行為準則及最佳做法建議

圖書信息

書名: 行為準則及最佳做法建議

開本： 16開

定價: 40.00元

《行為準則及最佳做法建議——金融服務業對2007～2008年金融市場動盪的回應》是對委員會的工作總結。它是2008年4月發布的中期報告的後續，體現了委員會就解決在市場動盪中暴露出來的缺陷所達成的共識，並得到國際金融協會董事會及協會其他成員機構的積極支持和贊同。

國際金融協會的成員機構在全球金融業中占有較高的比例。它們堅信，遵循本報告中提出的行為準則，並結合自身的業務特點予以落實，將有助於重樹金融市場信心，避免日後發生系統性危機。

在對工作組編著的報告劃分之後，本報告在不同章節對行為準則、最佳做法建議和對政府部門的建議進行了闡述，具體分為以下幾個部分：

（1）風險管理；

（2）薪酬激勵機制；

（3）流動性風險、管道融資及證券化；

（4）估值；

（5）證券化市場中的信用擔保、評級及投資者盡職調查；

（6）透明度及信息披露。

此外，報告中有一部分專門闡述了市場監測小組的建立。

報告的附錄部分提供了背景信息。同時，編者將行為準則、最佳做法建議及對政府部門的建議這三個部分的原則性陳述（正文中無相關討論）放在附錄中，以便讀者參考。下面對報告的各部分逐一加以說明。

總序

中文版序

原版序

摘要

引言

行為準則和最佳做法建議

行為準則和最佳做法建議的實施

行為準則、最佳做法建議及對政府部門的建議

系統性風險及市場監測小組的建立

附錄A　市場事件分析：金融壓力及其關鍵特徵

附錄B　行為準則、最佳做法建議和對政府部門的建議

附錄C評級機構內部流程標準的指示性樣本（建議5．13）

附錄D招股說明書信息簡表及風險披露因素的示例

國際金融協會董事會

國際金融協會市場最佳做法委員會

國際金融協會市場最佳做法委員會工作組名單和籌備中的市場監測小組名單

渠道和流動性風險事務工作組

估值工作組

評級工作組

信息透明和信息披露工作組

籌備中的市場監測工作組