註冊制之企業上市合規階梯

內容簡介

《註冊制之企業上市合規階梯》通過新證券法之註冊制要點解讀與多層次資本市場、註冊制之科創板制度創新與發行上市、企業上市之發行CDR、企業上市之公司治理階梯、企業上市之盡職調查與規範整改階梯、企業上市十個方面，從律師角度，幫助企業將商業戰略落實到紙面上，幫助企業避免法律風險並實現上市願景。

作者簡介

高慧

自2009年起加入德恆上海律師事務所，現為德恆上海律師事務所合伙人愉霉律師，上海交通大學—新加坡管理大學管理學博士在讀。上海交通大學法律碩士，復旦大學高級工商管理碩士，延安大學管理學學士，2018年獲得上海交通大學傑出校友思源紀念獎。

同時具有證券從業資格、軍工涉密諮詢業務資格、獨立董事資格、全國企業法律顧問資格，現擔任新滬商聯合會理事，上海市陝西榆林商會監事，上海市嘉定區嘉定鎮商會監事，上海交大安泰經濟管理學院職業導師，延安大學政法學院兼職教授，碩士研究生兼職導師，曾擔任華信證券、東方財富證券核心委員，先後擔任上海聯華合纖、國新能源、綠洲森工、白墓探民權農商行獨立董事，天鴻期貨董事等社會職務。

在金融證券領域具有豐富經驗，曾為多家民營企業改制、重組上市提供專項法律服務；為多家國內外知名私募基金提供基金設立、登記備案，專項法律盡職調查、投融資架構設計、收購兼併等法律服務；為保險公旋罪擊司提供投資基礎設施、不動產、股權、信託計畫等金融產品提供專項法律服務；為多家國有大型企業提供常年法律顧問和專項法律顧問；為多家民營企業併購上下游企業提供專項法律服務。

並受上海證券交易所、上海市科委、上海市科協，浙江省證券業協會、上海交通大學海外教育學院、正和島等多家機構邀請提供證券法律實務培訓，並撰寫了《重新定義公司：事業合夥制股權激勵法律實務》《中小企業資本夢——新三板掛牌實務操作指南》《中小企業資本夢——新三板掛牌工作手冊》等法律實務書籍。

圖書目錄

引茅去民子：企業上市之企業家契約精神/

第一章新證券法之註冊制要點解讀與多層次資本市場/

第一節新證券法之註冊制要點解讀/

第二節多層次資本市場與註冊制/

第三節註冊制之分拆子公司上市/

第二章註冊制之科創板制度創新與發行上市/

第一節註冊制下科創板的制度創新與市拜愚多上市規則/

第二節科創板發行上市的問詢審核機制/

第三節科創板企業上市發行承銷與交易/

第四節科創板上市公司持續監管/

第五節科創板上市審核問答要點/

第三章企業上市之發行CDR/

第一節CDR法律規則體系/

第二節試點企業發行CDR核心要點/

第三節試點企業發行才煉殼籃CDR的盡職調查/

第四節試點企業發行CDR案例：九號智慧型/

第四章企業上市之公司治理階梯/

第一節企業上市五獨立、五分開的基本公司治理準則/

第二節企業上市組織架構設計的路徑/

第三節家族企業治理之關聯關係的合規階梯/

第四節公司治理之商業賄賂的陷阱/

第五節公司治理之欺詐發行、操縱證券市場的陷阱/

第五章企業上市之盡職調查與規範整改階梯/

第一節盡職調查的目的、工作小組及流程/

第二節歷史沿革的核查/

第三節主要資產權屬、債權債務、重大契約的核查要點/

第四節重大訴訟、仲裁和行政處罰、生產經營、業務資質合規性核查/

第五節企業員工與勞動人事情況核查/

第六節對企業財務和稅務情況盡職核查/

第七節企業上市網際網路核查方法/

第八節企業上市主要法律問題整改方案/

第六章企業上市之私募融資階梯/

第一節企業上市引進私募融資的戰略規劃/

第二節企業私募融資的對賭問題/

第三節企業上市之私募融資出讓股權比例和價格/

第七章企業上市之公司改制合規階梯/

第一節上市工作機制及整體工作計畫/

第二節企業上市改制重組的基本路徑/

第三節企業上市改制之同業競爭解決方案/

第四節企業陵危蒸上市改制之資產整合及同一控制下企業合併方案/

第五節公司股份改制工作操作細則/

第六節企業改制以未分配利潤、盈餘公積、資本公積轉增股本是否應當繳納個人所得稅問題/

第八章企業上市重大問題解決合規階梯/

第一節企業上市專項法律問題審核指引/

第二節企業上市專項財務問題審核指引/

第三節企業上市之勞務派遣、勞務分包、勞務外包業務模式合規問題/

第四節企業上市之股東超過200人合規問題/

第五節公司以自有資產評估調賬轉增股本合規問題/

第六節企業上市之國有股東認定合規問題/

第七節企業上市之智慧財產權合規問題/

第八節企業上市之返程投資外匯登記合規問題/

第九節企業上市之紅籌回歸合規問題/

第十節企業上市之稅務合規問題/

第十一節企業上市之商業特許經營（加盟）的合規問題/

第十二節企業上市之客戶/供應商入股問題/

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