證券公司內控管理理論與實務

內容簡介

　　《證券公司內控管理理論與實務》從基本概念、經營倫理、內控文化、治理結構、技術工具幾個方面對證券公司內控管理理論進行了系統梳理，釐清了容易混淆的概念，重新構建了證券公司內控管理的理論框架，在此基礎上，對證券公司主要業務的內控管理實踐進行了提煉和總結。

　　《證券公司內控管理理論與實務》理論聯繫實際，收集了大量案例，內容深入淺出，語言流暢易懂，適用於高等院校財經專業學生和教師、證券行業風控人員和各級管理層、證券監管人員，以及對證券行業感興趣的其他人士。

第一章導言

第一節證券公司及其主要業務

第二節關於內控管理的幾個關鍵概念的釐清

第三節加強證券公司內控管理的現實意義

第二章我國證券公司內控管理現狀及存在問題

第一節有關證券公司內控管理的權威指導檔案

第二節我國證券公司的內控管理現狀

第三節我國證券公司內控管理存在的問題

第三章證券公司經營的倫理基礎

第一節被證券業忽略的基石：金融倫理

第二節金融倫理對證券公司的現實意義

第三節證券公司經營應遵循的基本金融倫理

第四章內控管理文化

第五章治理結構和組織架構

第一節治理結構對內控管理有效性的影響

第二節證券公司內控管理組織架構

第六章內控管理的技術和工具

第一節市場風險管理的主要管控手段

第二節信用風險管理的主要技術手段

第三節操作風險管理的主要技術手段

第四節流動性風險管理的主要技術手段

第五節資本分配和業績評估

第六節內控管理指標體系

第七章證券公司主要業務的內控管理

第一節證券交易服務類業務的內控管理

第二節投資銀行業務的內控管理

第三節投資業務的內控管理

第四節資產管理業務的內控管理

第五節融資業務的內控管理

第八章結語

參考文獻

後記