上海證券交易所債券交易規則

《上海證券交易所債券交易規則》是2022年5月16日起施行的交易規則。

基本介紹

• 中文名：上海證券交易所債券交易規則
• 施行時間：2022年5月16日

施行安排

　　（一）《債券交易規則》自2022年4月25日起施行。請各會員單位和其他市場參與人儘快做好業務和技術準備。考慮到市場技術準備工作就緒情況，《債券交易規則》中部分內容暫緩實施（詳見附屬檔案2），具體實施時間由本所另行通知。

　　（二）自《債券交易規則》施行之日起，債券交易不再適用《上海證券交易所交易規則》的相關規定，本所另有規定的除外。上市公司發行的可轉換公司債券（以下簡稱可轉債）交易暫時繼續適用《上海證券交易所交易規則》關於債券交易及監管的相關規定。待本所發布實施可轉債專門規定之後，可轉債交易將適用專門規定，具體時間由本所另行通知。

　　（三）因《債券交易規則》對本所前期制定的債券交易相關細則、業務通知和指南等規則進行了整合吸收，自《債券交易規則》施行之日起，前述被整合吸收的相關規則（詳見附屬檔案3）同時廢止。

規則表述調整與對應

　　《債券交易規則》對部分債券交易方式、交易品種、數量單位等表述進行了調整。除明確不再適用及被廢止的規則外，本所現行有效業務規則和指南中使用的債券交易相關表述與《債券交易規則》不一致的，應按下表所述對應關係，以《債券交易規則》表述為準進行對應調整或理解：

調整事項	調整前	調整後
交易方式	競價交易	匹配成交
	報價交易	點擊成交
	指定對手方交易	協商成交
	詢價交易	詢價成交
交易品種	債券質押式回購	債券通用質押式回購
數量單位	手	1000元面額

交易方式適用安排

　　根據《債券交易規則》第四十條的規定，對相關交易方式適用安排予以明確：

　　（一）公開發行的債券採用匹配成交、點擊成交、詢價成交、競買成交和協商成交的交易方式，本所另有規定的除外。

　　（二）非公開發行公司債券（含非上市公司非公開發行的可轉換公司債券、非公開發行的可交換公司債券）、特定債券和資產支持證券採用點擊成交、詢價成交、競買成交和協商成交的交易方式。

　　（三）債券通用質押式回購交易可以採用匹配成交、點擊成交、詢價成交、競買成交、協商成交的交易方式，初期僅採用匹配成交方式，其他交易方式的實施時間由本所另行通知；債券質押式協定回購交易與債券質押式三方回購交易可以採用點擊成交、詢價成交、協商成交的交易方式，初期僅採用協商成交方式，其他交易方式的實施時間由本所另行通知。

　　（四）債券預發行交易採用匹配成交的交易方式。

　　（五）信用保護契約採用協商成交的交易方式。信用保護憑證可以採用點擊成交、詢價成交、競買成交、協商成交的交易方式，初期僅採用協商成交方式，其他交易方式的實施時間由本所另行通知。

其他相關安排

　　（一）次級檔資產支持證券、可轉債及特定債券的現券交易採用全價價格進行申報。如有調整，本所另行通知。

　　（二）經紀客戶在本所開展債券交易，應當按照《債券交易規則》第二十九、第三十條、第三十一條的規定辦理指定交易，簽署指定交易協定和證券交易委託協定；經紀客戶已在本所開展交易業務，或已簽署過前述協定的，無需另行辦理指定交易和簽署相關協定。

　　特此通知。

施行調整

2022年4月，上交所發布公告，為滿足全部市場主體技術準備工作需要，原定於2022年4月25日起施行的《上海證券交易所債券交易規則》，調整為自2022年5月16日起施行。