UP金融研究所

UP金融研究所成立於1996年，是首批獲得中國證監會證券投資諮詢業務許可（ZX0111）的機構。為各類投資者提供一站式、全方位、多平台的資產配置管理方案。

基本介紹

• 中文名：UP金融研究所
• 成立時間：1996年
• 業務：提供資產配置管理方案
• 批准單位：中國證監會

發展理念

UP金融研究所，讓每位投資者享有最充分的金融權。

自由和安全是人類出自天然本性的期望，期望人人對他們各自的命運都有發言權，期望人們對他們真實的努力得到應得的回報。在過去60年，中國人相繼擁有了民族獨立、土地承包權和商品房自由買賣，現在是中國獲得金融權時候。金融權既包括公平獲得金融資源的權利，又包括安全保障金融利益的權利，這是自由不可或缺的一部分。

歷史沿革

為回響黨的十八屆三中全會的號召，”擴大金融業對內對外開放，鼓勵金融創新，豐富金融市場層次和產品“，”讓一切勞動、知識、技術、管理、資本的活力競相迸發，讓一切創造社會財富的源泉充分涌流，讓發展成果更多更公平惠及全體人民“，UP金融研究所再度發力，匯聚了一大批海內外教授、博士等專家團隊，在北京、上海、廣州、天津、武漢等地進行戰略布局，成立了全球財富管理中心，下轄巨觀戰略

、金融理財、股票證券、商品期貨、產業投資等五大專業研究團隊。我們的定位是：服務型研究，網際網路金融的先行者，安全投資的推動者。

作為公民金融權的推動者，為中央職能機構、國務院各部委、各級政府等政策制定者提供政策分析、課題調研等服務，為中國投資者金融權的實現拓展政治空間。目前金匯作為國家商務部研究院信用評級與認證中心戰略合作夥伴，已成為商務部研究院評級中心唯一指定的評級信息對外發布平台。

作為公民投資渠道的拓寬者，積極與國內外頂級金融機構開展戰略研究、金融創新等合作，努力為中國投資者開闢最廣闊的資產配置渠道。自1996年成立開始，金匯先後與上海證券交易所、渤海商品交易所、天津貴金屬交易所，上海嚴林信息技術有限公司、國泰君安期貨、上海金字塔公司等達成戰略夥伴關係，投資渠道已經覆蓋股票、基金、信託、期貨、貴金屬、普惠金融等全金融產業鏈。

作為公民財富安全的捍衛者，基於科學、審慎、獨立的原則，以傳統的價值投資理論與網際網路金融相結合，專注於為各類投資者提供一站式、全方位、多平台的資產配置管理方案。

研究領域

●戰略環境：解析國際關係及政治角力，從大國博弈中洞悉全球經濟、金融、商品的戰略趨勢。剖析中國國策、宏調走勢及社會發展目標，從頂層設計的高度預透析中國的政治傾向、環境與政策原則。以高度的政治視野和專業的哲學觀點，透析資本市場在中國社會政治經濟體系發展進程下的戰略定位、演繹脈絡，以巨觀研究協助、指導其他機構、投資者對微觀投資領域的趨勢判斷，構建安全投資的戰略護城河。

●重大政策：剖析美、歐、俄、日等具有全球影響力的政治經濟大國之戰略決策，從中探尋資產全球配置的布局之道。密切跟蹤決策層、中央政府、各級部委的重大政策動態，及時、深度解讀官員講話、政策及人事變動對金融市場的影響；以政策為主線，把握政策、經濟、資金等要素之間的變動走勢，形成資本市場中長期趨勢判斷的標準和條件，提出有戰略高度、能夠形成市場影響力的指導綱領。

●巨觀經濟：建立了跟蹤全球各主要經濟體巨觀經濟指標的分析體系，力求從最基本的經濟趨勢中揭示資產供求與市場波動的客觀規律。將中國定期公布的PMI、CPI、工業增加值、固定資產投資等巨觀經濟數據納入巨觀經濟分析系統，並持續跟蹤就業、外貿等巨觀、微觀經濟現象，研判中國經濟所處的經濟周期及發展趨勢，協助決策層掌握最真實的經濟運行信息，幫助金融機構和投資者依據經濟波動形成客觀、科學的戰略決策。

●產業研究：跟蹤世界各主要經濟體政府職能、產業部門的政策動態，關注華爾街、矽谷發起的行業重要收購，並綜合各個產業巨觀景氣度變化、技術革新與市場表現，判斷未來全球重要行業的分布格局、趨勢變化、景氣波動等，進而評估各級金融市場的風格偏好及產業的投資機會。匯聚了各行業的專家學者，研究全球相關產業鏈形成、核心價值分布、技術壁壘及發展趨勢情況，利用財務數據和技術模型，對相應資產進行估值和風險分析。

●資本流動：聚焦美聯儲、跟蹤歐央行，監控全球資本跨國、跨市場之間的流動趨勢，剖析包括外匯、股票、債券、貴金屬、大宗商品等在內全球各級金融市場的波動趨勢，為決策層的政策形成提供重要參考，為專業機構和各類投資者的安全投資和資產配置提供決策依據。跟蹤國務院及一行三會等金融部委的貨幣政策走向，跟蹤解讀央行定期發布的金融統計數據、例會公告及貨幣執行報告，判斷巨觀流動性和市場資金狀況，預判貨幣政策的發展趨勢及調整力度，並分析其對各級金融市場的短、中、長期影響。

●資產配置：基於金匯的巨觀戰略資產配置體系，以全球化、跨品種的視野，綜合政策、經濟、資本等要素，將巨觀經濟周期、行業策略、資產輪動有機結合，開發標準化的大類資產配置體系。我金匯全球巨觀分析體系及金融產品投資渠道，匯聚各方專家的力量，為金融機構和各類投資者開發定製化的最優資產配置方案，加以實施並不斷最佳化。我們協助金融機構開發、設計資產配置模型、工具，及各類金融創新類產品，為投資者開拓最廣泛的投資渠道。

●證券市場：把握政策、經濟、資金、行為等各大要素間的辨證關係，跟蹤影響中長期行情走勢的變因，對A股重大拐點及時預判；我們利用金匯的金融信息監控系統，綜合評判海內外重要事件、政策、數據的重要影響，從中預判、發現二級市場的投資熱點；運用金匯的巨觀分析體系，結合巨觀經濟周期和行業輪動，為價值投資者提供最最佳化的權益產品配置體系。跟蹤海外經濟、政策和市場動態，發掘美國、香港及其他主要證券市場的全球主題投資機會，為安全投資理念掙脫地域限制的羈絆。

●商品期貨：對歐、美、中、日等主要消費型經濟體，以及澳、巴、加、俄等資源型國家的經濟成長、投資、就業、消費、貨幣、財政等核心指標進行跟蹤，釐清全球經濟發展趨勢和周期，研判全球大宗商品、貴金屬及重要外匯貨幣的波動趨勢。與倫敦現貨市場、紐約期貨市場、亞洲實物市場、中國各類貴金屬和商品期貨交易市場均已構建戰略合作關係，研究商品或關聯市場變化對各主要金融市場及品種投資熱點的影響。分析評估證券市場相關資產價格波動趨勢和投資機會，並為各類投資者提供特定標的（數額、投資標的、投資期限、收益率等）資金的配置策略服務。

●固定收益：關注並預判倫敦同業拆借（Libor）及美國國債收益率波動對全球各層級權益類證券價格的影響；我們對全球各類交易所、銀行間市場的信用債進行分析判斷，完備中國投資者權益類資產配置的產品庫；我們正在解構中國數萬種、十萬億規模的固定收益類產品，力圖構建中國第一個標準化的、具公信力的信用風險評級體系；我們跟蹤權益類市場的政策監管、行業發展及產品創新，為金融機構和各類投資者提供從戰略規劃到產品設計、乃至配置策略的定製化智力支持。

●量化投資：收集國內外金融衍生品創新業務相關情報，協助決策層、各類金融機構構建金融衍生品投資風險評估、績效考評等輔助管理系統；運用金匯的全球資產配置評估體系，綜合利用算法交易、套利交易等理論，創建無風險套利模型並挖掘相關市場的投資機會。為各類投資者開發定製化的股指期貨、商品期貨、外匯市場及其他金融衍生品的量化投資模型，將海外最先進的安全投資理念（量化對沖）帶回中國。

●網際網路金融：希望成為網際網路金融領域研究的領軍者，關注網際網路金融領域中，第三方支付和移動支付替代傳統支付的進程；關注人人貸替代存貸款業務的進程；關注利用社交網路發放小額貸款的進程；關注網際網路金融領域中的新技術，新商業模式，關注網際網路金融領域中的併購、重組等一切可能影響行業格局的企業行為，希望藉此給網際網路金融的參與者提供有價值的諮詢和為城市高成長階層提供有價值的網際網路金融產品。

●投資保護：致力於實現金匯的信仰——推動公民金融權的實現、拓寬公民的投資渠道、捍衛公民財富的安全增長。通過對海內外先進機制的比較性分析，和監管層一道完善中國的投資回報、監管機制；專注於與投資者分享金匯的專業研究及金融情報系統，以網際網路精神消除信息不對稱，維護社會公平正義。致力於推動中國的金融創新，打破特殊利益階層對金融權的壟斷，匯聚政府、機構、民間的智慧力量，為各類投資者提供貫通整個金融產業鏈的一站式、全方位、多平台的資產配置管理方案，共同構築專業、安全、多元、有效的財富管理互動平台。

專家團隊

●鄧亮，武漢大學畢業，UP金融研究所所長，曾作為中國著名民間智庫的研究負責人，帶領團隊為中央財經領導小組、國內60多家券商機構、全國性股份制商業銀行、各類企事業單位作研究諮詢服務，並形成了一套涵蓋各類金融產品及產業投資的資產配置投研體系。為多家證券公司培養了一大批具有專業技能的證券分析師和投資顧問，並多次擔當券商年度策略報告會、全國各大衛視台財經節目的特邀嘉賓。

●張榮軍，華中科技大學光電國家實驗室博士後，武漢大學光學專業博士畢業，美國亞利桑那大學訪問學者，主要從事太陽能以及鋰離子電池方面研究，新能源行業研究的領軍人物，擔當過多項國家級項目的研究，並發表多篇SCI文章，為金匯提供最前沿的新能源見解。

●覃光球，美國德州理工大學環境毒理學博士，主持和完成多項國家和省部研究級科研項目的研究，並發表多篇SCI文章，是中國環保研究領域的領軍者，為金匯提供環境經濟領域的世界級觀點。

●余雪飛：中南財大金融學博士，曾任職某國有銀行總行資產管理中心，在銀行系統浸淫多年，對中國財富管理領域有深刻見解，為金匯提供系統的網際網路金融領域智力支持。

●龐小鋒：中國科學院金融工程碩士，在投資者行為分析以及數據挖掘領域站在中國研究前沿，為金匯提供程式化交易的相關技術支持。

●羅鵬：荷蘭瓦格寧根大學環境工程碩士，曾任EcoSecurities高級項目經理，EcoSecuritie是全球CDM市場的領軍企業。為金匯提供最前沿的金融產品定價模型。

榮譽資質

產品服務

對外合作

大洋網，中國經濟網，新浪財經，鳳凰網

合作對象