都小平，男，1968年4月出生，住址：河南省沁陽市。任河南省沁陽市碳素有限公司總經理。
2017年9月11日，河南證監局公布《中國證券監督管理委員會河南監管局行政處罰決定書（都小平）》。依據有關規定，河南證監局對都小平內幕交易焦作萬方鋁業股份有限公司股票行為進行了立案調查、審理。依據《證券法》第二百零二條的規定，河南證監局決定：沒收都小平違法所得85,973.43元，並處以257,920.29元罰款。
基本介紹
- 中文名：都小平
- 出生日期：1968年4月
- 職務：總經理
- 就職企業：河南省沁陽市碳素有限公司
- 住址：河南省沁陽市
- 性別：男
人物經歷,人物事件,
人物經歷
都小平為沁陽市碳素有限公司總經理。
人物事件
2017年9月11日，河南證監局公布《中國證券監督管理委員會河南監管局行政處罰決定書（都小平）》。依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）等有關規定，河南證監局對都小平內幕交易焦作萬方鋁業股份有限公司（以下簡稱焦作萬方）股票行為進行了立案調查、審理，並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。
都小平為沁陽市碳素有限公司總經理，與焦作萬方有多年合作經歷。在內幕信息敏感期內，2013年10月21日，都小平先後與賈某焰、楊某平通訊聯繫，2013年10月22日深圳證券交易所開市前，都小平與賈某焰通話聯繫兩次。2013年10月22日，都小平轉入由其實際控制的孔某俊證券銀行賬戶500萬元。2013年10月22日，都小平利用孔某俊證券賬戶開始買入“焦作萬方”股票，至2013年10月23日累計買入“焦作萬方”股票503,000股，成交金額為5,047,758元。內幕信息公開後，都小平賣出上述股票，共獲利85,973.43元。以上違法事實，有焦作萬方相關說明、公告，相關人員詢問筆錄，證券賬戶資料、資金流水，相關人員通訊記錄等證據證明。
河南證監局認為，在內幕信息敏感期內都小平與賈某焰、楊某平多次聯絡，其實際控制的孔某俊證券賬戶資金變化、證券交易活動與內幕信息形成、變化及公開過程高度吻合，交易金額明顯放大，交易行為明顯異常，且對此不能作出合理解釋。都小平的上述行為，違反了《證券法》第七十六條第一款的規定，構成《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零二條的規定，河南證監局決定：沒收都小平違法所得85,973.43元，並處以257,920.29元罰款。
