《2013中公金融人證券投資基金》是2013年立信會計出版社出版的圖書，作者是何曉宇。
基本介紹
- 書名：2013中公金融人證券投資基金
- 作者：何曉宇
- ISBN：9787542933287
- 頁數：276
- 定價：36.00元
- 出版社：立信會計出版社
- 出版時間：2013-01
- 副標題：證券投資基金
內容簡介,編輯推薦,目錄,
內容簡介
《中公·金融人2013證券業從業資格考試專用輔導用書:證券投資基金》內容簡介：2013最新版證券業從業資格考試專用輔導用書教材系列結構為大綱分析→考情概述→內容精講→本章易錯、疑難點→高分策略→本章經典習題。其特點有以下：
1.根據最新官方考試教材和大綱編寫，深入研究考試。
2.在基本知識學習之外，增加了成績提高方法的指導，後者集中體現在成績高分策略中，並且形式靈活新穎，隨機採用師生一問一答及學習指導兩種行文方式。
3.考點選擇精要。對所有知識點進行了細緻、專業的講解和系統化的梳理。
4.隨書附贈綜合學習光碟，內含名師講課視頻和模擬上機考試系統。
編輯推薦
《中公·金融人2013證券業從業資格考試專用輔導用書:證券投資基金》編輯推薦：2013最新版證券業從業資格考試專用輔導用書是一套不容錯過的輔導用書，有別於市場上現有的同類圖書，此系列書既尊重考試的客觀規律，又擁有自身靈活的輔導方式。
首先，《中公·金融人2013證券業從業資格考試專用輔導用書:證券投資基金》嚴格依據證券業從業資格考試大綱和官方教材內容，結合中公教育證券業考試專家十餘年研究證券考試的豐富經驗而編輯成文。
其次，致力於教與學的實用性講解和靈活性輔導的自然統一。書中講解內容皆為精選，具有極大的實用性，其目的即是著眼於實戰，在此基礎上，還創新地設定了名師一對一答疑內容板塊、附贈多媒體綜合學習光碟等靈活的輔導方式。
我們相信，這是一套值得考生信賴的優質圖書，能幫助考生真正地在輕鬆學習中切實提升實戰能力。
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目錄
緒論
考情公告牌（1）
名師備考手冊（2）
第一章證券投資基金概述
大綱分析（5）
考情概述（5）
內容精講（7）
考點1證券投資基金的概念（7）
考點2世界各國家地區對證券投資基金的不同稱謂（8）
考點3證券投資基金的特點（8）
考點4證券投資基金與股票、債券的比較（8）
考點5基金當事人（9）
考點6金融市場服務機構（10）
考點7基金監管機構和自律組織（10）
考點8契約型基金與公司型基金的概念（10）
考點9封閉式基金與開放式基金的概念（11）
考點10封閉式基金與開放式基金的區別（11）
考點11證券投資基金的起源與早期發展（12）
考點12全球基金業發展的趨勢與特點（12）
考點13我國基金的發展概況（13）
考點14基金業在金融體系中的地位與作用（13）
本章易錯、疑難點（14）
高分策略（15）
本章經典習題（16）
參考答案及解析（17）
第二章證券投資基金的類型
大綱分析（19）
考情概述（20）
內容精講（22）
考點1基金分類的意義（22）
考點2基金分類的困難性（22）
考點3基金的分類（22）
考點4特殊類型基金（24）
考點5ETF與LOF的區別（24）
考點6股票基金的類型（25）
考點7股票基金的投資風險（25）
考點8反映股票基金經營業績的指標（26）
考點9債券基金與債券的不同（26）
考點10債券基金的投資風險（26）
考點11債券基金的分析（27）
考點12貨幣市場基金的投資對象（28）
考點13貨幣市場基金風險分析（28）
考點14混合基金的類型（28）
考點15股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金在投資組合中的作用及風險
收益區別（29）
考點16保本基金的特點與類型（30）
考點17保本基金的投資風險（30）
考點18保本基金的分析（30）
考點19ETF的特點（31）
考點20ETF的類型（32）
考點21ETF的跟蹤誤差（32）
考點22ETF的分析（32）
考點23QDII基金（33）
考點24QDII基金的投資對象（33）
考點25分級基金的特點（34）
考點26分級基金的分類（34）
考點27分級基金的投資風險（35）
考點28基金評價的目的及三個角度（35）
本章易錯、疑難點（36）
高分策略（37）
本章經典習題（38）
參考答案及解析（39）
第三章基金的募集、交易與登記
大綱分析（41）
考情概述（42）
內容精講（44）
考點1基金的募集程式（44）
考點2開放式基金的認購步驟與方式（45）
考點3認購費率和收費模式（45）
考點4封閉式基金的認購（45）
考點5ETF與LOF份額的認購（46）
考點6QDII基金份額的認購（46）
考點7分級基金份額的認購（47）
考點8封閉式基金上市交易的條件（47）
考點9封閉式基金上市交易的規則與交易費用（47）
考點10封閉式基金折（溢）價率（48）
考點11開放式基金的申購與贖回原則及費用（49）
考點12巨額贖回的認定及處理方式（49）
考點13開放式基金的非交易過戶與轉託管（50）
考點14ETF份額的上市交易規則（50）
考點15ETF份額的申購、贖回與申購、贖回清單（51）
考點16LOF份額的上市交易及申購和贖回（51）
考點17LOF份額的跨系統轉託管（52）
考點18QDII基金的申購與贖回（52）
考點19分級基金份額的上市交易及申購、贖回（53）
考點20分級基金的轉託管（53）
考點21我國開放式基金註冊登記機構（54）
本章易錯、疑難點（54）
高分策略（55）
本章經典習題（55）
參考答案及解析（57）
第四章基金管理人
大綱分析（58）
考情概述（58）
內容精講（61）
考點1基金管理公司的市場準入（61）
考點2基金管理人的職責（61）
考點3我國基金管理公司已有的業務（62）
考點4基金管理公司投資諮詢服務的禁止行為（62）
考點5基金管理公司申請QDII業務的條件（63）
考點6基金管理公司的業務特點（63）
考點7專業委員會（64）
考點8投資管理部門（64）
考點9投資決策委員會的主要職責（65）
考點10投資決策的制定與實施（65）
考點11投資研究（66）
考點12投資風險控制（66）
考點13開展特定客戶資產管理業務的準入條件（67）
考點14特定客戶資產管理業務規範（68）
考點15基金管理公司的公司治理總體要求和基本原則（68）
考點16獨立董事制度（69）
考點17督察長制度（69）
考點18公司內部控制的概念（69）
考點19公司內部控制的原則（70）
考點20公司內部控制的基本要求（71）
考點21公司內部控制的主要內容（72）
考點22風險管理控制（73）
本章易錯、疑難點（73）
高分策略（74）
本章經典習題（75）
參考答案及解析（76）
第五章基金託管人
大綱分析（78）
考情概述（78）
內容精講（80）
考點1基金託管人及基金託管業務（80）
考點2基金託管人在基金運作中的作用（81）
考點3基金託管人的擔任機構及市場準入的核准部門（81）
考點4基金託管人的職責（81）
考點5基金託管業務流程（82）
考點6基金託管業務的技術系統（82）
考點7基金財產保管的基本要求（83）
考點8託管人對基金損失的賠償責任（84）
考點9基金資產賬戶的種類與管理（84）
考點10基金財產保管的內容（85）
考點11資金清算的類別（86）
考點12基金會計覆核（86）
考點13基金託管人對基金管理人監督的主要內容（87）
考點14監督與處理方式（88）
考點15基金託管人內部控制的目標與原則（88）
考點16基金託管人內部控制的基本要素（89）
考點17資金清算的內部控制（90）
考點18會計核算和估值的內部控制（90）
考點19資產保管、投資監督和技術系統的風險點（91）
本章易錯、疑難點（92）
高分策略（93）
本章經典習題（93）
參考答案及解析（94）
第六章基金的市場行銷
大綱分析（96）
考情概述（96）
內容精講（99）
考點1基金市場行銷的含義及特徵（99）
考點2基金市場行銷的主要內容（99）
考點3影響投資者決策的因素（100）
考點4行銷組合設計（100）
考點5基金產品線的布置（101）
考點6定價管理（102）
考點7國際基金銷售渠道（102）
考點8我國基金銷售渠道現狀（103）
考點9基金促銷手段（103）
考點10基金的客戶服務方式（104）
考點11基金銷售及基金銷售機構（105）
考點12基金銷售機構的資格條件的基本規定（105）
考點13商業銀行申請基金代銷資格應具備的條件（105）
考點14證券投資諮詢機構與專業基金銷售機構申請基金代銷資格應具備的特有
的條件（106）
考點15基金銷售支付結算（106）
考點16對宣傳推介材料中登載基金過往業績的規定（107）
考點17基金銷售費用基本規範（107）
考點18基金銷售機構業務規範（108）
考點19證券投資基金銷售適用性（108）
考點20基金投資人風險承受能力調查和評價（109）
考點21基金行銷中的投資者教育（109）
考點22基金銷售禁止行為（110）
考點23證券投資基金銷售業務信息管理（110）
考點24基金銷售機構內部控制的概念、目標與原則（111）
考點25基金銷售機構內部控制的內容（111）
本章易錯、疑難點（112）
高分策略（114）
本章經典習題（114）
參考答案及解析（115）
第七章基金的估值、費用與會計核算
大綱分析（117）
考情概述（117）
內容精講（119）
考點1基金資產估值的概念（119）
考點2基金資產估值的重要性（120）
考點3基金資產估值需考慮的因素（120）
考點4我國基金資產估值的責任人（121）
考點5估值的基本原則（121）
考點6具體投資品種的估值方法（121）
考點7QDII基金資產的估值問題（122）
考點8基金費用（123）
考點9基金管理費、基金託管費和基金銷售服務費的計提方式（123）
考點10基金交易費與基金運作費（124）
考點11不列入基金費用的項目（124）
考點12基金會計核算概述（125）
考點13基金會計核算的特點（125）
考點14金融資產與金融負債初始確認時的分類（126）
考點15基金會計核算的主要內容（126）
考點16基金財務會計報告分析的目的（127）
考點17基金財務會計報表分析（128）
本章易錯、疑難點（129）
高分策略（130）
本章經典習題（131）
參考答案及解析（132）
第八章基金利潤分配與稅收
大綱分析（134）
考情概述（134）
內容精講（136）
考點1基金利潤（136）
考點2與基金利潤有關的幾個財務指標（137）
考點3封閉式基金的利潤分配（138）
考點4開放式基金的利潤分配（138）
考點5貨幣市場基金的利潤分配（138）
考點6封閉式基金與貨幣市場基金的利潤分配方式（138）
考點7開放式基金的兩種分紅方式（138）
考點8基金的營業稅（139）
考點9基金的印花稅（139）
考點10基金的所得稅（139）
考點11基金管理人和基金託管人的稅收（140）
考點12機構投資者買賣基金的稅收（140）
考點13個人投資者買賣基金的稅收（140）
本章易錯、疑難點（141）
高分策略（142）
本章經典習題（143）
參考答案及解析（144）
第九章基金的信息披露
大綱分析（146）
考情概述（146）
內容精講（149）
考點1基金信息披露的含義及作用（149）
考點2基金信息披露的原則（149）
考點3基金信息披露的分類（150）
考點4XBRL在基金信息披露中的套用（150）
考點5我國基金信息披露制度體系（151）
考點6基金信息披露的規範性檔案（151）
考點7基金信息披露義務的當事人（151）
考點8基金管理人的基金財產管理業務的信息披露義務（152）
考點9基金管理人的固有資金投資的信息披露義務（152）
考點10基金託管人的信息披露義務（153）
考點11基金份額持有人的信息披露義務（154）
考點12基金募集的三大信息披露檔案（154）
考點13基金契約（154）
考點14基金招募說明書（155）
考點15基金託管協定（155）
考點16基金淨值公告（155）
考點17基金季度、半年度、年度報告編制發布的區別（156）
考點18基金半年度報告的特點（156）
考點19基金年度報告的內容（157）
考點20基金持有人信息的披露（158）
考點21基金上市交易公告書（158）
考點22基金臨時報告的披露（158）
考點23“重大性”概念的兩種標準（159）
考點24貨幣市場基金收益公告的信息披露（159）
考點25QDII基金的信息披露（160）
考點26ETF的信息披露（161）
本章易錯、疑難點（161）
高分策略（162）
本章經典習題（162）
參考答案及解析（163）
第十章基金監管
大綱分析（165）
考情概述（165）
內容精講（167）
考點1基金監管的目標（167）
考點2基金監管的原則（168）
考點3基金監管法規體系（169）
考點4基金監管部的職能及對基金市場的監管（169）
考點5中國證監會各地方證監局對基金的監管（170）
考點6協會的行業自律管理（170）
考點7證券交易所的自律管理（170）
考點8基金管理公司市場準入等行政許可事項的審批（171）
考點9基金管理公司日常運作的持續監管（172）
考點10對基金管理公司日常監督的主要方式與處罰措施（173）
考點11基金託管銀行的監管（173）
考點12基金銷售機構的監管（174）
考點13對基金募集申請的核准（175）
考點14基金銷售活動的監管（176）
考點15基金信息披露的監管（177）
考點16基金投資範圍的主要規定（177）
考點17基金行業高級管理人員的資格管理（178）
考點18督察長的禁止行為（178）
考點19對高級管理人員的監管手段（179）
考點20基金經理的任職資格（180）
考點21基金管理公司對投資管理人員的日常管理（180）
考點22離任審計、離任審查（181）
本章易錯、疑難點（181）
高分策略（182）
本章經典習題（183）
參考答案及解析（184）
第十一章證券組合管理理論
大綱分析（186）
考情概述（187）
內容精講（189）
考點1證券組合的類型（189）
考點2證券組合管理的意義和特點（189）
考點3被動管理與主動管理（190）
考點4證券組合管理的基本步驟（190）
考點5在構建投資組合時投資者需注意的三個問題（191）
考點6現代證券組合理論體系的形成與發展（191）
考點7單個證券的收益與風險（192）
考點8兩種證券組合的收益與風險（192）
考點9最優證券組合（193）
考點10資本資產定價模型的假設條件（193）
考點11資本市場線（193）
考點12證券市場線（194）
考點13β係數的含義及其套用（195）
考點14資本資產定價模型的套用（195）
考點15套利定價理論的假設條件（196）
考點16套利定價模型（197）
考點17有效市場形式（197）
考點18市場異常現象（198）
考點19行為金融理論概述（199）
考點20投資者心理偏差與投資者非理性行為（199）
考點21行為金融模型（200）
考點22行為金融理論的套用（200）
本章易錯、疑難點（201）
高分策略（203）
本章經典習題（203）
參考答案及解析（205）
第十二章資產配置管理
大綱分析（206）
考情概述（206）
內容精講（208）
考點1資產配置的含義（208）
考點2資產配置管理的原因與目標（208）
考點3資產配置的主要考慮因素（209）
考點4資產的流動性（210）
考點5資產配置的基本步驟（210）
考點6歷史數據法和情景綜合分析法的主要特點（211）
考點7運用情景綜合分析法進行預測的基本步驟（211）
考點8兩種方法在資產配置過程中的運用（212）
考點9構造最優投資組合（212）
考點10確定市場前沿線的方法（213）
考點11資產配置主要類型概述（213）
考點12買入並持有策略（214）
考點13恆定混合策略（214）
考點14投資組合保險策略（215）
考點15動態資產配置策略（215）
考點16大多數動態資產配置的共同特徵（216）
考點17買入並持有策略、恆定混合策略、投資組合保險策略支付模式比較（216）
考點18買入並持有策略、恆定混合策略、投資組合保險策略收益情況與有利的市
場環境比較（217）
考點19買入並持有策略、恆定混合策略、投資組合保險策略對流動性要求比較（217）
考點20戰術性資產配置與戰略性配置之比較（218）
本章易錯、疑難點（218）
高分策略（219）
本章經典習題（220）
參考答案及解析（221）
第十三章股票投資組合管理
大綱分析（223）
考情概述（223）
內容精講（225）
考點1股票投資組合的目的（225）
考點2分散風險（225）
考點3股票投資組合管理基本策略概述（226）
考點4消極型管理是有效市場的最佳選擇（226）
考點5積極型管理的目標：超越市場（226）
考點6股票投資風格按公司規模分類（227）
考點7股票投資風格按股票價格行為分類（228）
考點8股票投資風格按公司成長性分類（228）
考點9紅利收益率與公司增長能力的關係（228）
考點10股票風格管理（229）
考點11以技術分析為基礎的投資策略（229）
考點12道氏理論的主要觀點（230）
考點13簡單過濾器規則（231）
考點14移動平均法（231）
考點15以基本分析為基礎的投資策略（232）
考點16低市盈率（P/E比率）（233）
考點17市場異常策略（233）
考點18各投資策略的比較及主流變換（234）
考點19簡單型消極投資策略（234）
考點20指數型消極投資策略（235）
考點21指數型消極投資策略的跟蹤誤差問題（235）
考點22指數型消極投資策略的加強指數法（236）
本章易錯、疑難點（236）
高分策略（237）
本章經典習題（238）
參考答案及解析（239）
第十四章債券投資組合管理
大綱分析（241）
考情概述（241）
內容精講（244）
考點1單一債券收益率的衡量（244）
考點2債券投資組合收益率的衡量（244）
考點3影響收益率的因素（245）
考點4收益率曲線（246）
考點5預期理論（246）
考點6市場分割理論與優先置產理論（247）
考點7風險種類（247）
考點8基點價格值與價格變動收益率值（248）
考點9久期（248）
考點10凸性（249）
考點11水平分析（249）
考點12債券互換概述（249）
考點13債券互換的種類（250）
考點14騎乘收益率曲線（250）
考點15消極債券組合管理概述（251）
考點16指數化的目標和動機（251）
考點17指數化的方法（252）
考點18指數化的衡量標準（252）
考點19加強指數化（253）
考點20滿足單一負債要求的投資組合免疫策略（253）
考點21多重負債下的組合免疫策略（253）
考點22多重負債下的現金流匹配策略（254）
考點23投資者的選擇（254）
本章易錯、疑難點（255）
高分策略（256）
本章經典習題（256）
參考答案及解析（258）
第十五章基金績效衡量
大綱分析（259）
考情概述（259）
內容精講（261）
考點1基金績效衡量的目的與意義（261）
考點2基金業績衡量需要考慮的因素（261）
考點3基金績效衡量問題的不同視角（262）
考點4簡單（淨值）收益率（263）
考點5時間加權收益率（263）
考點6算術平均收益率與幾何平均收益率（264）
考點7年（度）化收益率（264）
考點8基金績效的收益率衡量（265）
考點9特雷諾指數（265）
考點10夏普指數（266）
考點11詹森指數（266）
考點12三種風險調整衡量方法的區別與聯繫（267）
考點13經典績效衡量方法存在的問題（267）
考點14信息比率（268）
考點15M2測度（268）
考點16擇時活動與基金績效的正確衡量（269）
考點17擇時能力衡量的方法（269）
考點18資產配置選擇能力與證券選擇能力的衡量（270）
本章易錯、疑難點（271）
高分策略（272）
本章經典習題（272）
參考答案及解析（274）
中公教育·2013年證券業從業資格證考試課程（275）
中公教育·全國分校一覽表（276）
考情公告牌（1）
名師備考手冊（2）
第一章證券投資基金概述
大綱分析（5）
考情概述（5）
內容精講（7）
考點1證券投資基金的概念（7）
考點2世界各國家地區對證券投資基金的不同稱謂（8）
考點3證券投資基金的特點（8）
考點4證券投資基金與股票、債券的比較（8）
考點5基金當事人（9）
考點6金融市場服務機構（10）
考點7基金監管機構和自律組織（10）
考點8契約型基金與公司型基金的概念（10）
考點9封閉式基金與開放式基金的概念（11）
考點10封閉式基金與開放式基金的區別（11）
考點11證券投資基金的起源與早期發展（12）
考點12全球基金業發展的趨勢與特點（12）
考點13我國基金的發展概況（13）
考點14基金業在金融體系中的地位與作用（13）
本章易錯、疑難點（14）
高分策略（15）
本章經典習題（16）
參考答案及解析（17）
第二章證券投資基金的類型
大綱分析（19）
考情概述（20）
內容精講（22）
考點1基金分類的意義（22）
考點2基金分類的困難性（22）
考點3基金的分類（22）
考點4特殊類型基金（24）
考點5ETF與LOF的區別（24）
考點6股票基金的類型（25）
考點7股票基金的投資風險（25）
考點8反映股票基金經營業績的指標（26）
考點9債券基金與債券的不同（26）
考點10債券基金的投資風險（26）
考點11債券基金的分析（27）
考點12貨幣市場基金的投資對象（28）
考點13貨幣市場基金風險分析（28）
考點14混合基金的類型（28）
考點15股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金在投資組合中的作用及風險
收益區別（29）
考點16保本基金的特點與類型（30）
考點17保本基金的投資風險（30）
考點18保本基金的分析（30）
考點19ETF的特點（31）
考點20ETF的類型（32）
考點21ETF的跟蹤誤差（32）
考點22ETF的分析（32）
考點23QDII基金（33）
考點24QDII基金的投資對象（33）
考點25分級基金的特點（34）
考點26分級基金的分類（34）
考點27分級基金的投資風險（35）
考點28基金評價的目的及三個角度（35）
本章易錯、疑難點（36）
高分策略（37）
本章經典習題（38）
參考答案及解析（39）
第三章基金的募集、交易與登記
大綱分析（41）
考情概述（42）
內容精講（44）
考點1基金的募集程式（44）
考點2開放式基金的認購步驟與方式（45）
考點3認購費率和收費模式（45）
考點4封閉式基金的認購（45）
考點5ETF與LOF份額的認購（46）
考點6QDII基金份額的認購（46）
考點7分級基金份額的認購（47）
考點8封閉式基金上市交易的條件（47）
考點9封閉式基金上市交易的規則與交易費用（47）
考點10封閉式基金折（溢）價率（48）
考點11開放式基金的申購與贖回原則及費用（49）
考點12巨額贖回的認定及處理方式（49）
考點13開放式基金的非交易過戶與轉託管（50）
考點14ETF份額的上市交易規則（50）
考點15ETF份額的申購、贖回與申購、贖回清單（51）
考點16LOF份額的上市交易及申購和贖回（51）
考點17LOF份額的跨系統轉託管（52）
考點18QDII基金的申購與贖回（52）
考點19分級基金份額的上市交易及申購、贖回（53）
考點20分級基金的轉託管（53）
考點21我國開放式基金註冊登記機構（54）
本章易錯、疑難點（54）
高分策略（55）
本章經典習題（55）
參考答案及解析（57）
第四章基金管理人
大綱分析（58）
考情概述（58）
內容精講（61）
考點1基金管理公司的市場準入（61）
考點2基金管理人的職責（61）
考點3我國基金管理公司已有的業務（62）
考點4基金管理公司投資諮詢服務的禁止行為（62）
考點5基金管理公司申請QDII業務的條件（63）
考點6基金管理公司的業務特點（63）
考點7專業委員會（64）
考點8投資管理部門（64）
考點9投資決策委員會的主要職責（65）
考點10投資決策的制定與實施（65）
考點11投資研究（66）
考點12投資風險控制（66）
考點13開展特定客戶資產管理業務的準入條件（67）
考點14特定客戶資產管理業務規範（68）
考點15基金管理公司的公司治理總體要求和基本原則（68）
考點16獨立董事制度（69）
考點17督察長制度（69）
考點18公司內部控制的概念（69）
考點19公司內部控制的原則（70）
考點20公司內部控制的基本要求（71）
考點21公司內部控制的主要內容（72）
考點22風險管理控制（73）
本章易錯、疑難點（73）
高分策略（74）
本章經典習題（75）
參考答案及解析（76）
第五章基金託管人
大綱分析（78）
考情概述（78）
內容精講（80）
考點1基金託管人及基金託管業務（80）
考點2基金託管人在基金運作中的作用（81）
考點3基金託管人的擔任機構及市場準入的核准部門（81）
考點4基金託管人的職責（81）
考點5基金託管業務流程（82）
考點6基金託管業務的技術系統（82）
考點7基金財產保管的基本要求（83）
考點8託管人對基金損失的賠償責任（84）
考點9基金資產賬戶的種類與管理（84）
考點10基金財產保管的內容（85）
考點11資金清算的類別（86）
考點12基金會計覆核（86）
考點13基金託管人對基金管理人監督的主要內容（87）
考點14監督與處理方式（88）
考點15基金託管人內部控制的目標與原則（88）
考點16基金託管人內部控制的基本要素（89）
考點17資金清算的內部控制（90）
考點18會計核算和估值的內部控制（90）
考點19資產保管、投資監督和技術系統的風險點（91）
本章易錯、疑難點（92）
高分策略（93）
本章經典習題（93）
參考答案及解析（94）
第六章基金的市場行銷
大綱分析（96）
考情概述（96）
內容精講（99）
考點1基金市場行銷的含義及特徵（99）
考點2基金市場行銷的主要內容（99）
考點3影響投資者決策的因素（100）
考點4行銷組合設計（100）
考點5基金產品線的布置（101）
考點6定價管理（102）
考點7國際基金銷售渠道（102）
考點8我國基金銷售渠道現狀（103）
考點9基金促銷手段（103）
考點10基金的客戶服務方式（104）
考點11基金銷售及基金銷售機構（105）
考點12基金銷售機構的資格條件的基本規定（105）
考點13商業銀行申請基金代銷資格應具備的條件（105）
考點14證券投資諮詢機構與專業基金銷售機構申請基金代銷資格應具備的特有
的條件（106）
考點15基金銷售支付結算（106）
考點16對宣傳推介材料中登載基金過往業績的規定（107）
考點17基金銷售費用基本規範（107）
考點18基金銷售機構業務規範（108）
考點19證券投資基金銷售適用性（108）
考點20基金投資人風險承受能力調查和評價（109）
考點21基金行銷中的投資者教育（109）
考點22基金銷售禁止行為（110）
考點23證券投資基金銷售業務信息管理（110）
考點24基金銷售機構內部控制的概念、目標與原則（111）
考點25基金銷售機構內部控制的內容（111）
本章易錯、疑難點（112）
高分策略（114）
本章經典習題（114）
參考答案及解析（115）
第七章基金的估值、費用與會計核算
大綱分析（117）
考情概述（117）
內容精講（119）
考點1基金資產估值的概念（119）
考點2基金資產估值的重要性（120）
考點3基金資產估值需考慮的因素（120）
考點4我國基金資產估值的責任人（121）
考點5估值的基本原則（121）
考點6具體投資品種的估值方法（121）
考點7QDII基金資產的估值問題（122）
考點8基金費用（123）
考點9基金管理費、基金託管費和基金銷售服務費的計提方式（123）
考點10基金交易費與基金運作費（124）
考點11不列入基金費用的項目（124）
考點12基金會計核算概述（125）
考點13基金會計核算的特點（125）
考點14金融資產與金融負債初始確認時的分類（126）
考點15基金會計核算的主要內容（126）
考點16基金財務會計報告分析的目的（127）
考點17基金財務會計報表分析（128）
本章易錯、疑難點（129）
高分策略（130）
本章經典習題（131）
參考答案及解析（132）
第八章基金利潤分配與稅收
大綱分析（134）
考情概述（134）
內容精講（136）
考點1基金利潤（136）
考點2與基金利潤有關的幾個財務指標（137）
考點3封閉式基金的利潤分配（138）
考點4開放式基金的利潤分配（138）
考點5貨幣市場基金的利潤分配（138）
考點6封閉式基金與貨幣市場基金的利潤分配方式（138）
考點7開放式基金的兩種分紅方式（138）
考點8基金的營業稅（139）
考點9基金的印花稅（139）
考點10基金的所得稅（139）
考點11基金管理人和基金託管人的稅收（140）
考點12機構投資者買賣基金的稅收（140）
考點13個人投資者買賣基金的稅收（140）
本章易錯、疑難點（141）
高分策略（142）
本章經典習題（143）
參考答案及解析（144）
第九章基金的信息披露
大綱分析（146）
考情概述（146）
內容精講（149）
考點1基金信息披露的含義及作用（149）
考點2基金信息披露的原則（149）
考點3基金信息披露的分類（150）
考點4XBRL在基金信息披露中的套用（150）
考點5我國基金信息披露制度體系（151）
考點6基金信息披露的規範性檔案（151）
考點7基金信息披露義務的當事人（151）
考點8基金管理人的基金財產管理業務的信息披露義務（152）
考點9基金管理人的固有資金投資的信息披露義務（152）
考點10基金託管人的信息披露義務（153）
考點11基金份額持有人的信息披露義務（154）
考點12基金募集的三大信息披露檔案（154）
考點13基金契約（154）
考點14基金招募說明書（155）
考點15基金託管協定（155）
考點16基金淨值公告（155）
考點17基金季度、半年度、年度報告編制發布的區別（156）
考點18基金半年度報告的特點（156）
考點19基金年度報告的內容（157）
考點20基金持有人信息的披露（158）
考點21基金上市交易公告書（158）
考點22基金臨時報告的披露（158）
考點23“重大性”概念的兩種標準（159）
考點24貨幣市場基金收益公告的信息披露（159）
考點25QDII基金的信息披露（160）
考點26ETF的信息披露（161）
本章易錯、疑難點（161）
高分策略（162）
本章經典習題（162）
參考答案及解析（163）
第十章基金監管
大綱分析（165）
考情概述（165）
內容精講（167）
考點1基金監管的目標（167）
考點2基金監管的原則（168）
考點3基金監管法規體系（169）
考點4基金監管部的職能及對基金市場的監管（169）
考點5中國證監會各地方證監局對基金的監管（170）
考點6協會的行業自律管理（170）
考點7證券交易所的自律管理（170）
考點8基金管理公司市場準入等行政許可事項的審批（171）
考點9基金管理公司日常運作的持續監管（172）
考點10對基金管理公司日常監督的主要方式與處罰措施（173）
考點11基金託管銀行的監管（173）
考點12基金銷售機構的監管（174）
考點13對基金募集申請的核准（175）
考點14基金銷售活動的監管（176）
考點15基金信息披露的監管（177）
考點16基金投資範圍的主要規定（177）
考點17基金行業高級管理人員的資格管理（178）
考點18督察長的禁止行為（178）
考點19對高級管理人員的監管手段（179）
考點20基金經理的任職資格（180）
考點21基金管理公司對投資管理人員的日常管理（180）
考點22離任審計、離任審查（181）
本章易錯、疑難點（181）
高分策略（182）
本章經典習題（183）
參考答案及解析（184）
第十一章證券組合管理理論
大綱分析（186）
考情概述（187）
內容精講（189）
考點1證券組合的類型（189）
考點2證券組合管理的意義和特點（189）
考點3被動管理與主動管理（190）
考點4證券組合管理的基本步驟（190）
考點5在構建投資組合時投資者需注意的三個問題（191）
考點6現代證券組合理論體系的形成與發展（191）
考點7單個證券的收益與風險（192）
考點8兩種證券組合的收益與風險（192）
考點9最優證券組合（193）
考點10資本資產定價模型的假設條件（193）
考點11資本市場線（193）
考點12證券市場線（194）
考點13β係數的含義及其套用（195）
考點14資本資產定價模型的套用（195）
考點15套利定價理論的假設條件（196）
考點16套利定價模型（197）
考點17有效市場形式（197）
考點18市場異常現象（198）
考點19行為金融理論概述（199）
考點20投資者心理偏差與投資者非理性行為（199）
考點21行為金融模型（200）
考點22行為金融理論的套用（200）
本章易錯、疑難點（201）
高分策略（203）
本章經典習題（203）
參考答案及解析（205）
第十二章資產配置管理
大綱分析（206）
考情概述（206）
內容精講（208）
考點1資產配置的含義（208）
考點2資產配置管理的原因與目標（208）
考點3資產配置的主要考慮因素（209）
考點4資產的流動性（210）
考點5資產配置的基本步驟（210）
考點6歷史數據法和情景綜合分析法的主要特點（211）
考點7運用情景綜合分析法進行預測的基本步驟（211）
考點8兩種方法在資產配置過程中的運用（212）
考點9構造最優投資組合（212）
考點10確定市場前沿線的方法（213）
考點11資產配置主要類型概述（213）
考點12買入並持有策略（214）
考點13恆定混合策略（214）
考點14投資組合保險策略（215）
考點15動態資產配置策略（215）
考點16大多數動態資產配置的共同特徵（216）
考點17買入並持有策略、恆定混合策略、投資組合保險策略支付模式比較（216）
考點18買入並持有策略、恆定混合策略、投資組合保險策略收益情況與有利的市
場環境比較（217）
考點19買入並持有策略、恆定混合策略、投資組合保險策略對流動性要求比較（217）
考點20戰術性資產配置與戰略性配置之比較（218）
本章易錯、疑難點（218）
高分策略（219）
本章經典習題（220）
參考答案及解析（221）
第十三章股票投資組合管理
大綱分析（223）
考情概述（223）
內容精講（225）
考點1股票投資組合的目的（225）
考點2分散風險（225）
考點3股票投資組合管理基本策略概述（226）
考點4消極型管理是有效市場的最佳選擇（226）
考點5積極型管理的目標：超越市場（226）
考點6股票投資風格按公司規模分類（227）
考點7股票投資風格按股票價格行為分類（228）
考點8股票投資風格按公司成長性分類（228）
考點9紅利收益率與公司增長能力的關係（228）
考點10股票風格管理（229）
考點11以技術分析為基礎的投資策略（229）
考點12道氏理論的主要觀點（230）
考點13簡單過濾器規則（231）
考點14移動平均法（231）
考點15以基本分析為基礎的投資策略（232）
考點16低市盈率（P/E比率）（233）
考點17市場異常策略（233）
考點18各投資策略的比較及主流變換（234）
考點19簡單型消極投資策略（234）
考點20指數型消極投資策略（235）
考點21指數型消極投資策略的跟蹤誤差問題（235）
考點22指數型消極投資策略的加強指數法（236）
本章易錯、疑難點（236）
高分策略（237）
本章經典習題（238）
參考答案及解析（239）
第十四章債券投資組合管理
大綱分析（241）
考情概述（241）
內容精講（244）
考點1單一債券收益率的衡量（244）
考點2債券投資組合收益率的衡量（244）
考點3影響收益率的因素（245）
考點4收益率曲線（246）
考點5預期理論（246）
考點6市場分割理論與優先置產理論（247）
考點7風險種類（247）
考點8基點價格值與價格變動收益率值（248）
考點9久期（248）
考點10凸性（249）
考點11水平分析（249）
考點12債券互換概述（249）
考點13債券互換的種類（250）
考點14騎乘收益率曲線（250）
考點15消極債券組合管理概述（251）
考點16指數化的目標和動機（251）
考點17指數化的方法（252）
考點18指數化的衡量標準（252）
考點19加強指數化（253）
考點20滿足單一負債要求的投資組合免疫策略（253）
考點21多重負債下的組合免疫策略（253）
考點22多重負債下的現金流匹配策略（254）
考點23投資者的選擇（254）
本章易錯、疑難點（255）
高分策略（256）
本章經典習題（256）
參考答案及解析（258）
第十五章基金績效衡量
大綱分析（259）
考情概述（259）
內容精講（261）
考點1基金績效衡量的目的與意義（261）
考點2基金業績衡量需要考慮的因素（261）
考點3基金績效衡量問題的不同視角（262）
考點4簡單（淨值）收益率（263）
考點5時間加權收益率（263）
考點6算術平均收益率與幾何平均收益率（264）
考點7年（度）化收益率（264）
考點8基金績效的收益率衡量（265）
考點9特雷諾指數（265）
考點10夏普指數（266）
考點11詹森指數（266）
考點12三種風險調整衡量方法的區別與聯繫（267）
考點13經典績效衡量方法存在的問題（267）
考點14信息比率（268）
考點15M2測度（268）
考點16擇時活動與基金績效的正確衡量（269）
考點17擇時能力衡量的方法（269）
考點18資產配置選擇能力與證券選擇能力的衡量（270）
本章易錯、疑難點（271）
高分策略（272）
本章經典習題（272）
參考答案及解析（274）
中公教育·2013年證券業從業資格證考試課程（275）
中公教育·全國分校一覽表（276）
