證券營業部

證券營業部是指證券公司依法設立的從事證券經紀業務的機構，證券公司對其所屬證券營業部的經營活動承擔民事責任。作為證券公司對外服務的視窗，證券營業部經營管理工作的好壞直接關係到證券公司的聲譽和形象。

基本介紹

• 中文名：證券營業部
• 外文名：Securities Sales Department
• 簡介：證券公司全資附屬的法人機構
• 屬於：證券公司全資附屬的法人機構

概述

證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立；不得以承包、租賃方式經營。

《財政國債中介機構轉制為證券營業部審批工作實施細則》第一條：申請轉制為證券營業部應該具備下列條件（一）符合證券市場發展需要；

（二）營運資金不少於人民幣500萬元；

（三）證券從業人員符合中國證監會的有關規定；

（四）有符合要求的營業場所及交易設施；

（五）開辦股票業務時間較長，規模較大，上一年度日均股票和基金代理交易量原則上達到500萬元；

（六）挪用的客戶交易結算資金在轉制前全部歸位；

（七）違規吸收的個人、單位資金及其他負債在改制前全部清退。……

四、申請對象此次申請對象限177家申請轉制為證券營業部的國債服務部（名單附後）。

功能服務

從我國建立第一家證券營業部開始，不論證券公司的規模大小，證券營業部的經營方式都大同小異。各家證券公司的證券營業部，目前來看，主要具備以下兩類服務功能：
1)、代理交易的功能，即為證券投資者提供進入市場的通道，包括代理投資者詢價、報價和代理完成交易。這是證券營業部的基本功能及存在的基礎；
2)、提供證券信息的功能。可分為三個方面，一是提供及時、公正、真實的市場行情信息，包括成交的品種、價格、數量以及買賣盤的價格、數量；二是提供各類市場主體發布的公開信息，即證監會、交易所、上市公司、登記公司等通過指定渠道披露發布的各類公開信息；三是提供各類投資諮詢信息，包括市場分析、研究報告和投資建議等。

有關法規

《關於清理規範證券營業網點問題的通知》第一條：清理規範原則(一)　申請規範為證券營業部的，應具備以下條件：1、在1998年年底前設立並開業；2、1999年日均股票、基金交易量在500萬元以上；3、沒有挪用客戶交易結算資金，沒有違規吸收社會資金；4、計算機信息系統符合我會的有關規定。

《中國證監會國家工商局關於清理規範遠程證券交易網點的通知》第三條： (三)尚不具備設立證券營業部條件的縣（市）城區和經濟發達的鄉鎮政府所在地，可以將原有的遠程證券交易網點規範為一家證券服務部。證券服務部由就近的證券公司所屬證券營業部延伸設立。