《創新與發展：中國證券業2015年論文集》是2016年中國財政經濟出版社出版的圖書，作者是中國證券業協會。
基本介紹
- 書名：創新與發展：中國證券業2015年論文集
- 作者：中國證券業協會
- 出版社：中國財政經濟出版社
- ISBN：9787509568538
內容簡介,目錄,
內容簡介
本書收錄了2015年《中國證券》和《傳導》上的文章，分為幾個部紋糊糊分：合規管理與風險控制、投資者保護、資本市場基礎制度、證券發行制度改革、網際網路金融、經紀業務、融資類業務、私募業務、金融衍生品業務、國際業務、FICC業務、證券公司組織管理、其他。全面而客觀地反映了證券市場的概況。
目錄
合規管理與風險控制
當前證券行業面臨的風險挑戰及監管建議
內幕信息傳遞有關問題的實證分析
證券從業人員買賣股票：禁止還是放開?
淺析上市公司股權激勵行權融資業務風險管理
監管轉型和創新發展背景下的證券公司合規管理機制研究
證券公司OTC金融衍生品市場風險的管理研究
新形勢下的證券旋抹檔束公司風控指標體系研究
基於大數據的融資融券業務市場風險控制
融資融券業務標的風險控制
融資類業務流動性風險控制
股票質押式回購交易業務風險控制實踐
場外股權質押回購交易業務的風險控制
監管轉喇跨型對證券公司合規管理職能履行的影響
事中、事後監管與證券公司合規管理模式的轉型
創新形勢下券商風險管理的挑戰與應對
監管轉型下證券公司合規部門定位探討
重構興業證券合規風控考評體系
關於創新發展和監管轉型背景下資本監管體系的思考
監管轉型下證券公司新業務審批體系研究
境外證券行業利益衝突防範機制研究
新監管環境下協犁邀風險管理系統建設思考
證券業徵信體系建設構想
證券公司外部接人信息系統合規管理研究
投資者愉騙講保護
證券公司融資類業務投資者適當性管理探討
證券糾紛調解機制調研報告
證券群體性糾紛解決路徑探析——發揮行業調解在行政和解中的作用
資本市場基礎制度
當日迴轉交易制度對證券行業的影響
論證券錯誤交易撤銷的原理及其邊界
中外股票市場穩定機制對比研究
程式化交易的發展趨勢淺析及規範建議
“T+O”與“T+1”交易制度研究
證券市場槓桿交易的意義與發展——融資融券對A股市場的影響及後續發展探討
上市公司風險提示制度研究
多層次資本市場
證券公司櫃檯市場產品設計的要素與發展現狀
證券公司櫃檯市場發展現狀、問題和建議
證券經營機構參與區域性股權市場功能拓展與實施路徑研究
發展服務中小企業的區域性股權市場功能拓展與實施路徑研究
區域性股權市場與小貸公司合作研究
機構間私募產品報價與服務系統2015年運行情況報告
關於區域股權市場服務小微企業情況的報告
區域性股權市場發展的制約因素及對策分析
區域性股權市場創新投融資模式研廈葛慨究
證券公司發揮優勢支持區域性股權市場發展——以信達證券支持遼寧股權交易中心為例
海峽股權交易中心支持創新創業的主要做法及政策建議
區域性股權市場發揮融資功能的現狀、問題與對策建議
探索擔保債權服務模式解決中小微企業融資困境
區域性股權市場發揮資本中介功能服務小微企業的實踐與思考
構建全面服務中小微企業的新型場外資本市場平台——前海股權交易中心發展情況報告
證券發行制度改革
註冊制改革的價值理念與中國特色
新股發行註冊制改革及應對
註冊制對資本市場發展的影響分析
註冊制下的股票發行註冊條件研究
註冊制下證券公司投行業務的合規風控探討
股票發行註冊制改革對我國投資銀行業務的影響
試論股票發行註冊制與核准制下保薦制度的衝突與協調——關於《證券法》第十一條修訂的思考
註冊制改革下保薦業務質量控制體系建設初探
網際網路金融
證券公司開展網際網路金融業務的實踐與蘭妹請試思考
從套用視角看大數據對證券公司的影響
關於證券期貨業推進網上交易強身份認證的思考
證券業發展網際網路金融的實踐與建議
傳統證券公司開展網際網路證券的組織問題分析
證券公司利用網際網路發展普惠金融業務研究——基於DAS普惠金融產品體系四維設計
匠券行業建立網際網路綜合理財平台的相關業務實踐及法律問題研究
證券經營機構利用網際網路服務農村普惠金融的相關問題研究
證券經營機構利用網際網路發展普惠金融業務研究
股權眾籌發展模式與監管機制的中外對比研究
證券公司資產管理“觸網”之路：模式和路徑
移動網際網路時代市場波動特徵及對監管的建議
經紀業務
網際網路金融對證券經紀業務模式的衝擊及監管政策完善之淺探
經紀業務基於客戶價值轉型創新發展路徑淺析
證券公司營業網點轉型思路
網際網路證券與經紀業務轉型
網際網路金融助力經紀業務轉型
證券經紀業務轉型研究
證券經紀業務轉型發展期的風險防範與控制
融資類業務
我國融資融券業務的運行現狀及前景展望
證券公司信用交易業務展望
境外證券公司融資類業務創新與監管研究
股票質押式回購業務現狀、風險及建議
證券公司開展非上市公司股權質押融資可行性研究
槓桿融資問題研究
股票質押式回購交易業務發展現狀及政策建議——以數據分析為研究視角
海外融資融券業務保證金比例及維持擔保比例管理
海外融資融券業務風險控制
海外融資融券業務給境內市場帶來的借鑑和啟示
場外配資業務監管研究
現行股票配資業務運營模式分析及監管研究
融資融券業務對資本市場的影響研究及發展建議
私募業務
中國私募股權市場發展研究
證券公司新藍海——依託於私募基金託管的PB業務
私募基金適當性管理體系搭建與路徑實現探析——國泰君安證券私募基金銷售投資者適當性管理實踐
私募基金所得稅制度研究
我國證券公司發展PB業務現狀及建議
我國私募市場風險管理與增信體系研究
金融衍生品業務
股票期權自主行權對證券公司業務的帶動作用分析
我國場外期權市場發展研究
我國證券公司場外金融衍生品市場發展研究
股票收益互換業務的法律關係構架及風險分析
歐美投行衍生品業務策略分析
澳大利亞場外金融衍生品市場監管改革與啟示
基於上證50ETF期權的波動率指數編制與實證
上證50ETP期權定價方法的研究
證券公司50ETF期權經紀業務保證金管理研究
中國發展信用衍生品的路徑選擇研究
量化投資業務研究——基於體系框架視角
我國場外金融衍生品業務發展路徑研究
境外場外金融衍生品業務與交易品種發展研究
境外個股期權違法行為監管研究
國外互換市場發展狀況及對我國互換市場的啟示
場外期權市場的業務模式與風險管理建議
國際業務
高盛國際化進程及其對中資券商“走出去”路徑的啟示
證券行業雙向開放情況調查報告
建立證券公司自有資金跨境調撥機制的探索
外資投資中國境內資本市場的政策體系研究
FICC業務
論信貸資產證券化的起源及其發展
國際投行FICC業務的現狀及其對國內證券公司業務發展的啟示
加強市場信用建設推進公司債券市場發展
新規下公司債券市場的發展及問題
我國企業債券市場發展現狀和面臨的問題
企業債信用利差在不同市場中變化趨勢分析
信用風險上升背景下我國公司債風險防範研究
信用風險在公司債定價中的缺失程度及影響——基於期權的視角看中國版“信用溢價之謎”
信息質量對債券信用評級的影響研究
銀行間債券市場對外開放歷程與展望
中國債券發行註冊制分析與展望
國內證券公司開展大宗商品交易業務可行性研究
發展外匯業務助力人民幣國際化
交易所債券市場的發展現狀、問題及建議
證券公司信用債業務發展現狀、存在問題與前景展望
證券公司組織管理
國內證券公司內部創業與激勵機制研究
證券公司跨界業務發展路徑研究
業務創新背景下的證券公司組織機構最佳化
其他
我國證券公司風險偏好體系研究
依法合規促進市值管理行為的健康發展
當前我國中小證券公司特色化發展模式研究
國內證券公司做大做強的政策法律約束及對策建議
“新常態”下證券業面臨的挑戰與機遇
探索擔保債權服務模式解決中小微企業融資困境
區域性股權市場發揮資本中介功能服務小微企業的實踐與思考
構建全面服務中小微企業的新型場外資本市場平台——前海股權交易中心發展情況報告
證券發行制度改革
註冊制改革的價值理念與中國特色
新股發行註冊制改革及應對
註冊制對資本市場發展的影響分析
註冊制下的股票發行註冊條件研究
註冊制下證券公司投行業務的合規風控探討
股票發行註冊制改革對我國投資銀行業務的影響
試論股票發行註冊制與核准制下保薦制度的衝突與協調——關於《證券法》第十一條修訂的思考
註冊制改革下保薦業務質量控制體系建設初探
網際網路金融
證券公司開展網際網路金融業務的實踐與思考
從套用視角看大數據對證券公司的影響
關於證券期貨業推進網上交易強身份認證的思考
證券業發展網際網路金融的實踐與建議
傳統證券公司開展網際網路證券的組織問題分析
證券公司利用網際網路發展普惠金融業務研究——基於DAS普惠金融產品體系四維設計
匠券行業建立網際網路綜合理財平台的相關業務實踐及法律問題研究
證券經營機構利用網際網路服務農村普惠金融的相關問題研究
證券經營機構利用網際網路發展普惠金融業務研究
股權眾籌發展模式與監管機制的中外對比研究
證券公司資產管理“觸網”之路：模式和路徑
移動網際網路時代市場波動特徵及對監管的建議
經紀業務
網際網路金融對證券經紀業務模式的衝擊及監管政策完善之淺探
經紀業務基於客戶價值轉型創新發展路徑淺析
證券公司營業網點轉型思路
網際網路證券與經紀業務轉型
網際網路金融助力經紀業務轉型
證券經紀業務轉型研究
證券經紀業務轉型發展期的風險防範與控制
融資類業務
我國融資融券業務的運行現狀及前景展望
證券公司信用交易業務展望
境外證券公司融資類業務創新與監管研究
股票質押式回購業務現狀、風險及建議
證券公司開展非上市公司股權質押融資可行性研究
槓桿融資問題研究
股票質押式回購交易業務發展現狀及政策建議——以數據分析為研究視角
海外融資融券業務保證金比例及維持擔保比例管理
海外融資融券業務風險控制
海外融資融券業務給境內市場帶來的借鑑和啟示
場外配資業務監管研究
現行股票配資業務運營模式分析及監管研究
融資融券業務對資本市場的影響研究及發展建議
私募業務
中國私募股權市場發展研究
證券公司新藍海——依託於私募基金託管的PB業務
私募基金適當性管理體系搭建與路徑實現探析——國泰君安證券私募基金銷售投資者適當性管理實踐
私募基金所得稅制度研究
我國證券公司發展PB業務現狀及建議
我國私募市場風險管理與增信體系研究
金融衍生品業務
股票期權自主行權對證券公司業務的帶動作用分析
我國場外期權市場發展研究
我國證券公司場外金融衍生品市場發展研究
股票收益互換業務的法律關係構架及風險分析
歐美投行衍生品業務策略分析
澳大利亞場外金融衍生品市場監管改革與啟示
基於上證50ETF期權的波動率指數編制與實證
上證50ETP期權定價方法的研究
證券公司50ETF期權經紀業務保證金管理研究
中國發展信用衍生品的路徑選擇研究
量化投資業務研究——基於體系框架視角
我國場外金融衍生品業務發展路徑研究
境外場外金融衍生品業務與交易品種發展研究
境外個股期權違法行為監管研究
國外互換市場發展狀況及對我國互換市場的啟示
場外期權市場的業務模式與風險管理建議
國際業務
高盛國際化進程及其對中資券商“走出去”路徑的啟示
證券行業雙向開放情況調查報告
建立證券公司自有資金跨境調撥機制的探索
外資投資中國境內資本市場的政策體系研究
FICC業務
論信貸資產證券化的起源及其發展
國際投行FICC業務的現狀及其對國內證券公司業務發展的啟示
加強市場信用建設推進公司債券市場發展
新規下公司債券市場的發展及問題
我國企業債券市場發展現狀和面臨的問題
企業債信用利差在不同市場中變化趨勢分析
信用風險上升背景下我國公司債風險防範研究
信用風險在公司債定價中的缺失程度及影響——基於期權的視角看中國版“信用溢價之謎”
信息質量對債券信用評級的影響研究
銀行間債券市場對外開放歷程與展望
中國債券發行註冊制分析與展望
國內證券公司開展大宗商品交易業務可行性研究
發展外匯業務助力人民幣國際化
交易所債券市場的發展現狀、問題及建議
證券公司信用債業務發展現狀、存在問題與前景展望
證券公司組織管理
國內證券公司內部創業與激勵機制研究
證券公司跨界業務發展路徑研究
業務創新背景下的證券公司組織機構最佳化
其他
我國證券公司風險偏好體系研究
依法合規促進市值管理行為的健康發展
當前我國中小證券公司特色化發展模式研究
國內證券公司做大做強的政策法律約束及對策建議
“新常態”下證券業面臨的挑戰與機遇
