《關於繼續做好清理整頓違法從事證券業務活動的通知》是中國證監會2015年9月17日發布的。通知稱，各證監局應當督促證券公司根據19號公告的要求，仔細甄別、確認涉嫌場外配資的相關賬戶。
基本介紹
- 中文名：關於繼續做好清理整頓違法從事證券業務活動的通知
- 發布機構：證監會
發布背景,通知全文,
發布背景
根據《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》（證監會公告[2015]19號，以下簡稱19號公告）的要求，在各證監局共同努力下，清理整頓工作有序進行。截至9月16日，完成了3577個資金賬戶的清理，占全部涉嫌違法從事證券業務活動賬戶的64.30%。在完成清理賬戶中，84.96%以取消信息系統外部接入許可權並改用合法交易的方式進行清理，1.01%賬戶僅餘停牌股票，其他賬戶已無資產餘額或採取產品終止、銷戶等方式處理。
通知全文
為確保場外配資清理整頓工作有序開展，現就有關事項通知如下：
一、各證監局應當督促證券公司根據19號公告的要求，仔細甄別、確認涉嫌場外配資的相關賬戶。信託產品賬戶清理的範圍：一是在證券投資信託委託人份額賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的信託產品賬戶；二是傘形信託不同的子傘委託人（或其關聯方）分別實施投資決策，共用同一信託產品證券賬戶的信託產品賬戶；三是優先權委託人享受固定收益，劣後級委託人以投資顧問等形式直接執行投資指令的股票市場場外配資。
二、各證監局應當督促證券公司按既定部署開展清理整頓工作，積極做好與客戶溝通、協調，不要單方面解除契約、簡單採取“一斷了之”的方式。證券公司應當與客戶協商採取多種依法合規的承接方式，可以採取將違規賬戶的資產通過非交易過戶、“紅沖藍補”等方式劃轉至同一投資者的賬戶，或者取消信息系統外部接入許可權並改用合法交易方式等方法處理。
三、對於符合業務合規性要求的證券賬戶，各證監局應當督促證券公司持續做好客戶服務。
特此通知。
