國信證券股份有限公司

國信證券股份有限公司是全國性大型綜合類證券公司，AA級證券公司，註冊資本70億元，在全國38個城市擁有54家營業網點，法定代表人為何如，現有員工9443人，其中公司本部員工1167人，本科以上學歷人員占90%以上。

公司的經營範圍為：證券（含境內上市公司外資股）的代理買賣、代理證券的還本付息和分紅派息券保管和鑑證、代理登記開戶、證券自營買賣、證券（含境內上市外資股）的承銷（含主承銷）、證券投資諮詢（含財務顧問）、客戶資產管理、直接投資、融資融券、股指期貨IB業務以及中國證監會批准的其他業務。截止2009年12月31日，公司總資產749.6億元，淨資產149.5億元，淨資本107.2億元。公司的企業精神是“務實、專業、和諧、自律”，核心理念是“創造價值，成就你我”。2004年12月1日，國信證券獲得創新試點券商資格。2007年公司實現利潤總額89.71億元，淨利潤68.8億元，排名行業第三，淨資產收益率94.6%；2008年，國信證券在市場劇變中經受住了考驗，實現利潤總額24.07億元，淨利潤20.1億元，淨資產收益率17.5%；2009年，實現利潤總額52.39億元，淨利潤41.4億元，淨資產收益率31.6%，經紀業務股票基金交易額排名行業第三，投資銀行業務股票發行家數排名行業第一，承銷總金額排名行業第三。2010年一季度，公司實現淨利潤7.71億元。

2017年5月24日，中信證券、海通證券、國信證券公告稱，因此前違規向司度（上海）貿易有限公司提供融資融券業務，被證監會罰款1.04億元，並沒收違法所得。

基本介紹

• 公司名稱：國信證券股份有限公司
• 經營範圍：證券
• 公司性質：綜合類證券公司
• 註冊資本：70億元
• 官網：http://www.guosen.com.cn/

股東情況

公司股東和持股比例如下

國信證券最大股東深圳市投資控股有限公司

深圳市投資控股有限公司 持股33.53%.

華潤深國投信託有限公司 持股25.15%

雲南紅塔集團有限公司 持股16.77%

中國第一汽車集團公司 持股4.28%

北京城建投資發展股份有限公司 持股4.18%

全國社會保障基金理事會 持股1.46%.

中央匯金資產管理有限責任公司 持股0.60%

社會公眾股東 持股14.03%

組織機構

發展歷程

國信證券源起於中國證券市場最早的三家營業部之一的深圳國投證券業務部，該營業部成立於1989年，90年代初期其股票交易量占整個市場的30%以上。1994年，深圳國投證券有限公司正式成立，註冊資本1億元。國投證券在業內開創了多項第一：率先採用電腦輔助經紀交易系統，率先採用證券交易電話委託系統，率先走出深圳在異地開設分支機構，最早一批在國內嘗試發行業務。

深圳國際信託投資有限責任公司

1996年，深圳市政府為振興深圳證券市場，在深圳國投證券的基礎上戰略性改組成立國信證券，歷經1997年和1999年兩次增資擴股，註冊資本增至20億元。

2001年至2005年,中國證券市場步入漫長熊市,先後有30餘家證券公司被關閉、託管或重組,國信證券穩健經營,渡過了行業低谷,並擴大了優勢，2004年獲得創新試點資格，成為前八家創新類證券公司之一。2007年在中國證監會主持的證券公司分類監管評級中被評為AA級，成為全國最高等級的兩家證券公司之一。截至2007年底，公司總資產646.4億元，淨資產107.7億元，淨資本93.1億元。根據中國證券業協會的排名，國信證券2007年六項主要財務指標排名行業前五名。

國信證券股份有限公司相關流程圖

目前國信證券正在實施“由優秀到卓越”的戰略，提出用四年時間完成從優秀到卓越的飛躍，成為一家受人尊敬的公司。

市場地位

國信證券各項業務市場地位和競爭優勢突出，2008年經紀業務股票基金交易額排名行業第三，投資銀行業務發行家數排名第一，資產管理業務規模和實現利潤排名行業前列。在中國證券業協會主持的全國證券公司經營業績排名中，國信證券是2007年唯一一家總資產、淨資產、淨資本、營業收入、淨利潤、淨資產收益率、受託管理資金本金總額、客戶交易結算資金餘額全部八項指標均排名前十位的證券公司，其中淨利潤排名第三位。各項業務的市場地位如下：

相關示意圖

投資銀行業務

2006年—2008年股票發行家數連續三年排名第一位；其中2006年取得了“全流通”背景下發行重啟的四個第一：“新老劃斷”後第一家IPO項目中工國際、第一家定向增發項目華聯綜超、第一家實行預披露的項目德美化工、第一家可轉債項目柳化股份；截至2008年，國信證券保薦發行的中小企業板IPO項目達33家，占中小企業板全部IPO項目家數的12%，排名行業第一位。保代和準保代人數截至2008年底已達到176人，行業排名第一位。2006年—2008年連續三年被深交所評為“最佳保薦機構”。進入2009年，面對全新的國際國內經濟金融和行業發展形勢，國信證券將直面挑戰，勵精圖治，繼續鞏固基業，嚴格控制風險，合規運作，推進公司上市，同時利用行業低潮期積聚能量，備戰未來，堅定不移地向著從優秀到卓越的目標邁進，將國信證券打造為中國最佳品牌。

經紀業務

堅持走“精品營業部”發展道路，以業內排名第30位的營業部數量創造了交易量排名第三的成績；2005年—2007年股票基金交易總額排名穩居第四，2008年進入前三甲；市場占有率一路攀升，2005年為3.22%，2006年為3.76%，2007年為4.36%，2008年達到4.58%；單個營業部的盈利能力在行業內始終排名前兩位，滬市2008年營業部交易額前10名國信證券占4家，深市營業部交易額前10名國信證券占7家。從2007年開始，國信證券在行業內第一家率先自主開發、推廣手機證券，截止2008年底國信“金太陽”手機證券註冊用戶已超過50萬戶，成為市場領先品牌。

3.自營投資業務

國信證券確立向低風險、可控風險領域發展的戰略後，對自營業務規模進行了適度控制。在此前提下，積極探索具有證券公司特點的投資模式,推行投資經理負責制，已基本形成一套有別於基金公司、吸納證券公司專長的投資管理體系和運行機制，具有較強的投資能力。2006年投資業務的收益率在券商中排名前列；2007年收益率在券商中繼續名列前茅，與基金相比排名第四；2008年在市場巨幅下跌的情況下較好地控制了風險。國信證券還積極探索另類投資業務，在權證創設等衍生產品業務上取得了較好收益。

資產管理業務

國信證券在國內券商中率先規範資產管理業務，以國際化標準和基金模式管理客戶資產，運作規範穩健，投資收益較高，在市場形成了良好聲譽，國信“金理財”已成為市場頗具知名度和美譽度的理財品牌。2006年—2008年，資產管理業務規模、產品收益率均排名行業前三。2008年資產管理業務規模逆市增長，排名行業前列；8隻理財產品中的主要6隻投資業績與基金相比均排名前1/4，其中“金理財”3號在券商同類產品中排名第一；資產管理業務實現的利潤行業排名第一。同時，在行業內第一家試點集合理財產品電子化，這一創新已被證監會確定為行業標準。

國信證券股份有限公司總裁

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研究業務

公司已探索出一套通過風險套利獲取穩定收益的運作模式，2006年公司該項業務在規模和盈利上均居於行業前列。

2007年，公司在衍生產品總部的基礎上成立了另類投資總部，在業內率先嘗試發展另類投資業務，在更大的範圍內尋找風險套利、穩健收益的投資機會。

2007年，另類投資業務實現收益22.1億元，其中權證創設收益11.21億元，全年共創設權證13個項目，創設收益率排名行業前三。

經營業績

2007年，國信證券很好地把握了市場機遇，取得了歷史最好經營業績。公司全年實現營業收入123.07億元，比2006年增長358%；淨利潤70.95億元，排名行業第三，比2006年增長349%；淨資產收益率98.6%，排名行業第一；上繳稅收25.3億元，比2006年增長517%；同時，在證監會主持的首次證券公司評級中被評為AA，成為最高等級的兩家公司之一。07年公司的經營業績有以下幾個特點：

1、利潤增長超出預期，行業矚目。公司2007年實現的利潤在全國證券業排名第三，淨資產收益率排名第一；在深圳市屬國有企業中，國信的利潤占40%以上；在深圳全部金融企業利潤總額中，國信約占1/7；從縱向的歷史比較來看，2007年的利潤是1996年至2005年累計利潤的3.7倍。

2、各項業務齊頭並進，均衡增長。經紀業務完成交易量47672億元，比上年增長412%；市場份額由3.76%擴大到4.36%，增長16%。出現了一個利潤超10億元的營業部、13個利潤超億元的營業部，9個營業部交易量或利潤在當地市場排名第一。投資銀行業務全年過會項目33個、發行項目30個，平均每10天就有一個國信的項目過會、發行，其中中小企業板IPO項目18個，占深交所中小企業板IPO項目的16%。自營投資業務全年投入資金25億元，產生收益51億元，回報率達204%，其中回報率最高的投資項目達312%，有的組合投資收益率與182隻基金比排名第三。資產管理業務實現收入5.66億元，淨利潤1.76億元，第一次實現了真正的盈利。

3、市場地位大幅提升，優勢突出。國信的各項業務均排在市場前列，發展勢頭迅猛，核心優勢突出。經紀業務交易量排名第四，市場份額與第三僅差萬分之二，從8月起已位居第三；投資銀行業務發行家數排名第一；自營投資業務收益率與基金相比排名第四；權證創設收益率排名前三；資產管理業務規模、產品回報率排名行業前三；固定收益證券交易平台綜合排名第一。公司有101名保代和準保代，占行業總量的10%。

4、抓住市場重大機會，超越同行。2007年市場出現了很多特別的機會，能否抓住這些機會，是衡量一個公司核心競爭力的重要標誌。國信表現出超越同行的能力：一是定向增發的機會，投資銀行共承銷了12個定向增發項目，在業內遙遙領先，投資部門通過萬科定向增發，投入4.83億元，獲利15億元。二是權證創設的機會，全年共創設權證13個項目，創設次數53次，獲利11.21億元，其中招行和南航兩個項目創設回報率行業排名前三。三是抓住市場財富管理需求增長的機會，大力開發新的理財產品，實現收入5.66億元。四是抓住投資者大量入市的機會，一手抓市場拓展，全年新增開戶256.2萬戶，新開戶增加託管資產1337億元，占託管總資產的43.8%；一手抓增值服務，金色陽光產品已由深圳泰然路營業部擴展到廣州、上海等40個營業部，形成國信獨特的服務標準。

國信證券股份有限公司相關示意圖

5、國家、客戶、股東、員工多方受益，形成共贏。國家層面，2007年國信納稅25.3億元，在深圳全部企業中排名第二。客戶層面，2007年國信為企業籌資達到228.2億元；經紀業務開展“金色陽光”諮詢服務為客戶資產增值探索出一條新路，2007年僅深圳泰然路和廣州東風中路兩個營業部就新增“金色陽光”客戶38萬，客戶資產規模已達175億元，比2006年增長243%；“金理財”系列產品為客戶創造價值33億元。股東層面，實現淨利潤大幅超越歷史最高紀錄。員工層面，年平均收入比上年大幅增長。

榮譽記錄

2007年，“SUB創新型經紀業務管理模式”獲深圳市金融創新一等獎。

2006年，“金色陽光”系列產品獲“深圳市年度金融創新獎”。

2006年，被《21世紀經濟報導》評為“2006最具盈利能力經紀團隊”和“2006年最佳營業部行銷獎”。

2002年，國信證券鑫網被《證券時報》和新浪網評為“中國優秀證券網站”和“最佳投資顧問網站”。

2000年至2005年，深圳紅嶺中路營業部、振華路營業部、深南中路營業部被深圳市證券業協會連續評為“深圳市優秀證券營業部”。

2004年，武漢營業部被武漢證券業協會評為“湖北省先進營業部”。

2000年，深圳紅嶺中路營業部被中國證券業協會評為“全國優秀證券營業部”。

經紀業務 投資銀行業務 研究業務 公司榮譽稱號 2007年度國信榮譽榜

2007年被深圳證券交易所評為“最佳保薦機構”

2006年被深圳證券交易所評為“最佳保薦機構”。

2006年被《證券時報》評為“年度最佳投行”。

2005年深圳證券業協會評為“年度最佳投行團隊”，並獲“年度金融創新獎”。

2003年被《新財富》雜誌評為“最佳投行團隊”和“最佳市場化投行”。

2000年在中國證券業協會主辦的唯一一次全國“信譽主承銷商”積分排名中名列第一。

經紀業務 投資銀行業務 研究業務 公司榮譽稱號 2007年度國信榮譽榜

2007年，被《新財富》評為“最具影響力研究機構”第四名，“本土最佳研究團隊”第四名和“最佳銷售服務團隊”第四名。

2007年，獲得《新財富》評選的最佳分析師獎項：

汽車和汽車零部件 第一名 電力設備 第一名

傳播與文化 第一名 非銀行金融 第二名

鋼鐵 第二名 航空運輸 第二名

基礎化工 第二名 批發與零售貿易 第二名

造紙印刷 第二名 銀行 第三名

房地產業 第三名 公路港口航運 第三名

通信 第三名 家電 第三名

最佳銷售服務經理深圳廣州區域 第二名 最佳銷售服務經理上海區域 第三名

最佳銷售服務經理全國總排名 第三名

2006年，被《新財富》評為“本土最佳研究團隊第五名”。

2006年，獲得《新財富》評選的最佳分析師獎項：

“造紙印刷”第一名 “建築和工程”第一名

“公路港口運輸”第二名 “銀行和金融服務”第二名

“家電、休閒品和奢侈品”第二名 “鋼鐵行業”第三名

“電子行業”第三名 “房地產業”第三名

“航空運輸行業”第三名 “醫藥生物行業”第五名

“最家銷售經理”第九名

2005年，被《新財富》評為“進步最快的研究機構第一名”，“本土最佳研究團隊第四名”，“最具影響力研究機構第四名”，“最佳銷售服務團隊第三名”。

2005年，獲得《新財富》評選的最佳分析師獎項：

“鋼鐵行業”第一名 “金融工程”第一名

“建築和工程”第一名 “最家銷售服務經理”第一名

“公用事業”第二名 “紡織和服飾”第二名

“農林牧漁”第二名 “造紙印刷”第二名

“公路港口運輸”第二名 “電子”第三名

“基礎化工”第三名 “食品飲料”第三名

“巨觀經濟”第四名 “最家銷售服務經理”第六名

經紀業務 投資銀行業務 研究業務 公司榮譽稱號 2007年度國信榮譽榜

全國僅有的兩家AA級證券公司之一2005年獲得“深圳知名品牌”稱號

全國前八家取得創新試點資格的證券公司之一

中國證券業協會副會長單位

深圳證券業協會會長單位

上海證券交易所理事單位

深圳證券交易所首批會員單位

全國首批獲得保薦機構資格的證券公司

全國首批股權分置改革試點保薦機構

全國首批權證一級交易商

全國首批固定收益證券一級交易商

經紀業務投資銀行業務研究業務 公司榮譽稱號 2007年度國信榮譽榜

深圳泰然九路營業部管理團隊

SBU創新型經濟業務管理模式

集中交易系統實施

創新試點資格申請及全面達標

廣州管理總部管理團隊

“金太陽”手機證券開發和推廣

投行業務六部法國SEB戰略收購蘇泊爾項目

另類投資權證創設項目

投行業務二部中小板IPO項目

投行業務五部項目團隊

全國首批固定收益證券一級交易商

2018年5月9日，“2018中國品牌價值百強榜”發布，國信證券排名第81位

重慶公司總部

員工風貌

行銷是一場沒有終點的長跑，成長之路艱辛而漫長，是什麼在激勵我們拋棄過去不斷成長？是一種精神，是止於至善，追求卓越的精神；是創造價值，成就你我的精神。我們心中始終有一個願景：做中國最優秀的證券行銷服務團隊，成為被人仰慕的團隊，創造中國證券經紀業務不同以往的歷史。

——經紀事業部營業部總經理我們一直有一個持之以恆的信念，那就是對自己所從事的投資銀行事業懷著滿腔的熱愛、珍惜與敬重之情，不惜為之付出和奉獻。在具體工作中，每當我們遇到困難想要妥協時，高度的敬業精神要求我們不妥協、不放棄，持之以恆，追求完美。我相信這樣每個人、每一天的小小進步都在推動國信證券向更好的方向發展。

國信證券第二期拓展訓練現場

——投資銀行事業部保薦代表人

我從內心對國信、對國信的研究所充滿了感激，我要感謝國信的平台給我提供了用自己的知識、智慧和熱情實現職業理想的機會。我想國信的每個員工都會和我有同樣的感受，在國信度過我們生命中最珍貴的激情燃燒的歲月是我們的快樂。——經濟研究所首席分析師

國信證券股份有限公司

回顧國信證券信息技術的發展歷程，始終貫穿著技術創新、技術牽引這一核心理念，從支持和促進業務創新，到實現技術和業務創新的互動，我們傾注了自己所有的熱情，團結協作，盡情展示著專業的知識和智慧。感謝國信提供給我們這個輝煌的舞台，我們為國信能站在整個證券行業技術創新的前沿而感到驕傲。

——信息技術總部工程師

開展活動

國信證券經常開展各類投資報告會、交流會、指標分析、走勢分析等會等，普及證券從業知識，以及相關證券法律法規等。

爭議事件

2015年11月26日晚間，國信證券發布公告稱收到證監會調查通知書。通知書提及，因公司涉嫌違反《證券公司監督管理條例》相關規定，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，中國證監會決定對公司立案調查。

公司表示將全面配合中國證監會的相關調查工作，同時嚴格按照有關規定履行信息披露義務。

2016年03月31日中國第八大投資銀行國信證券（Guosen Securities）的一個部門，在一筆在香港交易的人民幣債券上發生了違約。這是近20年來中國國有企業在中國境外債券市場中首次違約。

違規被罰

2015年1月19日，上海司度作為委託人、國信期貨有限責任公司（以下簡稱 “國信期貨”）作為管理人、國信證券作為託管人，三方簽訂了國信期貨——易融系列海外1號資產管理計畫契約。

2015年1月27日，國信證券為上海司度實際控制的資產管理計畫開立了證券賬戶；同日，國信證券與國信期貨就賬戶簽訂《融資融券業務契約》；次月即為其開立了信用證券賬戶，致使上海司度得以開展大 規模的融券交易。

國信證券收取融券收入39,902,152.57元，扣除成本後融券淨收益為 10,203,462.72元，淨佣金收益10,683,218.91元，總計收益20,886,681.63元。

國信證券的上述行為違反了《證券公司融資融券業務管理辦法》（證監會公 告[2011]31號）第十一條“對未按照要求提供有關情況、在本公司及與本公司具 有控制關係的其他證券公司從事證券交易的時間連續計算不足半年…證券公司 不得向其融資、融券”的規定，構成《證券公司監督管理條例》第八十四條第（七） 項“未按照規定與客戶簽訂業務契約，或者未在與客戶的業務契約中載入規定的必要條款”所述行為。

國信證券公告稱，證監會責令國信證券改正、給予警告，沒收違法所得20,886,681.63元，並處104,433,408.15元罰款；對張金城、李毅給予警告，並分別處5萬元罰款。