金融機構反洗錢合規研究

《金融機構反洗錢合規研究》，李雲飛著，中國金融出版社2023年6月出版。面對紛繁複雜的反洗錢合規性要求，金融機構從業人員，尤其是未能一直跟蹤反洗錢發展的“新人”和“半路出家”的人員，無法從歷史的角度深刻地理解現行規範的合理性和必然性，不能系統性地掌握反洗錢的合規要求，缺少對反洗錢工作節點合規性的全面掌握。針對上述情況和問題，本書以人民銀行和相關監管部門自2006年2022年發布的反洗錢相關監管規則、指引和年度報告結合FATF等國際組織公布的相關指引和要求為素材，立足於實操性構建本書主要內容，從反洗錢內控制度、機構設定、客戶盡職調查、受益所有人、客戶和業務風險評估、控制性措施、可疑交易報告、銀行部分業務反洗錢實務、證券機構部分業務反洗錢實務、保險機構部分業務反洗錢實務、反洗錢數據治理和現場檢查等方面，梳理金融機構反洗錢工作要點。