IPO法律實務：關注事項與解決之道

內容簡介

本書以2016年至今中國證監會發審會審核的IPO項目為標本，通過分析、歸納各個IPO項目的共性和特性法律問題，並加以作者十多年IPO法律服務的實務經驗和見解，闡述企業IPO常見法律問題及其影響，以期企業在籌備上市時建立框架性的認知和了解，從而減少法律缺陷。

作者簡介

汪志芳，國浩律師（杭州）事務所合伙人，擁有逾十年的證券法律服務經驗，擅長證券、投融資、重組、公司治理、風險投資及私募基金法律業務。在擔任律師期間成功主辦了中化岩土（股票代碼：002542）、中新科技（股票代碼：603996）等十多家企業首次公開發行股票並上市工作，並為該等上市公司後續併購重組及再融資提供法律服務。目前擔任多家擬上市企業的專項法律顧問，以及擔任多家專業投資機構的戰略性顧問。

圖書目錄

第一章　我國首次公開發行股票並上市的審核制度

一、我國首次公開發行股票並上市審核制度的演變

（一）額度管理階段（1993年-1995年）

（二）指標管理階段（1996年-2000年）

（三）通道制階段（2001年-2004年）

（四）保薦制階段（2004年至今）

二、註冊制改革及其探索

三、我國目前首次公開發行股票並上市審核流程

（一）基本審核流程圖

（二）首發申請審核主要環節

第二章　實際控制人認定

一、實際控制人的主體類型

二、實際控制人的認定標準

三、實際控制人認定情形

（一）認定單一主體為實際控制人

（二）認定多個主體為共同實際控制人

（三）認定無實際控制人

（四）實際控制人認定的其他特殊情形

（五）實際控制人認定方面的法律法規及規範性檔案

第三章　獨立性

一、關於獨立性的要求

二、同業競爭

（一）同業競爭界定

（二）同業競爭的消除

（三）消除同業競爭的方式

（四）重組對於發行人主營業務穩定性的影響

三、關聯方及關聯交易

（一）關聯方認定

（二）關聯交易注意事項

四、同業競爭和關聯交易方面的法律法規及規範性檔案

（一）關於關聯方認定方面的法律法規及規範性檔案

（二）業務重組方面的規範性檔案

第四章　股權演變

一、股東資格及身份

二、“三類股東”審核政策

三、出資瑕疵情形

四、委託持股情形

五、股權糾紛

六、對賭協定

七、員工股權激勵

IPO法律實務：關注事項與解決之道

基本介紹

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