基本介紹
- 書名：企業司庫操作實務
- 作者：（印）Rajiv Rajendra（拉吉夫·拉金德拉）
- 譯者：秦榮生,張慶龍
- ISBN：9787121301537
- 頁數：556
- 出版時間：2017-01
- 開本：16開
內容簡介,目錄信息,
內容簡介
這是一本旨在提供全球企業司庫設計、運作、評估和提升的完全指南。在當今不穩定性加劇的全球商業世界裡，企業司庫人員需要全面掌握一系列的核心技能，包括從資金管理、 風險管理到籌融資和運行。這本由享譽亞太地區企業司庫領域的最知名的專家所撰寫的《企業司庫操作實務》能夠幫助你具備這些核心技能，從容勝任司庫職責。本書很好地闡述了企業司庫管理部門如何運作，尤其將重點放在現金交易及風險管理上。包括了解企業司庫、交易及現金管理、資產負債表及流動性管理、市場與風險管理、工具箱共五個部分。
目錄信息
第一部分 企業司庫概述 ................................................................... 1
第1章 企業司庫的角色 ...................................................................... 3
1.1 司庫領導力簡介 ............................................................................. 3
1.2 組織結構和責任 ............................................................................. 7
1.3 司庫的職能和責任 ........................................................................ 11
1.4 關鍵績效指標（KPIs）和交付 ....................................................17
1.5 辦公室的一天——司庫的日常活動 ............................................19
1.6 小結 ................................................................................................22
第2 章 司庫設計 .............................................................................. 23
2.1 司庫設計的關鍵要素 ....................................................................24
2.2 集中化概述 ....................................................................................26
2.3 司庫模式的演變 ............................................................................28
2.4 小結 ................................................................................................42
第3 章 司庫文化 .............................................................................. 43
3.1 素質 ................................................................................................44
3.2 基本技能 ........................................................................................47
3.3 專業技術和工作技能 ....................................................................48
3.4 司庫的多重角色 ............................................................................51
3.5 小結 ................................................................................................52
第4 章 運營和控制效率的重要性 ....................................................... 53
4.1 工具 ................................................................................................53
4.2 不同的部門：前台、中台、後台 ................................................56
4.3 小結 ................................................................................................64
第二部分 交易和現金管理 ............................................................ 65
第5 章 賬戶管理與結構 .................................................................... 67
5.1 正確地建立賬戶結構 ....................................................................68
5.2 賬戶運營與方法 ............................................................................72
5.3 賬戶結構合理化 ............................................................................76
5.4 不同行業的賬戶結構舉例 ............................................................79
5.5 小結 ................................................................................................80
第6 章 資金流動 .............................................................................. 81
6.1 資金轉移機制 ................................................................................81
6.2 國內清算和結算系統 ....................................................................86
6.3 跨境支付和托收 ............................................................................94
6.4 環球銀行金融電信協會（SWIFT） ............................................96
6.5 SWIFT 企業：標準化網關 .........................................................102
6.6 當地外匯清算 ..............................................................................106
6.7 持續聯繫系統 ..............................................................................107
6.8 小結 ..............................................................................................107
第7 章 淨額結算 ............................................................................ 108
7.1 介紹和概念 ..................................................................................108
7.2 淨額結算實施 .............................................................................. 115
7.3 淨額結算法的優點及注意事項 ..................................................120
7.4 小結 ..............................................................................................122
第8 章 流動性管理簡介和在途期 ..................................................... 123
8.1 流動性管理簡介 ..........................................................................123
8.2 現金池的概念 ..............................................................................124
8.3 在途期及其原因 ..........................................................................125
8.4 小結 ..............................................................................................137
第9 章 現金池和效率 ..................................................................... 138
9.1 資金集中結構 ..............................................................................138
9.2 現金池結構 ..................................................................................143
9.3 集中化結構的實施 ......................................................................146
9.4 小結 ..............................................................................................151
第10 章 現金流預測 ....................................................................... 152
10.1 流動性管理環境中的預測 ........................................................152
10.2 預測方法 ....................................................................................156
10.3 小結 ............................................................................................161
第三部分 資產負債表和流動性管理 ........................................... 163
第11 章 流動性和營運資金 ............................................................. 165
11.1 經營周期中的營運資本 ............................................................165
11.2 資金周轉周期 ............................................................................167
11.3 財務供應鏈及其潛在痛點 ........................................................177
11.4 小結 ............................................................................................188
第12 章 財務實力及其與流動性的聯繫 ............................................. 189
12.1 公司財務的重要性 ....................................................................189
12.2 關鍵財務比率 ............................................................................190
12.3 小結 ............................................................................................196
第13 章 資本來源 .......................................................................... 197
13.1 資本市場 ....................................................................................197
13.2 資本結構 ....................................................................................199
13.3 債務資本市場 ............................................................................205
13.4 股權資本市場 ............................................................................208
13.5 小結 ............................................................................................215
第14 章 供應鏈融資 ....................................................................... 216
14.1 物質與財務供應鏈 ....................................................................216
14.2 不同的融資解決方案 ................................................................218
14.3 小結 ............................................................................................229
第15 章 生產經營現金和投資管理 .................................................... 230
15.1 現金的不同元素 ........................................................................230
15.2 管理運營現金 ............................................................................231
15.3 現金盈餘和投資 ........................................................................233
15.4 投資決策的注意事項和因素 ....................................................234
15.5 投資過程 ....................................................................................240
15.6 小結 ............................................................................................242
第16 章 信用評級和銀行信用評估 .................................................... 244
16.1 信用評級 ....................................................................................244
16.2 信用評級方法 ............................................................................248
16.3 銀行信用評估過程 ....................................................................253
16.4 信貸審查中的重點領域及與銀行的討論點 ............................258
16.5 小結 ............................................................................................259
第四部分 市場和風險管理 ........................................................... 261
第17 章 風險管理的藝術與科學 ....................................................... 263
17.1 風險的種類 ................................................................................263
17.2 經典定義 ....................................................................................265
17.3 管理財務風險的理由 ................................................................274
17.4 風險管理的類型 ........................................................................276
17.5 風險的影響因素 ........................................................................278
17.6 風險管理做什麼 ........................................................................281
17.7 風險管理的目標 ........................................................................285
17.8 小結 ............................................................................................287
第18 章 市場和市場風險 ................................................................ 288
18.1 市場分類 ....................................................................................288
18.2 市場變動 ....................................................................................297
18.3 小結 ............................................................................................299
第19 章 風險管理實踐：正確使用IMAGE? ...................................... 300
19.1 IMAGE?方法 .............................................................................300
19.2 風險識別 ....................................................................................300
19.3 風險度量 ....................................................................................302
19.4 風險核算和報告 ........................................................................324
19.5 風險治理 ....................................................................................324
19.6 風險評估 ....................................................................................331
19.7 小結 ............................................................................................331
第20 章 風險管理產品 .................................................................... 332
20.1 遠期系列 ....................................................................................332
20.2 期權系列 ....................................................................................343
20.3 掉期系列 ....................................................................................358
20.4 信用系列 ....................................................................................363
20.5 小結 ............................................................................................366
第21 章 運用於風險管理的產品組合：風險治理 ................................ 367
21.1 使用產品來制定風險策略 ........................................................367
21.2 使用工具來管理風險 ................................................................370
21.3 信用風險 ....................................................................................375
21.4 流動性風險：資產負債表和資產—負債管理 ........................376
21.5 分析方法 ....................................................................................377
21.6 運營和技術風險 ........................................................................381
21.7 法律和合規性風險 ....................................................................381
21.8 小結 ............................................................................................388
第22 章 風險管理治理策略 ............................................................. 389
22.1 治理策略的關鍵要素 ................................................................389
22.2 樣本策略A ................................................................................391
22.3 樣本策略B ................................................................................393
22.4 樣本策略C ................................................................................396
22.5 小結 ............................................................................................401
第23 章 運營方面：檔案和執行
23.1 檔案 ............................................................................................402
23.2 檔案的ISDA 框架 .....................................................................403
23.3 執行 ............................................................................................408
23.4 小結 ............................................................................................410
第五部分 工具包 ........................................................................... 411
第24 章 司庫政策 .......................................................................... 413
24.1 框架 ............................................................................................413
24.2 政策實施中需要深入考察的一些方面 ....................................414
24.3 審查 ............................................................................................415
24.4 實施方面 ....................................................................................416
24.5 小結 ............................................................................................417
第25 章 司庫系統 .......................................................................... 418
25.1 司庫管理系統背景 ....................................................................418
25.2 和系統相關的其他問題 ............................................................426
25.3 TMS 建立流程 ...........................................................................427
25.4 發展和標準 ................................................................................435
25.5 小結 ............................................................................................441
第26 章 集中化 ............................................................................. 442
26.1 集中化基本原理 ........................................................................442
26.2 基本模式設計 ............................................................................444
26.3 後模式設計階段 ........................................................................446
26.4 集中化的障礙 ............................................................................447
26.5 小結 ............................................................................................448
第27 章 司庫的關鍵績效指標 .......................................................... 449
27.1 績效指標簡介 ............................................................................449
27.2 決定績效指標的標準 ................................................................451
27.3 績效指標 ....................................................................................452
27.4 績效指標和評估的注意事項 ....................................................456
27.5 司庫績效指標樣本 ....................................................................457
27.6 司庫適合性 ................................................................................460
27.7 小結 ............................................................................................460
第28 章 銀行和服務關係 ................................................................ 461
28.1 銀行組織結構樣本 ....................................................................461
28.2 向企業司庫提供的銀行服務和產品 ........................................464
28.3 銀行選擇和參考流程 ................................................................466
28.4 審查過程 ....................................................................................468
28.5 服務和關係管理 ........................................................................474
28.6 小結 ............................................................................................477
第29 章 運營和控制清單 ................................................................ 478
29.1 流程表 ........................................................................................478
29.2 恰當控制 ....................................................................................478
29.3 控制確認和審查 ........................................................................480
29.4 錯誤和控制失誤的原因 ............................................................482
29.5 小結 ............................................................................................492
第30 章 外包 ................................................................................. 493
30.1 選擇階段 ....................................................................................494
30.2 實施前階段 ................................................................................495
30.3 實施階段 ....................................................................................496
30.4 實施後階段 ................................................................................497
30.5 小結 ............................................................................................503
第31 章 司庫文化構建和維護 .......................................................... 504
31.1 評估 ............................................................................................509
31.2 小結 ............................................................................................ 511
第32 章 不確定環境下的司庫管理 .................................................... 512
32.1 不確定性及其對司庫管理的影響 ............................................512
32.2 觸發點和事件 ............................................................................515
32.3 在不確定環境下管理司庫的簡單方法 ....................................517
32.4 小結 ............................................................................................518
辭彙表 .............................................................................................. 520
關於作者 .......................................................................................... 535
關於網站 .......................................................................................... 53
