論文從自主創新的大背景出發，考察了人力資本與我國民營經濟的創新問題。 第一章是導論。導論指出，改革開放以來，中國的民營經濟迅速發展。中國的民營經濟所以能夠迅速發展，一是體制方面的原因，二是經濟方面的原因。就體制方面的原因而言，長期被壓抑的民營經濟一旦遇到市場經濟體制的因素，就會迅速發展，並且充分展示自己的活力。
基本信息,中文摘要,
基本信息
副題名
外文題名
Study of human capital and innovation of private economy
論文作者
李燕著
導師
李萍指導
學科專業
政治經濟學
學位級別
博士論文
學位授予單位
西南財經大學
學位授予時間
2007
關鍵字
民營企業 企業創新 人力資本 激勵
館藏號
F279.24
館藏目錄
2009\F279.24\101
中文摘要
論文從自主創新的大背景出發，考察了人力資本與我國民營經濟的創新問題。 第一章是導論。導論指出，改革開放以來，中國的民營經濟迅速發展。中國的民營經濟所以能夠迅速發展，一是體制方面的原因，二是經濟方面的原因。就體制方面的原因而言，長期被壓抑的民營經濟一旦遇到市場經濟體制的因素，就會迅速發展，並且充分展示自己的活力。就經濟方面的原因而言，當時是短缺經濟。正是因為這樣的背景，中國民營經濟迄今的發展具有以下的特徵：①技術含量不高，但流動發展能力很強；②模仿或模仿性創新居多；③規模不大，家族式企業居多，在國有經濟統治薄弱的地方發展很快。 然而，在當前的情況下，民營經濟面臨著新的約束條件。這些約束條件是：①資源的壓力日益增大；②競爭條件的變化。一是國際競爭就在家門口，二是國際競爭愈來愈以創新為競爭的重要特徵。於是，中國的民營經濟的進一步發展，就不能不研究人力資本與創新，不能不研究民營經濟的創新問題。 論文的第二章是人力資本理論和創新理論的回顧與評析。 論文首先回顧了馬克思的近似於人力資本理論的思想。誠然，馬克思沒有提出過人力資本的概念，但馬克思從多種角度對作為商品的勞動力做了論述，例如，馬克思區分了簡單勞動和複雜勞動，認為複雜勞動創造的價值是倍加的簡單勞動創造的價值。由於商品的價值由社會必要勞動時間決定，複雜勞動具有降低個別時間，從而具有“創新”的作用。 論文接著回顧和評析了西方經濟學的人力資本理論，其中包括亞當·斯密，馬歇爾等人的人力資本理論。論文著重探討了現代人力資本理論，對舒爾茨、貝克爾的理論進行了評介。舒爾茨是由考察經濟如何增長而逐步研究人力資本的。認為第二次世界大戰以後的一些戰敗國，諸如德國和日本的經濟恢復的很快，關鍵在於人力資本。舒爾茨則系統地提出了人力資本概念，並對其作了細緻的論述。貝克爾繼往開來，用人力資本理論解釋了諸如生育下降、人的時間的經濟價值提高等一系列現象，並且指出當預期對人的素質的提高的收入大於投資時，人們就會選擇投資於人力資本。論文還考察了當代人力資本理論的發展，如羅默的經濟成長模型，盧卡斯的經濟成長模型等。論文還闡述和評析了中國學者對人力資本的研究成果，同時對創新理論的發展脈絡進行了梳理。 論文的第三章為人力資本在創新中的作用。著重探討了人力資本對創新的重大意義，論證了人力資本參與創新的機理、途徑和形式。 論文第三章提出了一個企業創新的理論分析框架，具體講就是企業創新的兩個維度和一個支持體系。企業創新的內在維度包括企業制度、管理和企業文化，以及企業內部的人力資本等。論文描述了創新型企業制度安排的基本特徵：①產權約束是硬化的；②企業以盈利為目的；③企業面對的是激烈的競爭環境，競爭的主要武器不是價格而是創新；④企業內在的管理制度和企業文化包容和激勵創新。人力資本是企業內在維度的另一個因素，是我們分析的重點。論文把企業內在的人力資本劃分為四類，具體包括企業家型的人力資本、職業經理人、科技人員和關鍵崗位的熟練工人，具體探索了不同類型的人力資本在創新中的作用。 論文還探討了企業創新的外在維度，認為應當包括社會文化氛圍，產業集群或區域網路。社會文化氛圍屬於非正式的制度安排，在一種文化氛圍中人們會近乎條件反射地知道應當乾什麼，不應當乾什麼。有利於創新的社會文化氛圍的特點是：①對新事物敏感，有創新意識；②積極向上的精神；③敢於和善於冒險，寬容失敗；④百折不撓、持之以恆。產業集群式企業創新外在維度的另一個因素。在集群里，大家亦敵亦友，傳遞著產業的信息，激勵著創新的激情和探索。 第三章具體分析了人力資本的產權特徵與激勵機制，認為所謂激勵就是 ·．要最大限度地調動各類人員的創新激情。 論文第三章還探討了企業創新的支持體系，具體包括：①建立健全的市場經濟體制；②反壟斷的制度安排和平等進入的市場環境；③對發明創造的保護；④前沿而高質量的教育；⑤能夠創造激勵創新的環境的政府。 論文第四章為中國民營企業的創新與人力資本。論文以中國民營經濟發展最好的地區之一台州為例，用第三章提出的企業創新的理論分析框架進行了分析。論文首先回顧了台州民營經濟發展的過程及其意義，認為中國民營企業不僅具備了“熊彼特創新”的要求，而且超越了熊彼特創新的範圍，其顯著特點是不僅敢於創新，而且善於創新，而且是包括市場機制，企業制度在內的全方位的創新，這需要比成熟市場經濟國家的企業家更大的勇氣。 台州的案例證明，中國民營企業的創新有著更強的時代特點：①中國民營企業家不僅敢冒經濟風險，還善於避開政治風險。②民營企業家的創新以盈利為目的，講究實效。③民營企業的創新是持久的，百折不撓的創新。④能適時地提升創新的層次。 論文重點探討了台州在人力資本相對不足的情況下，為什麼成為創新的高發區。論文認為台州之所以能夠有較好地創新，在於基本具備了企業創新的兩個維度和一個支持體系。兩個維度中的內在維度首先是台州的民營企業是最象成熟市場經濟國家的企業制度，文章重點探討了台州企業創新的內在維度的另一個因素，即人力資本。具體闡述台州企業家的變通能力、百折不撓的精神、整合和提升能力、志存高遠、與時俱進等等。論文還闡述了台州企業吸引人才的機制。論文接著分析了台州企業創新的外在維度，一是台州的社會文化氛圍，這是一個能夠激勵創新的社會文化氛圍；二是台州的產業集群，台州已經形成了模具、塑膠、汽車、機車、服裝、機械等集群或網路。集群內的人們相互學習，相互激勵。論文還著重從政府行為、教育改革和信用制度等方面探討了台州企業創新的支持體系。第三章的分析框架既解釋了台州的創新；台州的案例對第三章提出的理論分析框架也是一個驗證。 第五章關於民營經濟、人力資本與自主創新的深層思考，是在此前論述基礎上的一個總結性章節。 第五章首先進行了民營企業、外來企業和傳統國有企業在自主創新方面的比較。認為外來企業雖然有所創新，但品牌和核心技術都不是我們的，不屬於自主創新。傳統國有企業則由於機制方面的原因，其創新的活力明顯不如民營企業。就全國的創新而言，要大力造就創新的社會文化氛圍。為了塑造高素質的人力資本，必須進行教育改革。台州民營企業是在80年代發展起來的，多數居於傳統產業，我國目前的民營企業呈現多種形態，在創新方面應針對不同地區、不同產業、不同發展階段採取不同的對策和策略。
