《金融犯罪懲治規制國際化研究》是2005年法律出版社出版的一本圖書，作者是顧肖榮。
基本介紹
- 書名：金融犯罪懲治規制國際化研究
- ISBN：7503655569
- 頁數：250頁
- 出版社：法律出版社
- 出版時間：2005年6月1日
- 裝幀：平裝
- 開本：32開
圖書信息,作者簡介,內容簡介,媒體評論,目錄,
圖書信息
出版社: 法律出版社; 第1版 (2005年6月1日)
叢書名: 經濟刑法研究叢書
平裝: 250頁
開本: 32開
ISBN: 7503655569
條形碼: 9787503655562
尺寸: 21 x 14.8 x 0.9 cm
重量: 259 g
作者簡介
顧肖榮，男，1948年9月出生。1983年畢業於上海社會科學院研究生部，獲法學碩士學位。現為上海社會科學院法學研究所所長、研究員、博士生導師(中國人民大學法學院兼職博導、上海社科院和華東政法學院聯合博士點專職博導)，兼任上海市法學會副會長、上海市金融法治研究會副會長等職，上海市第十二屆人大代表、中國法學會理事、國際刑法學協會會員、中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員、上海仲裁委員會仲裁員，1993年被國務院定為有特殊貢獻的專家學者，享受國務院特殊津貼。
倪瑞平，男，1951年出生。上海市公安局經偵總隊總隊長、副研究員，上海市刑事偵查學會副會長，刑事偵查學科專家，華東政法學院兼職教授。
內容簡介
金融犯罪懲治規制的國際化，是20世紀末以來出現的客觀現象，也是今後的發展趨勢。本課題參照現有的懲治金融犯罪的國際性協定和慣例，提出金融犯罪懲治規制國際化的衡量標準。用該標準對照我國現有的立法和司法制度，找出差距，從而在懲治的方法技術、理論、配套的法律制度建設和參與國際合作的程度等方面，提出改進和完善的對策性建議：應立足我國國情，適應“規制國際化”趨勢；應分階段，有重點、有步驟地完善我國法律制度；同時應有選擇、有步驟地參加一些國際組織，積極參與國際合作。
媒體評論
書評
金融犯罪懲治規制的國際化，是20世紀末以來出現的客觀現象，也是今後的發展趨勢。它的出現和發展是出於防範和化解經濟全球化帶來的金融風險，維護社會穩定和各國金融安全的需要。懲治金融犯罪的國際性協定、建議、聲明等檔案和國際慣例，是金融犯罪懲治規制(規則和制度)國際化的重要表現和內容。其中不少並無法律上的約束力，只是公認的行動準則。例如FATF(金融行動特別工作組)的關於反洗錢的《40條建議》(1990年制定，1996年修訂)等。我國加入世貿組織後，金融市場的國際化發展趨勢日益明顯。因此，適應金融犯罪懲治規則的國際化就成為構建一個高效公正懲治體系的必然選擇。國內現有懲治法制的建設必須與我國金融監管制度的改革相適應。而我國金融監管法制的變革又是建立在學習和尊重世貿組織的有關規則基礎上的。我國金融犯罪懲治機關(立法、司法和監管機關)不僅必須注意懲治方式、方法的現代化、國際化的發展動態，及時掌握金融犯罪的新特點新動向，以提高懲治的效率和適應性；而且應當關注金融犯罪懲治規制的國際化特徵。近年來，我國金融犯罪懲治規制的研究已經取得豐碩成果。但到目前為止，關於金融犯罪懲治規制國際化問題的專門研究卻很不夠，至今沒有一部專著。缺乏跳出個罪比較研究局限的系統性綜合性的研究。本書嘗試對該專題進行綜合性研究。
本書的基本思路和內容：參照現有的懲治金融犯罪的國際性協定和慣例，提出金融犯罪懲治規制國際化的衡量標準。用該標準對照我國現有的立法和司法制度，找出差距，從而在懲治的方法技術、理念、配套的法律制度建設和參與國際合作的程度等方面，提出改進和完善的對策性建議。應立足我國國情，適應“規制國際化”趨勢。應分階段有重點有步驟地完善我國法律制度。同時應有選擇有步驟地參加一些國際組織，積極參與國際合作。
懲治犯罪通常包括偵查、起訴和審判這三個階段。而金融犯罪懲治的國際性協定、建議等檔案中通常包括犯罪控制和預防、偵查、定罪處罰、國際協助和合作等內容。因此，本課題擬從以上4個環節的國際標準人手進行研究，同時，本課題重點研究幾種主要的金融犯罪個罪或類罪，例如洗錢、證券期貨、貨幣、信用卡、信用證、票據、保險欺詐等。因此，研究對象相對比較集中。
主要觀點：
(1)金融犯罪懲治規制國際化日益明顯
具體表現為以下三個層次：一是以反洗錢為代表的，國際化的程度最高。既有聯合國的條約；又有區域性的協定(歐洲、亞洲、美洲等)；還有雙邊或多邊協定及一些公認的行動準則；國際合作也有固定的組織機構和多個層面。二是以反證券內幕交易為代表的，只有區域性的協定(歐洲)，還有一些雙邊或多邊的證券監管協定，沒有聯合國條約約束。三是懲治大多數金融犯罪的國際規則和合作機制還處於空白或初始狀態，但各國都感到合作的緊迫性，例如銀行犯罪、信用證犯罪等。
(2)必須提煉出主要金融犯罪懲治規制國際化的衡量標準
①某些犯罪懲治規制的國際標準很明確，例如洗錢犯罪，《聯合國禁毒公約》對洗錢的概念、構成、毒品洗錢犯罪的刑事管轄權、沒收販毒資金的程式、偵查這些案件的國際法律協助等問題都做了明確規定。此外，聯合國禁毒署《關於洗錢和沒收與販毒有關的財產的標準法》對懲治和防範洗錢犯罪也做出了許多國際標準。②有的則不明確，需要本課題收集相關的國際性協定、建議、聲明，從中梳理歸納，加以明確；例如證券內幕交易犯罪。③有的則根本沒有，但實踐中又很需要，例如信用證犯罪。我們可以參照懲治洗錢犯罪的國際標準，提出對策性建議。
(3)當前必須格外重視發現和證實金融犯罪方式方法和技術的國際化
加入世貿組織後，我們面臨的金融市場的主體更加多樣化、行為更加複雜化。隨著外資金融機構的進入，紛繁複雜的金融機構創新工具和產品，增加了金融監管和懲治金融犯罪的難度。再加上金融信息化也進入套用時代，金融交易的無紙化、無場所化和無疆界化的程度必將進一步提高。這些都給發現、證實、懲罰金融犯罪帶來了一系列難題。而美國、新加坡等國不僅在發現、證實金融犯罪的方式方法和技術上有一套行之有效的措施，而且有相應的法律制度加以保障，這些都值得我們借鑑。懲治金融犯罪不僅要基於國內金融風險，而且要針對全球性或區域性的金融風險。探求針對金融業務國際化、機構國際化、風險國際化的懲治手段、方法。在機構設定和人員配備上為理念轉變和開闊視野創造條件。
(4)積極參與國際合作是適應國際化趨勢的重要動力
懲治金融犯罪的國際合作主要體現在雙邊合作，局部區域合作和全球性合作的多層面上。在懲治洗錢犯罪、證券犯罪、金融詐欺、信用卡信用證犯罪等方面，我們已經參與了多項雙邊、多邊乃至國際性的合作，取得了積極成效。對這些成功合作的案例必須從程式和實體兩個方面加以總結。要進一步提高國際參與的深度和廣度。其積極意義為：①可以把握當今各國金融犯罪懲治法制和技術的發展新動態；②可以積極參與國際新規則的形成與發展，並有助於反映開發中國家的要求，使這方面的國際規則更合理；③有助於促進國內相關法律制度的改革，以適應新形勢的需要。
(5)深入研究外國經驗是適應國際化趨勢的重要途徑
懲治金融犯罪是一項專業性、技術性和通用性很強的工作。有時候，國內遇到的問題和國外遇到的有很強的共性。例如，關於懲治證券內幕交易犯罪的立法，截至1998年底，全世界共有103個國家和地區擁有證券交易所，這103個國家和地區都制定了禁止內幕交易的法律。但從執法來看，對證券內幕交易真正定罪的，只有其中的5個國家和1個地區。也就是說，立法和執法的反差極大。我國的情況與其非常相似。因此，研究外國的實踐經驗對我國有很強的借鑑意義。
本書研究的主要特色為：①釐清了“金融犯罪的國際化”和“國際金融犯罪”的關係，明確指出它們有三點區別，並闡明“金融犯罪的國際化”包括跨國金融犯罪、具有涉外因素的國內金融犯罪和某些國際金融犯罪這三部分；②懲治規制包括預防、偵查、定罪處罰、國際協助和合作這4個環節，對這4個環節的工作機制和法律制度進行了歸納；③對金融犯罪懲治規制的國際標準進行了提煉。不但有總的概括，而且對8種主要類罪的國際標準進行了提煉；④對國內外大量立法例和實際案例，進行了概括和抽象，對涉外金融犯罪案件來講這是一次專題嘗試；⑤國內刑法對金融犯罪如何進行國際適用，是一個複雜的問題，本研究進行了初步探討並提出若干建議。
本研究的學術價值和實際套用價值在於：①提出金融犯罪懲治規制國際化的概念及衡量標準；②將金融犯罪懲治規制的國際化，在預防、偵查、定罪量刑和國際合作這幾個環節上結合起來論述，並說明其國際化的程度因罪而異並且在不同國家不同環節上可能會有所不同；③國際化的趨勢雖然很明顯，但各國在國際司法協助和國際合作的程度上仍存在差異性，甚至有較大差距；④法律對策部分操作性、針對性比較強。對實務部門今後碰到某一涉外類型案件時，大體上可了解國際上的背景情況和較快進入實際操作程式。
目錄
序
第一章 概論
一、金融犯罪國際化的表現和特徵
二、“國際犯罪”和“犯罪的國際化”是不是一回事?進而釐清“金融犯罪的國際化”與“國際金融犯罪”的關係
三、金融犯罪懲治規制的國際化
四、刑事立法對涉外案件的適用
五、金融犯罪懲治規制的國際標準
六、國際合作機制
七、我國的法律對策
第二章 洗錢犯罪懲治規制的國際化和我國的法律對策
一、洗錢犯罪的國際性特徵
二、懲治規制國際化的表現形式
三、反洗錢的國際標準
四、國際合作機制
五、我國的法律對策
第三章 妨害貨幣罪懲治規制的國際化和我國的法律對策
一、妨害貨幣犯罪的國際性特徵
二、懲治規制國際化的表現形式
三、懲治妨害貨幣犯罪的國際標準
四、妨害貨幣犯罪的國際懲治機制
五、已開發國家關於妨害貨幣罪的立法與比較
六、我國的法律對策
第四章 證券犯罪懲治規制的國際化和我國的法律對策
一、證券犯罪的國際性特徵
二、懲治規制國際化的表現形式
三、懲治證券犯罪的國際標準
四、懲治證券犯罪的國際機構
五、懲治證券犯罪的國際合作機制
六、我國的法律對策
第五章 期貨犯罪懲治規制的國際化和我國的法律對策
一、期貨犯罪的國際性特徵
二、懲治規制國際化的表現形式
三、懲治期貨犯罪的國際標準
四、懲治期貨犯罪的國際機制
五、已開發國家和地區的期貨犯罪立法
六、我國的法律對策
第六章 保險欺詐犯罪懲治規制的國際化和我國的法律對策
一、保險欺詐的國際性特徵
二、懲治規制國際化的表現形式
三、保險欺詐懲治規制的國際標準
四、我國的法律對策
第七章 票據犯罪懲治規制的國際化和我國的法律對策
一、票據的特點、功能及其與票據犯罪的關聯
二、票據犯罪國際化的表現形式
三、對票據犯罪規制的國際化體現
四、懲治票據犯罪的國際標準
五、我國的法律對策
六、我國票據犯罪立法的完善
第八章 信用卡犯罪懲治規制的國際化和我國的法律對策
一、信用卡犯罪的國際化表現
二、對信用卡犯罪規制的國際化體現
三、懲治信用卡犯罪的國際標準
四、我國的法律對策
五、完善我國信用卡犯罪刑事立法的建議
六、信用卡犯罪案件管轄衝突的解決和司法協助的加強
第九章 信用證犯罪懲治規制的國際化和我國的法律對策
一、信用證犯罪的國際化特徵
二、信用證犯罪的基本手段
三、信用證犯罪懲治規制的國際標準
四、我國的法律對策及其完善
五、進一步的工作
主要參考文獻
