中證南方小康產業指數ETF

中證南方小康產業交易型開放式指數證券投資基金（基金簡稱：小康ETF；基金認購代碼：510163）將自2010年7月26日至2010年8月20日接受網下現金和網下股票認購。 根據南方基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）與廣發證券股份有限公司（以下簡稱“廣發證券”）、華西證券有限責任公司（以下簡稱“華西證券”）和華融證券股份有限公司（以下簡稱“華融證券”）簽署的銷售代理協定，本公司決定增加廣發證券、華西證券和華融證券為小康ETF基金的網下現金和網下股票發售代理機構。 根據南方基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）與國元證券股份有限公司（以下簡稱“國元證券”）簽署的銷售代理協定，本公司決定增加國元證券為小康ETF基金的網下現金髮售代理機構。 從2010年7月28日至2010年8月20日，投資者可前往廣發證券、華西證券和華融證券在全國的營業網點辦理小康ETF基金的網下現金和網下股票認購業務，可前往國元證券在全國的營業網點辦理小康ETF基金的網下現金認購業務。具體業務辦理規則請遵循上述機構的相關規定。

基本介紹

• 中文名：中證南方小康產業指數ETF
• 基金簡稱：小康ETF
• 基金認購代碼：510163
• 基金類型：股票型基金

產品概覽

基金名稱中證南方小康（點評）產業指數ETF聯接基金基金經理楊德龍、柯曉

認購日期2010.07.26-2010.08.24募集份額不小於2億份

最低認購金額1,000元

（代銷）

管理費0.50%託管費0.10%

認購費率1.00%X<100萬元

0.60%100萬元

0.30%300萬元

1,000元X>=500萬元

投資目標通過投資於小康ETF，緊密跟蹤業績比較基準，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。

投資理念中國經濟和資本市場長期快速增長，指數化投資將以較低的成本獲得市場平均水平的長期回報。本基金採用指數化投資，以擬合、跟蹤具有良好市場代表性、流動性的中證南方小康產業指數為原則，力求獲得該標的指數所代表的中國證券市場的平均收益率，以使投資者可以分享中國經濟長期增長的穩定收益。

投資範圍

本基金主要投資於小康ETF、標的指數成份股、備選成份股。為更好地實現投資目標，本基金可少量投資於非成份股、新股、債券、股指期貨及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。其中投資於小康ETF的比例不少於基金資產淨值的90%，基金保留的現金或者到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低於基金資產淨值的5%，權證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。

投資策略

本基金為完全被動式指數基金，以小康ETF作為其主要投資標的，方便特定的客戶群通過本基金投資小康ETF。本基金並不參與小康ETF的管理。

風險收益特徵

本基金屬股票基金，預期風險與收益水平高於混合基金、債券基金與貨幣市場基金。同時本基金為指數型基金，具有與標的指數、以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特徵。

業績比較基準中證南方小康產業指數

投資價值分析

本基金為完全被動式指數基金，以小康ETF作為其主要投資標的，將不低於基金資產淨值90%的資產投資於小康ETF。本基金投資小康ETF的方式有兩種，一種是ETF開放申購贖回後，以股票組合進行申購贖回；另一種是小康ETF上市交易後，在二級市場進行小康ETF基金份額的交易。

本基金債券投資組合將採用自上而下的投資策略，根據巨觀經濟分析、資金面動向分析等判斷未來利率變化，並利用債券定價技術，進行個券選擇，同時著重考慮基金的流動性管理需要，選取到期日在一年以內的政府債券進行配置。

本基金的標的指數為中證南方小康產業指數，該指數是中證指數有限公司接受南方基金公司委託定製的首條指數。指數以上證180指數樣本股為選樣空間，從先進制造業、現代服務業和基礎產業中挑選最具代表性的30隻上海證券市場上市公司股票組成樣本股，以綜合反映代表國民經濟產業結構最佳化升級主要方向的上市公司的整體狀況。

中證南方小康產業指數以2005年12月30日為基日，以該日所有樣本股票的調整市值為基期，基點1000點。至2010-7-23日，該基金漲幅達到290.49%，而同期內，上證指數漲幅只有121.52%，滬深300漲幅202.46%、深證成指267.65%。

該基金為ETF聯接基金，在分享標的指數高收益的同時，相對一般股票型基金有較高的風險，同時相對ETF基金，投資門檻較低，風險承受能力強的投資者可根據市場行業走向進行選擇。

基金經理評價

楊德龍先生：北京大學經濟學碩士、清華大學工學學士，具有基金從業資格。2006年加入南方基金，現任南方基金研究部高級策略分析師、汽車行業高級研究員。

柯曉先生：美國紐約大學工商管理碩士，13年證券從業經歷，具有基金從業資格。曾先後任職於美國美林證券公司、招商證券。2006年加入南方基金，現任南方基金首席產品設計師。

基金公司評價

南方基金公司成立於1998年3月6日，註冊地為深圳，現註冊資本為1.5億元，公司股東分別為華泰證券股份有限公司、深圳市機場有限公司、廈門國際信託有限公司、興業證券股份有限公司，持股比例分別為45%和30%、15%、10%。

截至2010年二季度，南方基金管理有限公司管理著1,097億資產，其中股票型基金15隻，混合型基金2隻，債券型基金2隻。