劉向龍(九州期貨原副總經理)

劉向龍，曾任九州期貨副總經理。

2022年3月22日，中國證監會北京監管局發布《關於對劉向龍採取出具警示函措施的決定》。經查，劉向龍作為時任九州期貨副總經理，分管經紀業務部，負責管理公司居間人業務，對違規事實問題負有直接管理責任。按照規定，中國證監會北京監管局決定對劉向龍採取出具警示函的監管措施。

基本介紹

• 中文名：劉向龍
• 曾就職企業：九州期貨

人物經歷

曾任九州期貨副總經理。

人物事件

2022年3月22日，中國證監會北京監管局發布《關於對劉向龍採取出具警示函措施的決定》。經查，九州期貨有限公司(以下簡稱九州期貨或公司)存在以下違規事實：一是未按公司制度規定對部分居間人開展盡職調查，未對居間人信息進行有效審核;二是未按照公司制度規定對部分客戶進行回訪。上述問題反映出九州期貨居間人管理存在內控缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十六條的規定。劉向龍作為時任九州期貨副總經理，分管經紀業務部，負責管理公司居間人業務，對上述問題負有直接管理責任。按照《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，中國證監會北京監管局決定對劉向龍採取出具警示函的監管措施。