嘉實中創400聯接

嘉實中創400聯接是一個基金組織，基金管理人是嘉實基金，發行於2012年2月20日。

基本介紹

• 中文名：嘉實中創400聯接
• 基金代碼：070030（前端）
• 發行日期：2012年02月20日
• 基金管理人：嘉實基金

基本概況

基金全稱	嘉實中創400交易型開放式指數證券投資基金聯接基金	基金簡稱	嘉實中創400聯接
基金代碼	070030（前端）	交易所代碼	---
基金類型	指數型	投資風格	傳統開放式基金
發行日期	2012年02月20日	成立日期	2012年03月22日
成立規模	3.784億份	資產規模	2.21億份（截止至：2012年12月31日）
基金管理人	嘉實基金	基金託管人	工商銀行
基金經理人	楊宇	成立來分紅	每份累計0.00元（0次）
管理費率	---	託管費率	---
銷售服務費率	---	最高認購費率	1.00%（前端）
最高申購費率	1.20%（前端）	最高贖回費率	0.50%（前端）

投資目標

緊密跟蹤業績比較基準，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化，在正常市場情況下，本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0．35%，年化跟蹤誤差不超過4%。

投資理念

本基金遵循指數化投資理念，通過投資於目標ETF、標的指數成份股和備選成份股等，力求獲得與目標ETF所跟蹤的標的指數相近的平均收益率，滿足基金投資者的投資需求。

投資範圍

本基金以目標ETF基金份額、標的指數成份股及備選成份股為主要投資對象。本基金投資於目標ETF的資產比例不低於基金資產淨值的90%，持有現金或到期日在一年以內的政府債券的比例不低於基金資產淨值的5%。 此外，為更好地實現投資目標，本基金可少量投資於部分非成份股（包含中小板、創業板及其他經中國證監會核准發行的股票）、衍生工具（權證、股指期貨等）、債券資產（國債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款等固定收益類資產、現金資產、以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。 如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他金融工具，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。

投資策略

本基金為目標ETF的聯接基金。主要通過投資於目標ETF實現對業績比較基準的緊密跟蹤，在正常市場情況下，本基金相對於業績比較基準的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年化跟蹤誤差不超過4%。如因標的指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度超過上述範圍，基金管理人應採取合理措施避免跟蹤偏離度進一步擴大。 在投資運作過程中，本基金將在綜合考慮合規、風險、效率、成本等因素的基礎上，決定採用一級市場申贖的方式或證券二級市場交易的方式進行目標ETF的買賣。 此外，為更好地實現投資目標，本基金可投資股指期貨和其他經中國證監會允許的衍生金融產品。本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨契約。本基金力爭利用股指期貨的槓桿作用，降低股票倉位頻繁調整的交易成本和跟蹤誤差，達到有效跟蹤標的指數的目的。 本基金投資股指期貨的，基金管理人應在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等檔案中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，並充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。 本基金投資於股票期貨、期權等相關金融衍生工具必須經過投資決策委員會的批准。

分紅政策

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為6次，每次收益分配比例不得低於該次收益分配基準日每份基金份額可供分配利潤的10%。若基金契約生效不滿3個月可不進行收益分配； 2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；選擇紅利再投資的，分紅資金將按除息日基金份額淨值轉成相應基金份額。投資者的現金紅利和分紅再投資形成的基金份額均保留到小數點後第2位，小數點後第3位開始捨去，捨去部分歸基金資產； 3、基金收益分配後基金份額淨值不能低於面值；即基金收益分配基準日的每份基金份額淨值減去每份基金份額收益分配金額後不能低於面值。 4、每一基金份額享有同等分配權； 5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

業績比較基準

暫無數據

風險收益特徵

本基金為中創400ETF的聯接基金，主要通過投資於中創400ETF來實現對業績比較基準的緊密跟蹤。因此，本基金的業績表現與中創400指數及中創400ETF的表現密切相關。本基金的長期平均風險和預期收益率高於混合型基金、債券型基金、及貨幣市場基金。

基金經理

姓名：楊宇

上任日期：2012-03-22

楊宇先生，經濟學碩士，畢業於南開大學數學系和金融學系，具有 12 年證券從業經驗。曾任平安證券有限責任公司資產管理部證券分析師、中國平安保險股份有限公司投資管理中心基金交易室主任、天同基金管理公司投資管理部部門經理，2003 年 3 月 15 日至 2004 年 7月 7 日任萬家（原天同）180 指數證券投資基金基金經理。2004 年 7 月加入嘉實基金管理有限公司，現任公司結構產品投資部總監。2005 年 8 月 29 日至今任嘉實滬深 300ETF 聯接（LOF）（原嘉實滬深 300 指數(LOF)）基金經理，2012 年 3 月 22 日至今任嘉實中創 400ETF、嘉實中創 400ETF 聯接基金經理、2012 年 5 月 7 日至今任嘉實滬深 300ETF 基金經理。

起始期	截止期	基金經理	任職期間	任職回報
2012-03-22	至今	楊宇	306天	-1.55%