證券從業人員資格審查

證券從業人員資格審查是證券監管部門對申請從事證券業務的人員是否符合管理部門的條件進行的審核和認定。在中國，審查工作由中國證券監督管理委員會 (證監會) 負責，審查依據是 《證券從業人員資格管理暫行規定》 (國務院證券委員會1995年4月制定)，證券從業資格分為證券代理發行從業資格、證券經紀從業資格、投資顧問從業資格、證券中介機構電腦管理從業資格以及證監會認為需要設定的其他資格類別，各類證券從業人員應獲得與其所從事專業相對應的一種或幾種資格證書。

申請證券從業人員資格者應同時具備下列條件： 具有中國國籍; 年滿21周歲且具有完全民事行為能力，品行良好，正直誠實，有良好的職業道德; 申請資格前五年未受過刑事處罰或嚴重的行政處罰;具有證券相關專業大學專科以上學歷或證監會認可的其他與證券業務相當的工作經歷;通過證監會統一組織的資格考試; 自願並承諾遵守國家有關法規以及行業自律性組織的行為規範，接受證監會的監督和管理;證監會規定的其他條件。申請者向證監會提出申請，證監會審查後對符合條件者發給資格證書，並予以註冊登記，向社會公告。