《上市公司典型違規案例剖析（2016年度）》是2017年4月上海財經大學出版社出版的圖書，作者是信公諮詢。
基本介紹
- 中文名：上市公司典型違規案例剖析（2016年度）
- 作者：信公諮詢
- ISBN：9787564227012
- 定價：45元
- 出版社：上海財經大學出版社
- 出版時間：2017年4月
- 開本：16開
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
出品《上市公司典型違規案例剖析（2016年度）》，通過案例專題的形式歸納總結了2016年度中國證券監督管理委員會及其派出機構和滬深兩市證券交易所對各上市公司或有關責任方採取的監管動作，並逐一做出了詳細的分析與提示。
圖書目錄
第一篇 信息披露違規
專題一 信息披露真實、準確、完整 3
案例1-1-1 重組方財務造假 上市公司被處罰 4
案例1-1-2 為達業績指標虛增利潤 因六年前行為領罰單 6
案例1-1-3 增持股份屢遭問詢 真相竟是虛假披露 7
案例1-1-4 熱點不能盲目追 信息披露要到位 9
案例1-1-5 誤導陳述“畫大餅” 股價神話被戳破 10
案例1-1-6 “PE+上市公司”首遭公開譴責 12
案例1-1-7 信息披露怎可報喜不報憂? 15
案例1-1-8 嚴格按照格式指引 規範披露臨時公告 16
案例1-1-9 經營預測很浮誇 緊急停牌顯慌張 18
案例1-1-10 專項補助資金作假 虛增利潤五百萬 19
專題二 信息披露及時性 21
案例1-2-1 撤回、終止、中止、延期回復 是否需要披露? 22
案例1-2-2 股權轉讓披露不及時 股東二度簽署轉讓協定 23
案例1-2-3 股份凍結披露不及時 被深交所公開譴責 24
案例1-2-4 18億巨額債務未披露 *ST公司雪上加霜 26
案例1-2-5 上市公司屢遭處罰 股票獲利信披違規 28
案例1-2-6 上市公司籌建銀行“講故事”被監管關注 29
案例1-2-7 消除同業競爭進展久未披露 被上交所予以監管關注 31
案例1-2-8 上市公司2.58億契約未披露 被證監局責令改正 33
案例1-2-9 豁免利息未披露 被出具監管函 34
案例1-2-10 子公司主營業務停產未披露 被證監局責令改正 36
案例1-2-11 逾期支付未及時披露 深交所出具監管函要求整改 37
案例1-2-12 轉回大額壞賬準備 未及時披露遭監管 39
專題三 信息披露公平性 41
案例1-3-1 信息披露要公平 披露內容需真實 42
案例1-3-2 研討會上說目標 股票停牌發澄清 44
專題四 停復牌操作 46
案例1-4-1 審慎籌劃重大事項 切忌任性停牌 47
案例1-4-2 緊急停牌引發關注 48
案例1-4-3 神秘停牌3個月 信息披露存隱患 49
案例1-4-4 陸續停牌近半年 重組慘遭終止 51
案例1-4-5 終止非公開發行事項 停復牌業務指引您讀懂了嗎? 52
案例1-4-6 交易所深度關注重組停牌新規則 53
案例1-4-7 重組停牌究竟能停多久? 55
案例1-4-8 重組事項長期停牌 遭上交所監管關注 56
專題五 業績預告/業績快報 58
案例1-5-1 業績預告違規 遭上交所通報批評 59
案例1-5-2 世界上最遙遠的距離 業績預告與實際業績相差9個億 60
案例1-5-3 業績快報重大偏差 被上交所予以通報批評 62
專題六 定期報告/財務報告 65
案例1-6-1 董監高年度薪酬披露了嗎? 66
案例1-6-2 要想年報出錯少 處女座董秘不能少 67
第二篇 股票交易違規
專題一 視窗期交易 71
案例2-1-1 年報視窗期已開啟 股份買賣需謹慎 72
案例2-1-2 推遲年報能避開視窗期? 72
專題二 短線交易 74
案例2-2-1 股票期權行權亦屬短線交易“買入”行為 75
專題三 其他權益變動 77
案例2-3-1 親屬持股要注意 被逼退市惹麻煩 78
案例2-3-2 減持規則你吃透了嗎? 79
案例2-3-3 大股東違規減持 白送上市公司22萬元 80
案例2-3-4 你知道減持至5%應該停嗎? 82
案例2-3-5 超計畫減持 公告實力打臉 84
案例2-3-6 代持股份未披露 董監高被警告 85
案例2-3-7 大股東被立案調查 減持股份遭公開譴責 87
專題四 操縱市場 89
案例2-4-1 股價漲6倍 幕后庄家被重罰 90
案例2-4-2 偽市值管理 遭頂格處罰 91
案例2-4-3 違規交易三宗罪 證監會嚴厲處罰 93
第三篇 公司治理及規範運作違規
專題一 三會運作 97
案例3-1-1 放假惹的禍——遲到的年度股東大會 98
案例3-1-2 公司自行宣布股東大會表決結果無效引發深交所關注 99
案例3-1-3 上市公司議案“未審先行”收到深交所監管函 100
案例3-1-4 未履行審議程式及披露義務 財務報告被出具非標意見並通報
批評 102
專題二 資金占用 105
案例3-2-1 關聯方非經營性資金占用需注意 審議披露皆謹記 106
專題三 關聯交易 108
案例3-3-1 日常關聯交易屢超額 被上交所監管關注 109
案例3-3-2 關聯交易超額錯誤再犯 被上交所監管關注 110
案例3-3-3 關聯交易未披露 遭證監會行政處罰 112
案例3-3-4 兩年前的關聯交易 兩年後遭監管函 114
案例3-3-5 隱藏關聯關係 發生關聯交易被行政處罰 115
專題四 對外擔保 117
案例3-4-1 擔保事項進展關注了嗎? 118
案例3-4-2 多項擔保未過股東大會 被證監局責令改正 119
專題五 財務資助 122
案例3-5-1 多樣化的財務資助 雷打不動的審議和披露 123
案例3-5-2 對外財務資助未履行披露義務 深交所發出監管函要求整改 124
案例3-5-3 對外提供財務資助 切記審議並披露 126
專題六 募集資金使用 128
案例3-6-1 募集資金使用忌大意 不可用作質押貸款 129
案例3-6-2 疏忽操作引來監管函 募集資金使用需謹慎 130
案例3-6-3 募集資金使用不當 被證監局責令改正 131
專題七 重大事項及其披露、審議程式 134
案例3-7-1 參股公司重大事項未披露 上市公司被批評 135
案例3-7-2 計提大額減值損失需及時審議披露 136
第四篇 其他類型違規
專題一 公開違反承諾 141
案例4-1-1 變更承諾引眾怒 股東大會被否 142
案例4-1-2 股災時期的護盤增持 強制平倉後收到監管函 143
案例4-1-3 控股股東違反承諾 收到行政監管措施決定書 145
案例4-1-4 實際控制人超期未履行承諾 證監局責令公開說明 146
專題二 利潤分配 148
案例4-2-1 後知後覺的超額利潤分配 149
案例4-2-2 利潤分配遲三天 深交所發函提出整改 150
專題三 一致行動關係 152
案例4-3-1 一致行動各執一詞 關係認定誰是誰非 153
案例4-3-2 重點監管一致行動 反覆補充判斷困難 155
專題四 其他 158
案例4-4-1 立案後又遭行政處罰 三名高管辭職疑雲的背後 159
案例4-4-2 盡職調查不盡職 董事長被關注 161
案例4-4-3 重組信息披露需審慎 聘請財務顧問有要求 162
案例4-4-4 股東未通知股票質押 上市公司可否免責 164
案例4-4-5 大股東更名未披露 被上交所通報批評 165
案例4-4-6 公司犯雙重錯誤 被深交所通報批評 167
後記 170
