合實力的基金公司。公司的目標是建立品牌認知、資產規模、投資業績、產品創新、誠信聲譽均達一流的資產管理公司。

截至2012年12月31日，公司共管理著16隻開放式基金和2隻創新型分級基金和1隻封閉式債券基金，涵蓋市場上主要基金品種，產品線完整，公募基金管理規模達367.40億元。公司獲得了QDII、RQFII資格，並為QFII、信託計畫總計40多億元人民幣提供投資諮詢服務；自2008年獲得特定客戶資產管理業務資格以來，公司專戶業務發展迅猛，已成功運作管理專戶逾40個，累計管理資金超過36億元，產品涵蓋靈活配置型、穩健增利型等常規產品，還包括分級、期指套利、商品期貨、QDII等創新品種。

投資管理

歷經多年市場的磨礪，國投瑞銀基金在整體綜合實力和投資管理水平上不斷提高，在銀河證券發布的《2012年下半年基金公司股票投資主動管理能力綜合評價報告》中，國投瑞銀在參評的67家基金公司中位列前十。

旗下基金整體業績穩健。2012年度國投瑞銀旗下不乏表現突出的產品：在混合型基金中，國投瑞銀一舉囊括冠亞軍：國投瑞銀穩健增長混合基金最近一年總回報率在晨星同類基金中排名第1，獲評晨星三年期五星、銀河證券三年期五星評級；國投瑞銀新興產業混合基金最近一年總回報率在晨星同類基金中排名第2。在指數產品中，銀河證券數據顯示，國投瑞銀滬深300金融地產行業指數基金在標準指數型股票基金中排名第1（共82隻）。在QDII產品中，晨星數據顯示，截至2012年12月28日，國投瑞銀全球新興市場精選股票基金在全部51隻QDII基金中排名第3、4。

風險控制

國投瑞銀在成立之初就將“規範經營　風險控制”放在首位，堅持持有人利益至上，重視誠信聲譽，務求穩健規範經營。

為了保證公司各項業務合法合規，有效防範和應對各種可能的風險，國投瑞銀建立了有效的風險管理及控制架構、嚴格規範的風險管理流程，並劃分了明確的風險管理功能，從流程和制度上實行嚴格監督和把控。成立7年多來實現零違規。

創新理念

創新，是國投瑞銀的企業文化，更是公司成立7年多來的成長縮影。在公募基金上，國投瑞銀於2007年推出業內首隻創新分級基金——瑞福基金，於2009年又發行境內首隻創新分級指數基金；2010年開始發行系列行業指數基金，為投資者提供了便捷把握市場節奏和行業輪動契機的有效工具。在專戶產品上，國投瑞銀不僅率先取得基金業首個期指交易編碼並成功入市，此後又首先推出以股指期貨套利為主的多重套利策略專戶產品。2012年，國投瑞銀又是第一個推出含有商品期貨套利策略的基金專戶，為投資人轉戰對沖時代提供新的投資工具。國投瑞銀突出的創新能力獲得業內及社會各界的廣泛肯定，屢獲各項創新大獎。曾獲得深圳市人民政府頒發的金融創新獎三等獎，兩獲中證報金牛創新獎。

客戶服務

國投瑞銀基金堅持客戶關注的服務理念，視聲譽為最寶貴的財產，建立了多層次服務體系，為客戶提供標準化服務、個性化服務和增值服務。“睿友會”會員俱樂部是國投瑞銀為個人投資者提供的基金理財服務平台，採取俱樂部會員制形式，集資訊、諮詢、交易、增值、互動等服務於一身,倡導“平常心投資，睿智心管理”的理財理念和從容生活態度，為投資者帶來更優質的服務體驗。針對投資人需求，國投瑞銀基金成立國投瑞銀財富學院，該學院是公司攜手合作夥伴搭建的融投資人教育、專業理財知識傳播和客戶服務於一體的立體平台。

公司大事記

2012年3月，證券時報“2011年度中國基金業明星獎”評選結果揭曉，國投瑞銀基金一舉捧回4座獎盃，除榮獲2011年度十大明星基金公司稱號外，旗下國投瑞銀穩健增長混合基金獲得2011年度和三年持續回報平衡混合型明星基金兩項大獎，國投瑞銀創新動力股票基金也榮獲五年持續回報股票型明星基金。

2012年3月，國投瑞銀穩健增長混合基金獲得晨星(中國)2011年度混合型基金獎，是境內唯一獲獎的混合型基金。

2012年4月，在上海證券報舉辦的2011年度“中國基金業金基金獎”評選活動中，國投瑞銀融華債券基金榮獲“三年期平衡型金基金獎”，該基金也是“三年期平衡型”獎項唯一的獲獎基金。

2012年5月，國投瑞銀旗下一款託管於交通銀行的商品期貨套利專戶產品，完成在上海期貨交易所開戶，已正式獲取交易編碼，成為上期所首個特殊單位客戶，這標誌著基金專戶產品正式進入商品期貨市場。

2012年6月，國投瑞銀瑞福分級基金份額持有人大會以現場方式召開，大會討論並通過了《關於國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金基金契約延期及修改相關事項的議案》，並經中國證監會核准生效。依據基金份額持有人大會決議，瑞福分級基金延期並轉型為“國投瑞銀瑞福深證100指數分級證券投資基金”。

2012年7月17日，瑞福分級基金基金契約正式生效並進入過渡期，在開放兩級份額贖回申購結束募集後，瑞福優先份額餘額為36.46億份，瑞福進取份額餘額為36.46億份，份額餘額總額為72.92億份。2012年8月14日，國投瑞銀瑞福深證100指數分級證券投資基金進入分級運作期。

2012年12月11日，國投瑞銀純債債券型證券投資基金正式成立，首募份額25.81億份。

2012年12月21日，國投瑞銀資產管理（香港）有限公司於2012年12月17日取得中國證監會關於核准人民幣合格境外機構投資者的批覆，正式獲批RQFII（人民幣合格境外機構投資者）業務資格。

公司榮譽

時間	公司獎項	評選活動	主辦單位
2012年3月	2011年度十大明星基金公司	證券時報2011年度中國基金業明星獎	證券時報
2010年6月	2009年度金基金創新公司獎	上海證券報第七屆中國基金業金基金獎評選	上海證券報
2010年5月	2009年度金牛創新獎	中國證券報第七屆中國基金業金牛獎評選	中國證券報
2009年4月	最佳專戶理財管理獎	第四屆中國證券投資基金業; 年會	中國證券業協會主辦、《中國證券投資基金年鑑》承辦
2009年3月	十大金基金公司之"創新精神獎"	《上海證券報》2007年第五屆; 中國"金基金"評選	上海證券報
2009年1月	2008年度深圳市金融創新獎三等獎	2008年度深圳市金融創新獎; 評選	深圳市人民政府金融服務辦
時間	產品獎項	評選活動	主辦單位
2012年3月	2011年度混合型金牛獎——國投瑞銀穩健增長混合基金	中國證券報2011年度“中; 國基金業金牛獎”	中國證券報
2012年3月	2011年度平衡混合型明星基金獎——國投瑞銀穩健增長混合基金	證券時報2011年度“中國; 基金業明星獎”	證券時報
2012年3月	三年持續回報平衡混合型明星基金獎——國投瑞銀穩健增長混合基金	證券時報2011年度“中國; 基金業明星獎”	證券時報
2012年3月	五年持續回報股票型明星基金獎——國投瑞銀創新動力股票基金	證券時報2011年度“中國; 基金業明星獎”	證券時報
2012年3月	晨星中國2011年度混合型基金獎——國投瑞銀穩健增長混合基金	晨星（中國）2012年度基金; 獎	晨星（中國）

旗下基金

基金代碼	基金名稱	基金類型	基金經理
				121001	國投瑞銀融華債券	債券型	孟亮
121002	國投瑞銀景氣行業	混合型	馬少章
121003	國投瑞銀核心企業	股票型(一般策略)	綦縛鵬
121005	國投瑞銀創新動力	股票型(一般策略)	徐煒哲
121006	國投瑞銀穩健增長	混合型	馬少章等
121008	國投瑞銀成長優選	股票型(一般策略)	綦縛鵬
121009	國投瑞銀穩增債券	債券型	陳翔凱
121010	國投瑞銀瑞源保本	保本型	李怡文
121012	國投瑞銀最佳化強債A/B	債券型	李怡文
121013	國投瑞銀純債債券A	債券型	李怡文
128013	國投瑞銀純債債券B	債券型	李怡文
128112	國投瑞銀最佳化強債C	債券型	李怡文
150008	國投瑞銀瑞和小康	特定策略類型	路榮強
150009	國投瑞銀瑞和遠見	特定策略類型	路榮強
161207	國投瑞銀滬深300	指數型	路榮強
161210	國投瑞銀新興市場	QDII	湯海波
161211	國投瑞銀金融地產	指數型	孟亮
161213	國投瑞銀中證消費指數	指數型	倪文昊
161216	國投瑞銀雙債增利	債券型	陳翔凱
161217	國投瑞銀中證指數	指數型	劉偉等
161219	國投瑞銀新興產業	混合型	徐煒哲等
121011	國投瑞銀貨幣A	貨幣型	陳翔凱
128011	國投瑞銀貨幣B	貨幣型	陳翔凱
121007	國投瑞銀瑞福優先	封閉型（創新）	LU RONGQIANG
121099	國投瑞銀瑞福分級	封閉型（創新）	LU RONGQIANG
150001	國投瑞銀瑞福進取	封閉型（創新）	LU RONGQIANG