《證券投資顧問理論與實務操作》共四篇，主要內容包括：證券投資顧問基礎，證券投資顧問的價值，證券投資顧問的發展和監管，證券投資顧問業務流程，證券投資顧問項目規劃，證券投資顧問客戶服務技巧，數據資料等。
基本介紹
- 書名：證券投資顧問理論與實務操作
- 作者：黃小寧
- 頁數：241頁
- 定價： 26.00元
基本信息,內容簡介,
基本信息
作者: 黃小寧 編
出版年: 2012-6
頁數: 241
定價: 26.00元
內容簡介
作者簡介:
主編：黃小寧，四川渠縣人，畢業於四川大學，副教授，碩士生導師，曾擔任重慶有價證券（西南證券前身）研發中心總經理、重慶正友證券諮詢公司和重慶東金管理顧問公司等證券諮詢機構總經理，現任西南政法大學證券期貨研究所所長和北京天相投顧重慶南岸分公司總經理，在核心期刊發表多篇論文，其中《股票投資巾心理預期淺析》被入選《中國當代思想寶庫》。1993年進入證券行業，長期從事證券投資理論與實務研究，具有充足的理論素養和實戰操盤經驗，多次成功預測大盤頂部和底部，具有發現中長期超級牛股的獨到眼光。2006年被國內著名財經網站評為國內最具人氣分析師前五位，2007年在《證券市場紅周刊》上連續四周薦股全國第一，2008年被《21世紀經濟報導》和《重慶商報》評為10大牛市金手指，2010被《重慶商報》評為中國資本市場20年最具人氣分析師。近幾年在部分券商探索證券投顧業務模式，並取得一定經驗。
副主編：陳海洋，西南政法大學證券期貨研究所榮譽副主任，西南政法大學經濟法學碩士，具有內地和香港證券從業資格，重慶房地產業學院客座教授，重慶市第一中級人民法院執行工作諮詢專家，中國證券業協會糾紛調解中心調解員，從事證券監管工作多年，曾在香港證券及期貨事務監察委員會實習，並在滙豐（香港）、摩根斯坦利（亞洲）、施洛德（香港）等國際性資產管理公司學習與交流。曾在《中國證券報》、《雲南行政學院學報》等期刊或出版物發表《香港基金業應對金融危機四點啟示》、《從監管角度淺析香港基金業慶對金融危機的經驗》《證券投資諮詢業發展面臨的突出問題及對策建議》等多篇文章。
目錄
第一篇 理論篇
第一章 證券投資顧問基礎………………………………………………………………… 4
第一節 證券投資顧問的內涵…………………………………………………………… 4
第二節 證券投資顧問的類型…………………………………………………………… 7
第三節 證券投資顧問的特性…………………………………………………………… 8
第二章 證券投資顧問的價值………………………………………………………………13
第一節 證券投資顧問的價值……………………………………………………………13
第二節 如何做一名優秀的證券投資顧問………………………………………………15
第三章 證券投資顧問的發展和監管………………………………………………………26
第一節 海外證券投資顧問概況…………………………………………………………26
第二節 中國證券投資顧問分析…………………………………………………………31
第三節 證券投資顧問監管………………………………………………………………43
第四章 證券投資顧問業務流程……………………………………………………………48
第一節 證券投資顧問業務流程概述……………………………………………………48
第二節 證券投資顧問盡職調查…………………………………………………………51
第三節 證券投資顧問業務具體流程……………………………………………………64
第四節 媒體合作…………………………………………………………………………84
第二篇 方法篇
第五章 證券投資顧問項目規劃……………………………………………………………83
第一節 證券投資顧問項目規劃的意義和實施步驟……………………………………83
第二節 證券投資顧問項目建議書………………………………………………………85
第三節 演示和說明………………………………………………………………………88
第四節 證券投資顧問項目客戶接洽、簽約……………………………………………90
第六章 證券投資顧問客戶服務指南…………………………………………………… 92
第一節 客戶服務含義及必要性…………………………………………………………92
第二節 投資顧問客戶服務技巧…………………………………………………………96
第三節 如何應對客戶的投訴…………………………………………………………109
第七章 數據資料…………………………………………………………………………116
第一節 數據類型………………………………………………………………………116
第二節 調查方法………………………………………………………………………122
第三節 數據分析………………………………………………………………………130
第八章 投資方案設計……………………………………………………………………147
第一節 創造投資方案…………………………………………………………………147
第二節 方案實施………………………………………………………………………149
第三節 投資方案實施輔助……………………………………………………………154
第三篇 技術篇
第九章 投資顧問必備的分析技術………………………………………………………156
第一節 基本分析法……………………………………………………………………156
第二節 技術分析法……………………………………………………………………165
第三節 其它分析方法…………………………………………………………………166
第十章 投資顧問必須掌握的股票操作技巧……………………………………………170
第一節 證券大盤研判技術……………………………………………………………170
第二節 個股買賣技巧…………………………………………………………………173
第三節 股票操作資金控管技巧………………………………………………………180
第四節 選股、持倉技巧………………………………………………………………188
第十一章 證券投資顧問產品設計………………………………………………………195
第一節 證券投資顧問產品標準化……………………………………………………195
第二節 技術標準化的“333法則”………………………………………………… 197
第三節 客戶需求標準化………………………………………………………………207
第四節 證券投資顧問體系的產品設計………………………………………………208
第四篇 管理篇
第十二章 投資顧問行銷服務一體化操作技巧……………………………………… 212
第一節 行銷服務一體化是券商經紀業務的發展趨勢………………………………212
第二節 證券投資顧問行銷技巧………………………………………………………219
第十三章 證券投資顧問管理……………………………………………………………239
第一節 證券投資顧問管理的組織構架………………………………………………239
第二節 證券投資顧問業務管理………………………………………………………241
第三節 證券投資顧問註冊登記………………………………………………………243
第四節 證券投資顧問執業準則………………………………………………………244
第五節 證券投資顧問風險控制………………………………………………………245
參考文獻………………………………………………………………………………… 247
附屬檔案……………………………………………………………………………………… 247
附屬檔案一： 《證券投資信託及顧問法（台灣地區）》………………………………247
附屬檔案二： 《證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行為準則（台灣地區）》………………………………………………………………………… 284
