規訓資本市場：證券違法行為處罰研究(2017)

內容簡介

中國資本市場是在監管機構的呵護和培育之下發展起來的，資本市場的健康成長也離不開監管機構的規制。在中國，證監會的行政處罰是打擊證券欺詐和證券違法只酷婆行為重要的力量。近些年，中國證監會處罰的數量和力度都明顯增大，說明中國資本市場已經從“重發展”進入了“促規範”的新時代。

從2017年開始，北京大學金融法研究中心設立專門課題組，將尋希追蹤研究中國證監會每年的行政處罰決定書，討論和分析中國證監會對各類違法行為的認定標準和處罰尺度，既可以作為業界行為的規範標準，也可以從中衍生學術討論的各種話題，推進辨櫃阿資本市習洪汽妹場的法治建設。

本書是此系列研究的第二本，研究範圍是中國證監會2017年作府霉己出的各類行政處罰，包括不同證券違法行為類型的綜述和典型案例的具體分析。

彭冰，北京大學法學院教授，法學博士，北京大學金融法研究中心副主任，主要研究領域包括金融法、證券法和公司法。

001　凝催海　第一章　虛假陳述

1. 虛假陳述行政處罰案例綜述/003

2. 亮劍自願性信息披露——寶利國際違規披露案/037

3. 九好集團虛假陳述案和擔境兆評析/052

4. 雅百特財務造假案跨境執法評析/075

5. 警鐘為誰而鳴——佳電股份財務造假案例評析/089

6. 晨龍鋸床違規披露行政處罰案例評析/111

127　　第二章　內幕交易

7. 內幕交易行政處罰案例綜述/129

8. 周繼和內幕交易江泉實業股票案評析/169

9. 細數山東墨龍“三宗罪”/187

203　　第三章　操縱市場

10. 操縱市場行政處罰案例綜述/205

11. 匹凸匹更名和操縱案例評析/233

12. 廖國沛案例評析/247

13. 上海有色金屬中心案例評析/264

14. 同花順傳播誤導性信息案例評析/280

293　　第四章　私募基金

15. 私募基金行政處罰綜述/295

16. 廣州穗富案例評析/325

343　　第五章　其他

17. 證券公司行政處罰綜述/345

18. 證券服務機構行政處罰綜述/365

19. 股東違法行為行政處罰綜述/408