基本介紹
- 基金簡稱：華夏滬港通恒生ETF(QDII)
- 基金類型：QDII
- 基金狀態：正常
- 基金公司：華夏基金
- 基金管理費：0.50%
- 首募規模：8.78億
- 託管銀行：中國農業銀行股份有限公司
- 基金代碼：513660
- 成立日期：20141223
- 基金託管費：0.10%
投資目標,投資範圍,投資策略,收益分配原則,
投資目標
緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
投資範圍
基金主要投資於跟蹤標的指數的成份股、備選成份股、替代性股票。為更好地實現投資目標，基金還可投資於全球市場的債券、基金、金融衍生工具（包括遠期契約、互換、期貨、期權、權證等）、符合證監會要求的銀行存款等貨幣市場工具以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。
投資策略
本基金主要採用組合複製策略及適當的替代性策略以更好的跟蹤標的指數，實現基金投資目標。
1、組合複製策略
本基金主要採取複製法，即按照標的指數成份股及其權重構建基金的股票投資組合，並根據標的指數成份股及其權重的變動對股票投資組合進行相應地調整。
2、替代性策略
對於出現市場流動性不足、因法律法規原因個別成份股被限制投資等情況，導致本基金無法獲得對個別成份股足夠數量的投資時，基金管理人將通過投資其他成份股、非成份股、成份股個股衍生品等方式進行替代。
3、衍生品投資策略
本基金股指期貨投資主要遵循有效管理投資策略，主要採用流動性好、交易活躍的期貨契約，通過對現貨和期貨市場運行趨勢的研究，結合股指期貨定價模型尋求其合理估值水平，謹慎參與股指期貨投資。此外，基金還將適度投資於期權等其他衍生品。
本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過2%。
本基金優先通過港股通投資標的指數的成份股、備選成份股，未來如果出現由於滬港通額度受限、業務規則發生重大變更等影響投資運作的情形時，為了更好地保護投資人利益，實現投資目標，本基金將可以直接委託香港的經紀商投資標的指數的成份股、備選成份股，不需召開持有人大會。
未來，隨著證券市場投資工具的發展和豐富，本基金可相應調整和更新相關投資策略，並在招募說明書更新中公告。
1、組合複製策略
本基金主要採取複製法，即按照標的指數成份股及其權重構建基金的股票投資組合，並根據標的指數成份股及其權重的變動對股票投資組合進行相應地調整。
2、替代性策略
對於出現市場流動性不足、因法律法規原因個別成份股被限制投資等情況，導致本基金無法獲得對個別成份股足夠數量的投資時，基金管理人將通過投資其他成份股、非成份股、成份股個股衍生品等方式進行替代。
3、衍生品投資策略
本基金股指期貨投資主要遵循有效管理投資策略，主要採用流動性好、交易活躍的期貨契約，通過對現貨和期貨市場運行趨勢的研究，結合股指期貨定價模型尋求其合理估值水平，謹慎參與股指期貨投資。此外，基金還將適度投資於期權等其他衍生品。
本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過2%。
本基金優先通過港股通投資標的指數的成份股、備選成份股，未來如果出現由於滬港通額度受限、業務規則發生重大變更等影響投資運作的情形時，為了更好地保護投資人利益，實現投資目標，本基金將可以直接委託香港的經紀商投資標的指數的成份股、備選成份股，不需召開持有人大會。
未來，隨著證券市場投資工具的發展和豐富，本基金可相應調整和更新相關投資策略，並在招募說明書更新中公告。
收益分配原則
1、每一基金份額享有同等分配權。
2、基金每年收益分配次數沒有限制，每次基金收益分配數額的確定原則為使收益分配後基金累計報酬率儘可能貼近標的指數同期累計報酬率（經匯率調整）。
3、若《基金契約》生效不滿3個月可不進行收益分配。
4、本基金收益分配採用現金方式。
5、法律法規、監管機關、登記機構、上海證券交易所另有規定的，從其規定。
在遵守法律法規的前提下，基金管理人、登記機構可對基金收益分配的有關業務規則進行調整，不需召開基金份額持有人大會。
2、基金每年收益分配次數沒有限制，每次基金收益分配數額的確定原則為使收益分配後基金累計報酬率儘可能貼近標的指數同期累計報酬率（經匯率調整）。
3、若《基金契約》生效不滿3個月可不進行收益分配。
4、本基金收益分配採用現金方式。
5、法律法規、監管機關、登記機構、上海證券交易所另有規定的，從其規定。
在遵守法律法規的前提下，基金管理人、登記機構可對基金收益分配的有關業務規則進行調整，不需召開基金份額持有人大會。
