證券訴訟法律實務：以大數據分析為視角

“無救濟，無權利”，證券訴訟作為解決證券糾紛的最後一道防線被寄予厚望，完善的影市碑證券訴訟制度是證券市場得以良性發展的保障和基礎。就我國目前的司法實踐而言，對違法者的責任追究，刑事訴訟的啟動非常謹慎，證明標準高，訴訟程式嚴格；而行政處罰對違法者的處罰力度及範圍往往不夠，在利益面前，違法者寧願鋌而走險，各種違法違規行為屢禁不止。民事訴訟不但能夠彌補受害者的損失，而且因為關係切身利益，還可以調動投資者維權，自發監督證券市場的動力，對違法者形成有效的制裁和威懾。

然而，證券民事訴訟在我國一度缺位，投資人的財產損失難以獲得民事賠償。2003年自證券侵權民事賠償訴訟“開閘”後，一大批投資者通過訴訟維護了自己的合法權益，但就我國整個證券市場的發展現狀而言，證券民事訴訟未發揮其應有的作用，究其原因，除了政策監管因素外，也與目前證券訴訟理論缺乏系統化、體系化的研究相關。

深圳市律師協會證券基金期貨法律專業委員會主編的這本《證券訴訟法律實務——以大數據分析為視角》採取類型化的視角，系統性針對整體證券訴訟類型加以分析，以證券民事訴訟為重點，詳細地分析了虛假陳述、操縱市場和內幕交易，結合新審判案例，並運用大數據來量化呈現現實中所面臨的問題。

《證券訴訟法律實務：以大數據分析為視角陵臘詢臘》實用性極強，既包括程式法，也包括實體法；既可以做法官、律師的辦案參考手冊，亦可以成為豐富理論性研究的素材。

第一章證券訴訟概述

第一節證券訴訟的概念及一般性問題

一、證券訴訟的概念

二、證券訴訟的一般性問題

第二節證券訴訟的特徵

一、具有較強的專業性及較高的審判難度

二、涉及人員眾多且分散、社會影響大

三、平等保護並向弱者適度傾斜

四、具有明顯的商事性及現代性

第三節證券訴訟的類型

一、證券民事訴訟、證券行政訴訟、證券刑事訴訟

二、證券契約違約訴訟和證券侵權訴束鴉頸訟

三、證券發行訴訟與證券交易訴訟

四、證券單獨訴訟與證券集體訴訟

第四節證券訴訟的主體

一、投資者

二、發行人、上市公司

三、發行人、上市公汗舉故司的控股股東、實際控制人

四、發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員和直接責任人員

五、證券公司

六、證券中介服務機構

七、其他主體

第五節證券訴訟的法律規範體系

一、《證券法》

二、《虛假陳述若干規定》

三、《審判具體問題》

四、最高人民法院《關於審理涉及會計師事務所在審計業務活動中民事侵權賠償案件的若干規定》

第六節證券訴訟的發展現狀與最新趨勢

一、近年來證券民事訴訟呈快速增長趨勢且以虛假陳述案件為主

二、從法院拒絕受理到限制性受理

三、案件審判從機械適用法律向實質審查性轉變

四、多元化糾紛解決方式結案逐漸成為證券糾紛解決的重要方式

五、法律責任主體趨向多元，相關處罰案件也呈現快速發展態勢

六、案件往往爭議大，各方訴求對抗性強

七、案件專業性強，代理律師在案件審理中發揮著重要作用

第二章證券民事訴訟的啟動

第一節證券訴訟的方式

一、單獨訴訟

二、共同訴訟

三、證券支持訴訟

四、集團訴訟制度探討

第二節證券訴訟原告的徵集與代理

一、證券訴訟的原告資格

二、證券欺詐訴訟原告的徵集與代理

第三節證券訴訟嘗主旬的證據收集與準備

一、證券訴訟證據收集的一般規則

二、證券欺詐訴訟的證據收集與準備

第四節證券訴訟的管轄

一、管轄的概念和分類

二、證券訴訟的級別管轄

三、證券訴訟的地域管轄

四、證券訴訟的移送管轄

第五節證券訴訟的起訴與立案

一、民事訴訟的法定起訴條件

二囑抹、證券訴訟的起訴條件概述

第三章證券民事訴訟的審理與判決

第一節證券訴訟審判大數據分析

第二節證券欺詐訴訟中的審判實務概要

一、證券欺詐類民事賠償案件概況

二、歸責原則

三、因果關係

四、損失認定

第三節其他證券糾紛訴訟的審理與判決

一、證券權利確認與返還糾紛案件

二、證券公司經紀業務糾紛案件

三、債券糾紛

第四章其他證券糾紛解決機制

第一節我國其他證券糾紛解決機制的發展概況

第二節現階段我國其他證券糾紛解決的主要方式

一、調解

二、行政投訴

三、先行賠付機制

四、當事人自行和解

第五章證券虛假陳述責任糾紛

第一節證券虛假陳述的一般問題

一、證券虛假陳述概述

二、訴訟參與人

三、虛假陳述訴訟的管轄

四、虛假陳述訴訟的前置程式

五、證券虛假陳述民事賠償糾紛的訴訟方式

六、證券虛假陳述民事賠償訴訟的訴訟時效

七、適用範圍

第二節虛假陳述的認定

一、虛假陳述的重大性認定

二、虛假陳述的類酷應整斷型

三、歸責原則與免責事由

四、虛假陳述的三個時點認定

五、虛假陳述與投資者損失因果關係的認定

第三節證券虛假陳述民事賠償訴訟的損失認定

一、損失賠償原則及範圍

二、損失計算

三、其他損失

第四節證券虛假陳述民事賠償訴訟的庭審實務要點

一、實務中原告主張的核心事實與核心證據

二、實務中被告主張的核心事實與核心證據

三、司法實踐中法院對有關爭議焦點的認定簡析

第五節證券中介機構虛假陳述責任分析

一、證券中介機構虛假陳述處罰數據分析

二、中介機構虛假陳述的具體行為表現形式及責任承擔方式

三、律師事務所和律師虛假陳述責任防控探析

第六節證券虛假陳述糾紛案件大數據分析

一、分析背景及數據來源

二、虛假陳述訴訟司法審判的特點

三、關於民事判決書的數據分析

四、實務中主要抗辯理由適用及司法認定情況

第六章證券內幕交易責任糾紛

第一節證券內幕交易責任糾紛概述

一、內幕交易行為的概念

二、內幕交易行為的分類與認定

第二節民事責任

一、責任性質

二、責任範圍

三、歸責原則

四、責任的構成要件

第三節內幕交易行為的訴訟救濟及應對

一、內幕交易案件的起訴、受理與管轄

二、內幕交易案件的訴訟時效

三、原告主張的事實理由及其舉證

第四節典型案例分析——光大證券內幕交易民事賠償案

一、案情簡介

二、法院裁判觀點

第七章操縱證券交易市場責任糾紛

第一節操縱證券市場行為概述

一、操縱證券市場行為人及主觀狀態的認定

二、操縱手段

三、操縱證券市場行為的認定標準

四、操縱證券市場行為違法所得的認定

第二節民事責任

一、違法行為

二、主觀過錯及歸責原則

三、因果關係

四、損失認定

第三節操縱證券市場的訴訟救濟及應對

一、操縱證券市場案件的起訴、受理與管轄

二、操縱證券市場案件的訴訟時效

三、操縱證券市場案件的舉證責任

四、被告的抗辯事由及應訴策略

第八章證券刑事訴訟實務

第一節證券犯罪概述

一、證券犯罪的概念、特點及規範體系

二、證券犯罪案例的數據分析

三、我國證券刑事審判的價值導向及最新趨勢

第二節內幕交易、泄露內幕信息罪

一、內幕交易、泄露內幕信息罪概述

二、主體人員的認定

三、內幕信息的範圍

四、本罪犯罪行為的認定

五、交易異常行為的認定

六、內幕信息敏感期

七、追訴標準與違法金額計算

八、內幕交易罪、泄露內幕信息罪的量刑區間

九、審判實務數據分析

十、案例給我們帶來的啟示

十一、其他影響量刑之考量因素

第三節利用未公開信息交易罪

一、利用未公開信息交易罪概述

二、本罪的身份犯問題

三、本罪的行為及趨同交易認定

四、未公開信息的範圍

五、違法所得的認定

六、本罪的情節輕重標準及法定刑

七、審判實務數據分析及啟示

八、其他情節對於本罪量刑輕重的影響

第四節操縱證券、期貨市場罪

一、操縱證券、期貨市場罪概述

二、本罪的特殊主體情形

三、本罪操縱市場行為的認定

四、本罪的追訴標準

五、本罪情節輕重認定及其法定刑

六、案例數據及啟示

七、對於量刑輕重有影響的情節

參考文獻

證券訴訟法律實務：以大數據分析為視角

基本介紹

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