英國證券管理體制是英國政權機構管理證券市場的制度。屬自律型管理體制的代表。政府除某些必要的國家立法外,較少干預證券市場,對證券市場的管理,主要由證券交易所及證券商協會等組織自我管理。
基本介紹
- 中文名:英國證券管理體制
- 所屬學科:金融學
英國證券管理體制是英國政權機構管理證券市場的制度。屬自律型管理體制的代表。政府除某些必要的國家立法外,較少干預證券市場,對證券市場的管理,主要由證券交易所及證券商協會等組織自我管理。
證券監管體制是證券監管的職責劃分和權力劃分的方式和組織制度,是國家和國情的產物。證券監管體制的有效性和規範性是決定證券市場有續和穩定的重要基礎。一國證券監管體制的形成是由該國政治、經濟、文化傳統及證券市場的發育程度等多種...
英國是設立兼管證券的管理機構體制的國家。對證券市場的管理以交易所等機構的自律為主,政府當局的直接管理很少。在機構上,政府沒有專門的主管機構來負責證券交易管理。在立法上,也不見證券管理的專門法規,但各交易所實行的自律性管理仍...
英國及香港地區就採用這一類型的管理體制;第二類是以專門機構管理為主的管理體制,由專門的證券管理機構負責對證券交易市場進行管理,同時,證券交易所也承擔部分的管理職責,如日本、加拿大及美國。名國證券管理立法體制則可以從縱橫兩個...
證券法律制度是調整有價證券的發行、交易、清算以及國家在證券監管過程中所發生的各種社會關係的法律規範的總稱。證券法律制度所調整的社會關係,既包括發行人、投資人以及證券中介服務機構相互之間所發生的民事關係,又包括國家證券監督管理...
體制與管理機購的職責 三種體制 ①國家管理模式。如美國模式,它是根據國會立法設立專門管理金融市場的主管機構。美國證券交易委員會直接履行法律賦予的管理職責,對國會負責,不構成政府的一個部門。②政府管理模式。國家設立專門的金融市場...
雖然英國的財政部也有時插手金融管理,但基本上是以英格蘭銀行為主。另外,英格蘭銀行是英國證券交易委員會代表。該委員會負責制定和修改證券市場交易條例,批准和接納新會員,討論和處理證券交易中的重大問題。其他國家象荷蘭、印度、埃及、...
採取“自律自治”的管理方式曾經是英國證券交易所的重要特點。但在本世紀30年代初,由於發生多起證券交易醜聞以及單位信託的發展,以“自律自治”為主的傳統封閉性管理體制逐漸變化,形成以自律自治和國家干預的雙軌制管理體制。雖然政府對...
1.3 中國證券市場管理體制的選擇………(16)2. 證券市場管理立法比較研究………(20)2.1 亞美國證券立法概況………(20)2.2 英國證券立法概況………(25)2.3 日本證券立法概況………(28)2.4 中國證券立法概況………(...
二、建立集中統一、高度權威的證券管理機構 三、加強證券市場的自律監管 四、完善中國證券市場監管的配套建設 第九章 中國證券市場的法制化 第一節 證券市場的法律模式 一、美國證券法律體系 二、英國證券法律體系 三、歐洲大陸證券法律...
三、嘉信證券獨立顧問模式 第三節 美國證券經紀人制度 一、美國證券市場及證券經紀人法律監管體系 二、美國證券經紀人的資格審核和註冊管理 三、證券經紀制度的風險防範 第三章 歐洲證券經紀人制度安排 第一節 英國證券經紀人與證券經銷...
《英國2000年金融服務與市場法》是2014年法律出版社出版的圖書,作者是中國證券監督管理委員會。圖書目錄 2000年金融服務與市場法 第一部分監管機關 第1條金融服務管理局 管理局的基本職責 第2條管理局的基本職責 監管目標 第3條市場...
《轉軌期中國證券市場監管體制研究》只是以新興加轉軌市場為邏輯起點,以加人WTO後的開放市場為背景,研究了我國轉軌期證券市場的監管體制問題。但是隨著我國資本市場的進一步開放,金融創新和金融深化會進一步加強,證券市場監管體制也必須隨之...
在實物保證下,黃金外匯保證占多大比重,其他實物占多大比重;在信用保證下,各種有價證券占多大比重,其他信用占多大比重。借貸資本管理體制 決定一個國家的借貸資本或信貸資金按何種方式分配於社會再生產各環節、各部門、各企業之中。利率...
但初期的證券交易所很不完善,證券交易以公債為主。1936年,真正的近代金融資本開始形成,促進了證券市場的進一步發展。目前,日本設有證券交易所8個。日本證券交易所,吸取英國的自律管理原則,但摒棄其管理較松的做法,而按照美國的模式...
此次金融革命後,降低了交易所的地位並誕生了新的管理體制。放鬆管制極大地促進了英國證券市場的發展和效率的提高,也促進了英國國際股權市場的發展,使得英國的國際金融中心得到了成功維護,但也帶來了投資顧問、經紀人為了自身的利益會喪失...