《中國證券行政處罰研究報告》是2020年國家行政管理出版社出版的圖書，作者是吳小亮、張紅、董更、王靜。
基本介紹
- 書名：中國證券行政處罰研究報告
- 作者：吳小亮、張紅、董更、王靜
- 出版社：國家行政管理出版社
- ISBN：9787515024417
內容簡介,圖書目錄,作者簡介,
內容簡介
證券監管是金融監管的重要組成部分，是我國資本市場穩定健康發展的基石。近年來，上市公司、股東、高管、中介機構和證券服務等機構的違法違規行為，損害了廣大投資者的合法利益，也阻礙了資本市場的正常運營和健康發展。
《中國證券行政處罰研究報告（2015-2018）》對中國證監會2015-2018年度證券行政處罰案件進行匯總，根據不同維度進行專項統計，並結合學理對證券行政處罰的總體情況以及虛假陳述、內幕交易和操縱市場三類典型違法行為的行政處罰予以分析，對證券期貨市場違法行為的特徵和行政處罰的有效性展開了深度研究，希望有助於推動我國證券監管法治和資本市場發展。
圖書目錄
總報告：中國證券行政處罰研究（2015-2018）
一、證券行政處罰的總體情況
二、行政處罰類型的分布
三、違法行為類型的分布
四、違法主體類型分布
五、處罰金額分布情況
六、申請聽證情況
七、證券中介機構行政處罰情況
八、行政處罰涉訴情況
分報告之一：證券市場虛假陳述類行政處罰研究
第一章 證券市場虛假陳述基礎理論研究
一、證券市場虛假陳述定義
二、證券市場虛假陳述分類
三、證券市場虛假陳述認定標準
第二章 證券市場虛假陳述類行政處罰法律依據研究
一、虛假陳述類行政處罰實施主體
二、虛假陳述類行政處罰相對人
三、虛假陳述類行政處罰內容
四、虛假陳述類行政處罰程式和救濟
第三章 證券市場虛假陳述類行政處罰案例實證研究
一、虛假陳述行政處罰概況
二、虛假陳述類市場禁入決定概況
三、針對行政處罰召開的聽證會及提起的行政複議概況
四、虛假陳述行政處罰力度研究
分報告之二：證券市場內幕交易類行政處罰研究
第一章 內幕交易基礎理論研究
一、內幕交易概念、性質及法律規制
二、內幕交易行為的構成要件
三、內幕交易的認定標準
四、內幕交易監管的法理依據
五、由內幕交易行政處罰引發的思考
第二章 內幕交易類行政處罰法律依據研究
一、內幕交易類行政處罰實施主體
二、內幕交易類行政處罰相對人
三、內幕交易類行政處罰內容
四、內幕交易類行政處罰程式和救濟
第三章 內幕交易類行政處罰案例實證研究
一、內幕交易行政處罰概況
二、內幕交易類市場禁入決定概況
三、針對行政處罰召開的聽證會及提起的行政複議概況
四、內幕交易行政處罰力度研究
分報告之三：操縱證券市場類行政處罰研究
第一章 操縱證券市場的基礎理論
一、操縱證券市場定義
二、操縱證券市場行為分類
三、操縱證券市場的認定標準
四、操縱證券市場監管的法理依據
五、由操縱證券市場行政處罰引發的思考
第二章 操縱證券市場類行政處罰法律依據研究
一、操縱證券市場類行政處罰實施主體
二、操縱證券市場類行政處罰相對人
三、操縱證券市場類行政處罰內容
四、操縱證券市場類行政處罰程式和救濟
第三章 操縱證券市場類行政處罰實證研究
一、操縱證券市場行政處罰概況
二、操縱證券市場類市場禁入決定概況
三、針對行政處罰召開的聽證會及提起的行政複議概況
四、操縱證券市場行政處罰力度研究
後記
作者簡介
吳小亮，南開大學碩士，澄觀治庫主任、贏級研究員，澄明則正律師事務所管理合伙人、律師。兼任中國行為法學會行政法治分會常務理事。在證券發行上市、私募投融資、併購熏組和企業台規等領域深耕十餘年，多次榮膺錢伯斯、IFLR1000重點推薦律師、“ALB中國十佳女律師”等獎項。
張紅，北京師範大學法學院教授，博士生導師。兼任中國法學會行政法學研究會常務理事、副秘書長，中國法學會行政法學研究會政府規制專業委員會秘書長。出版《證券行政法專論》《司法賠償研究》兩部專著，參編多部學術著作。
董更，西南政法大學學士，北京大學碩士。澄觀智庫特聘研究員、澄明則正律師事務所資深顧問。原北京市高級人民法院法官，從事審判工作20餘年，審理3000餘件各類刑事案件。
