CFA一級備考手冊5

內容簡介

CFA一級謎臘頁備考手冊，淋再為誠迅金融培訓公司旗下品牌誠迅賽飛編寫的針對CFA一級考試的教輔圖書。一級備考手冊為系列圖書，共6冊，有《財務報告與分析》《定量方法與投資組合管理》《公司理財與權益》《固定收益、衍生產品與另類投資》《道德與職業準則》《經濟學》。

《固定收益、衍生產品與另類投資》重點介紹了債券市場的各種工具的風險、回報及其估值，各種衍生產品的估值與定價基礎，期權在風險管理中的套用，以及各種另類投資工具的特點。

圖書目錄

第一章準則（一）：專業精神

Standard I：Professionalism1

第一節知法守法

Standard I（A）：Knowledge of the Law1

第二節獨立性與客觀性

Standard I（B）:Independence and Objectivity12

第三節不當多您元陳述

Standard I（C）：Misrepresentation25

第四節不當行為

Standard I（D）：Misconduct38

第二滲戰夜熱章準則（二）：資本市場誠信

Standard II：Integrity of Capital Markets43

第一節重大非公開信息

Standard II（A）：Material Nonpublic Information43

第二節市場操縱

Standard II（B）：Market Manipulation61

第三章準則（三）：對客戶的義務

Standard III：Duties to Clients69

第一節忠誠、謹慎與關心

Standard III（A）：Loyalty，Prudence and Care69

第二節公平交易

Standard III（B）:Fair Dealing82

第三節適當性

Standard III（C）：Suitability92

第四節業績陳述

Standard III（D）:Performance Presentation99

第五節保守機密

Standard III（E）：Preservation of Confidentiality109

第四章準則（四）：對僱主的義務

Standard IV：Duties to Employers116

第一節忠誠

Standard IV（A）：Loyalty116

第二節額外報酬安排

Standard IV（B）:Additional Compensation Arrangements129

第三節上級主管的職責

Standard IV（C）:Responsibilities of Supervisors133

第五章準則（五）：投資分析、推薦與企駝燥操作

Standard V：Investment Analysis，Recommendations and Actions140

第一節勤勉與合理原則

Standard V（A）：Diligence and Reasonable Basis140

第二節與客戶及潛在客戶的溝通

Standard V（B）：Communication with Clients and Prospective Clients150

第三節記錄保存

Standard V（C）：Record Retention159

第六章準則（六）：利益衝突

Standard VI：灶棄匙Conflicts of Interest164

第一節衝突的披露

Standard VI（A）：Disclosure of Conflicts164

第二節交易優先權

Standard VI（B）：Priority of Transactions171

第三節推薦費

Standard VI（C）：Referral Fees177

第七章準則（七）：CFA協會會員或CFA考生的職責

Standard VII：Responsibilities as a CFA Institute Member or CFA Candidate183

第一節CFA協會項目參與者的行為

Standard VII（A）：Conduct as Participants in CFA Institute Programs183

第二節CFA協會、CFA稱號及CFA項拔希牛雄目的引用

Standard VII（B）：Reference to CFA Institute，the CFA Designation，and the CFA Program189

第八章道德規範與職業行為項目

Code of Ethics and Professional Conduct Program196

第一節道德規範

Code of Ethics196

第二節職業行為項目

Professional Conduct Program199

第九章全球投資業績標準

GIPS203

第一節全球投資業績標準的目標

Objectives of GIPS203

第二節全球投資業績標準的簡介

Introduction to GIPS205

第三節全球投資業績標準的條款

Provisions of GIPS207

編輯推薦

1.CFA中國版Study Notes。根據CFA考綱及官方教材編寫。

2.中國*家“CFA協會批准備考機構”（APPP）編寫。美國CFA協會在中國大陸*家也是目前*的APPP誠迅金融培訓公司編寫，該機構具有18年歷史。

3.6本口袋裝，助力考生快速高效備考。

4.中文考點串講/中英術語對照/英文習題詳解。以中文要點提煉講解為主，便於有金融行業經驗或金融知識的考生快速理解記憶。關鍵字匯配有英文對照。重要知識點之後配有英文習題，強化應試能力。

5.40小時精煉視頻講解（付費）。另有精煉的40小時視頻講解，既可與手冊配合使用，又可在手機單獨使用，隨時隨地將知識點化整為零、各個擊破。

作者簡介

于海穎先生擔任CFA專職培訓師十餘年，2015年任誠迅金融培訓公司CFA培訓部總經理，講授CFA、CFA Institute金融基礎證書、財報分析等課程。參與編寫《CFA備考手冊》、《CFA Institute金融基礎證書》等教材。英國斯特靈大學投資分析碩士畢業。2004年成為CFA持證人。

楊松濤先生2005年加入誠迅金融培訓公司，任投融資培訓部總經理，講授CFA、估值建模、併購估值、財報分析、現金流測算與分析等課程。參與多家企業融資、投資與財務顧問項目。參與編寫《CFA備考手冊》、《估值建模》等教材。清華大學經管學院金融專業畢業。已通過CFA三級。

胡丹丹女士2005年加入誠迅金融培訓公司，任總經理，負責金融機構培訓、CFA培訓、招聘測評考試等管理工作。參與編寫《CFA備考手冊》、《銀行從業資格考試教輔》等教材，並擔任估值建模、併購估值、財報分析、現金流測算與分析等培訓輔導員。*都經濟貿易大學統計學碩士畢業。

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