上海糧油商品交易所管理暫行規定

上海糧油商品交易所管理暫行規定，地方法規，發布日期1993-07-10。

基本介紹

• 中文名：上海糧油商品交易所管理暫行規定
• 發布單位：80902
• 發布日期：1993-07-10
• 所屬類別：地方法規
• 發布文號：上海市人民政府第39號

第一章 總則

第一條

為了加強對糧油商品交易所的管理，規範期貨交易行為，維護市場秩序，保障交易當事人的合法權益，制定本規定。

第二條

上海糧油商品交易所（以下簡稱“交易所”）是不以盈利為目的，為糧油等農產品期貨交易提供場所、設施，並履行相關職責，實行自律性管理的事業法人。

第三條

交易所的任務是，依照期貨交易規則和本規定，在指定場所公開、公平、公正、規範地組織糧油等農產品的期貨交易。

第四條

交易所由國家商業主管部門和上海市人民政府共同領導，接受交易所管理委員會（以下簡稱“管委會”）的監督管理。

第五條

與糧油期貨交易有關的單位和人員均須遵守本規定。

第二章 組織機構

第六條

交易所設會員大會、理事會和專門委員會。

第七條

會員大會是交易所的權力機構。會員大會至少每年召開一次會議，須有三分之二以上的會員出席，其決議須經半數以上的會員表決通過後方可生效。

第八條

會員大會有以下職權：

（一）制定、修改交易所章程；

（二）選舉和罷免理事；

（三）審議、通過總裁的工作報告；

（四）決定其他需要由會員大會審議、通過的事項。

交易所章程經會員大會通過後，報管委會批准。

第九條

理事會是會員大會的常設執行機構，向會員大會負責。理事會每屆任期三年。

第十條

理事會的主要職責是：

（一）制定、修改交易所業務規則，報管委會批准；

（二）批准接受新會員；

（三）聘任交易所總裁；

（四）決定對會員開除會籍的處分；

（五）審定交易所總裁提交的工作計畫；

（六）履行會員大會授予的其他職責。

第十一條

理事會成員應不少於七人，其中會員理事人數應不少於理事會成員總數的三分之一。

會員理事由會員提名，非會員理事由有關部門提名，經會員大會選舉產生。

第十二條

理事會設理事長一人，副理事長一至二人。理事長由管委會提名，理事會選舉產生；副理事長由理事會選舉產生。

理事會會議由理事長召集。理事長因故不能履行職責時，由副理事長代行職權。理事會的決議須經理事會三分之二以上成員表決通過方可生效。

會員大會召開會議時，理事長擔任會議主席。

第十三條

交易所設總裁一個，副總裁若干人，總會計師、總工程師、總經濟師各一人。

總裁由政府有關部門提名，經理事會聘任，對理事會負責。總裁任期三年。

副總裁、總會計師、總工程師、總經濟師由總裁聘任。

第十四條

總裁主持交易所的日常工作，是交易所的法定代表人。總裁因故不能履行職責時，由副總裁代行職權。

總裁為理事會當然理事。

第十五條

會員大會下設監察委員會。其職責是：

（一）監察理事會執行會員大會決議的情況；

（二）監察交易所總裁、副總裁及其他工作人員執行會員大會與理事會決議的情況；

（三）監察本規定和交易所章程、業務規則的執行情況。

交易所應制定監察委員會規則，報管委會批准生效。

第三章 會員

第十六條

交易所實行會員制。

第十七條

申請會員須符合下列條件：

（一）經工商行政管理部門註冊登記，具有獨立的法人資格；

（二）註冊資金在二百萬元以上；

（三）有開展業務所需的資金、專業人員和各項管理制度；

（四）承認並遵守交易所章程；

（五）有良好的商業信譽。

第十八條

具備本規定第十七條各項條件的單位，要求取得會員資格的，按下列程式辦理。

（一）向交易所提出書面申請並提交有關檔案；

（二）交易所對申請單位進行審查，按擇優吸收的原則提出審查意見，報理事會審議通過；

（三）交易所向取得會員資格的單位頒發會員證和交易證。

第十九條

會員有下列權利：

（一）參加會員大會，選舉理事和被選舉為理事；

（二）委派出市代表進場進行交易；

（三）使用交易所提供的公用設施和享受有關服務；

（四）對交易所工作提出建議；

（五）退出交易所。

第二十條

會員有下列義務：

（一）遵守本規定及各項業務規則；

（二）按規定繳納有關費用；

（三）對自身名下的交易帳戶承擔責任；

（四）如實向客戶揭示期貨交易的風險，保管好客戶存入的資金，保守客戶帳戶的秘密；

（五）按時向交易所報告業務情況；

（六）維護交易秩序和交易所的聲譽，愛護交易所的財物。

第二十一條

會員應當在交易所以外設定與其業務相適應的代理機構。

第二十二條

會員從事自營業務須另行提出申請；未經批准，會員不得從事自營業務。

第二十三條

會員的出市代表和其代理機構的經記、結算人員，須經交易所審核、培訓，取得合格證書並註冊後，方可從事交易業務工作。

第二十四條

會員及其出市代表的資格每年複審一次。

第四章 交易

第二十五條

具有法人資格的單位和具有完全民事行為能力的公民，可以客戶名義在交易所會員的代理機構並立帳戶，參與期貨交易。

第二十六條

下列單位和人員不得參與期貨交易：

（一）國家行政機關；

（二）交易所以及與交易管理直接有關的公職人員。

第二十七條

交易所交易的期貨品種是小麥、大麥、大豆、大米、玉米、植物油脂和油料等農產品。

第二十八條

期貨交易採用標準化契約。期貨契約的基本內容包括：契約名稱，交易單位，契約月份，最小變動價位，每交易日價格最大波動限額，最後交易日，交割等級及地點等。

第二十九條

期貨契約由交易所統一制定，經管委會批准後，由交易所制發。

第三十條

期貨契約一經訂立，即可上市交易。

期貨契約的交易實行無紙化形式。

第三十一條

期貨的周期最長為十二個月。

第三十二條

期貨交易的價格單位為：人民幣元/噸。

第三十三條

每份期貨契約為“一手”，交易數量必須是“一手”或其整倍數。

第三十四條

交易採用自由報價的集中競價方式。

第三十五條

成交實行價格優先和時間優先的原則。

第三十六條

交易通過計算機終端遞盤和發盤。買價與賣價吻合，計算機即撮合成交。

第三十七條

客戶從事期貨交易，必須委託會員的代理機構從事買賣業務。

出市代表在場內只能執行其所代表會員送達的指令。

第三十八條

期貨交易實行分層次負責制度。交易所對會員負責，會員對客戶負責。

第三十九條

交易者只能在買賣限額內從事交易活動，對超出買賣限額的持倉量，交易所有權採取強制平倉措施。

第四十條

會員應按規定向交易所報告其交易業務情況；交易所有權對會員的交易業務情況進行檢查。

第四十一條

交易所對交易價格實行漲停板、跌停板制度。

交易所可以根據交易行情變化，調整價格最大波動限額。調整幅度在契約標明的價格波動限額基礎上擴大百分之五十以上的，須經管委會批准。

第四十二條

會員經批准兼營自營業務的，必須分別設立自營交易帳戶和代理交易帳戶。自營業務和代理業務必須由不同的業務部門辦理。

第四十三條

兼營自營業務的會員，必須優先執行客戶委託代理交易的指令。

會員進行自營買賣時，應當向相對交易人明示。

第四十四條

所有契約相同、買賣相反的交易定單，必須通過交易所公開交易，會員不得自行配對成交。

所有契約相同、買賣相反的持倉，不得自行在帳戶之間對沖。

第四十五條

交易行情信息由交易所統一公布。

第四十六條

禁止下列行為：

（一）會員與客戶之間、客戶相互之間進行場外交易、內幕交易；

（二）會員利用客戶的帳戶或名義為自身從事期貨交易；

（三）會員泄露客戶的委託事項及其他有關交易秘密；

（四）製造或者散布虛假的信息；

（五）泄露未經公布、影響行情的信息；

（六）會員對客戶提供獲利的保證；

（七）會員為未辦妥開戶手續的客戶從事交易；

（八）操縱市場或者擾亂交易秩序。

第五章 結算

第四十七條

交易所設立結算部，對交易所的交易進行統一結算。

第四十八條

會員的交易帳戶由交易所統一結算和管理；客戶的交易帳戶由其委託代理的會員統一結算和管理。

交易所有義務向會員報告帳戶情況；會員有義務向客戶報告帳戶情況。

第四十九條

交易實行保證金制度。保證金分為結算保證金、履約保證金和追加保證金。結算保證金不足規定數額的，不得進行交易；履約保證金不足規定數額的，必須按規定繳足追加保證金。

對追加保證金不足規定數額的持倉，交易所有權採取強制平倉措施。

第五十條

交易實行日結算制度。每交易日的全部交易帳戶須在下一交易日開盤前結清。每交易日的結算價由交易所在當日收盤後公布。

第五十一條

各交易帳戶的資金收支必須分列，禁止挪用、套用不同帳戶之間的資金。

第五十二條

會員必須將客戶帳戶資金控制在交易所規定的最低限額以上。

第五十三條

交易平倉後，交易所或者會員應將交易者的履約保證金清退。交易者對其帳戶中的盈餘部分，可以提取。

企業交易者對其帳戶中的盈利應列入利潤，對交易損失可在企業利潤中軋抵。

第五十四條

交易達成後，應按規定標準，由客戶向會員繳納手續費，會員向交易所繳納手續費。

第五十五條

客戶有權查閱其帳戶情況。

第五十六條

所有在交易活動中形成的業務記錄、單據、憑證、帳冊等，必須完整保存五年。在此期間內，政府有關部門和交易所可按規定查閱。

第六章 交割

第五十七條

契約進入交割月份，賣出方可以提出交割要求，買入方應隨時準備接受交割要求；在最後交易日收盤時尚未對沖的契約持有者，均須履行交割。

第五十八條

交割實行三日交割制，依次為持盤日、通知日、交割日。

第五十九條

交割採用票據交換方式，交割雙方按交割通知要求辦理票據交換手續。賣出方須提交棧單、發票；買入方須提交付款憑證；票據經交易所驗證、交換，交割即告完畢。

交易所負責辦理會員之間的交割配對及票據交換手續，會員負責客戶之間的交割配對及票據交換手續。

第六十條

交割物品的價格以持盤日結算價為基準，允許採用以交割物品的替代品進行實際交割的升貼水標準，但須由交易所予以確認。

第六十一條

交易所設定定點交割倉庫，為交割提供倉儲、棧單和交割物品等服務。交割倉庫應配備必要的設施。

第七章 仲裁與處罰

第六十二條

會員之間或者會員與客戶之間發生的業務糾紛，雙方協商無效的，可以提請交易所仲裁。

提請仲裁的各方當事人，應達成仲裁協定，並提出書面申請。

第六十三條

交易所在收到當事人仲裁申請書之日起，應在三十日內作出仲裁決定。

第六十四條

會員在代理客戶買賣或者自營買賣時，違反本規定給客戶造成損害的，應承擔賠償責任。

第六十五條

對違反本規定的行為，交易所可責令當事人立即停止違法、違規行為，並給予警告、停止交易或者取消會員資格的處罰，還可按交易所章程給予經濟處罰。

第六十六條

管委會對違反本規定和交易所章程、業務規則的當事人，有權責成有關部門依據有關規定給予行政處分或者行政處罰。

第八章 附則

第六十七條

本規定的具體套用由管委會負責解釋。

第六十八條

本規定自發布之日起施行。