股權轉讓熱點問題：規則與實踐的考量

《股權轉讓熱點問題：規則與實踐的考量》是2014年12月1日法律出版社出版的圖書，作者是白慧林。

基本介紹

• 書名：股權轉讓熱點問題：規則與實踐的考量
• 作者：白慧林
• 出版社： 法律出版社
• 出版時間：2014年12月1日
• 頁數：282 頁
• 定價：45.00 元
• 開本：16 開
• 裝幀：平裝
• ISBN：9787511873361

內容簡介

《股權轉讓熱點問題：規則與實踐的考量》選取實踐中股權轉讓協定的成立要件、股權變動的效力、優先購買權、國有股權轉讓等股權轉讓中的熱點、前沿問題，在公司訴訟程式與實體規則兩個層面上，從研究司法規則入手，結合具體的案件，探討規則的完善，尋求解決問題的方法。

圖書目錄

第一章 股權轉讓協定的成立

【案例導引】

楊某某與黃某某股權轉讓糾紛案

【案例評析】

一、《股權轉讓協定》不成立

二、《股權轉讓契約書》成立

三、股東義務不隨股權轉讓轉移至受讓方

【規則解析】

一、契約成立概述

（一）契約成立與契約訂立的關係

（二）契約成立與契約生效的關係

（三）契約成立的判斷規則

（四）契約成立的要件

二、股權轉讓協定的成立

（一）股權轉讓契約的成立要件

（二）價格條款對股權轉讓契約成立的影響

（三）交易確認書對口頭契約、備忘錄、意向書變更的效力

第二章 股權轉讓契約生效的實質要件

第一節 股權轉讓契約主體的締約資格

【案例導引】

張某某訴陳某、某煤礦股權糾紛案

【案例評析】

一、原告受《公務員法》和《法官法》規定的約束

二、張某某投資入股煤礦的行為有效

【規則解析】

一、自然人的締約能力

二、公務員、法官、檢察官、軍人等國家公職人員的締約能力

三、公司、企業、合夥等商事組織的締約能力

四、公法人的締約能力

五、事業單位法人、社會團體法人的締約能力

六、與公司設立和證券發行交易有關的人員股權轉讓的締約能力

第二節 股權轉讓契約內容的合法性

【案例導引】

張某某訴王某股權轉讓契約糾紛案

【案例評析】

一、1999年《公司法》第147條的含義及其適用

二、《過渡期經營管理協定》雖規避法律，但有效

三、本案不存在價格欺詐和顯失公平

【規則解析】

一、契約生效的立法模式

（一）《經濟契約法》確立的二分法模式

（二）《民法通則》和《契約法》確立的四分法模式

（三） 司法解釋中的五分法模式

二、意思表示真實

（一）意思主義與表示主義的選擇

（二）商事外觀主義原則的適用

（三）契約欺詐的效力

三、不違反法律和社會公共利益

（一）股權轉讓契約不違反法律強制性規定

（二）股權轉讓契約不損害社會公共利益

四、股權轉讓契約的標的符合法律規定

五、股權轉讓的方式符合法律規定

（一）不違反法律規定的轉讓方式

（二）不違反法律規定的轉讓程式

（三）不違反法律規定的轉讓條件

第三章 股權轉讓協定生效的形式要件

第一節 不具備形式要件的股權轉讓契約的效力

【案例導引】

廣州市仙源房地產股份有限公司與廣東中大中鑫投資策劃有限公司、廣州遠興房產有限公司、中國投資集團國際理財有限公司股權轉讓糾紛案

【案例評析】

一、未審批的中外合作企業股權轉讓契約為未生效契約

二、契約中報批義務已經獨立生效

三、人民法院可以判決義務人履行報批義務

【規則解析】

一、契約形式要件及欠缺形式要件的法律後果

二、股權轉讓契約中的股東變更登記不是生效要件

三、未審批契約的效力

（一）行政審批的性質

（二）未審批契約的效力模式

第二節 未審批契約義務人不履行報批義務的法律後果

【案例導引】

陳某某訴雲南紅塔集團有限公司股權轉讓糾紛案

【案例評析】

一、《股權轉讓協定》依法成立，報批義務生效

二、雲南紅塔沒有全面履行報批義務

三、損失賠償範圍合理

【規則解析】

一、報批義務的性質

（一）對先契約義務說的分析

（二）報批義務的法律定性

二、不履行報批義務的法律後果

（一）未生效契約的解除

（二）違反報批義務的責任性質

（三）不履行報批義務的損害賠償

三、撤銷審批對股權轉讓契約效力的影響

（一）司法撤銷及其後果

（二）行政撤銷及其後果

第三節 行政登記對股權轉讓契約效力的影響

一、行政登記的特點及其範圍

（一）行政登記的特點

（二）行政登記的範圍及其效力

二、契約的登記及其效力

（一）構成契約生效要件的登記

（二）不構成契約生效要件的登記

三、行政登記錯誤對股權轉讓協定效力的影響

第四章 股權變動的效力

第一節 股權變動的模式

【案例導引】

楊某某與夏某某、左某某、孫某某股權轉讓糾紛案

【案例評析】

一、辦理股東變更登記不是股權變動的生效要件

二、樂峰公司股東的一致同意表明股權已變動

三、股權“對內”發生變動表明楊某某已取得樂峰公司的股權

【規則解析】

一、債權意思主義模式

（一）債權意思主義模式的基本觀點

（二）對債權意思主義模式的分析

二、債權形式主義模式

（一）債權形式主義模式的基本觀點

（二）對債權形式主義模式的分析

三、修正的債權意思主義模式

（一）修正的債權意思主義模式的基本觀點

（二）對修正的債權意思主義模式的分析

第二節 股權變動的證據效力

【案例導引】

西某某訴汪某股權轉讓糾紛案

【案例評析】

一、股權變更登記無法辦理不影響股權轉讓契約的生效

二、股權變更登記無法辦理不影響受讓人取得股權

三、轉讓人違約拖延辦理股權變更登記應承擔違約責任

【規則解析】

一、股權變動主要證據的證明力

（一）股權變動的主要證據

（二）證據的證明力

二、股東名冊與工商登記對股權變動的意義

（一）股東名冊的性質與效力

（二）工商變更登記的性質與效力

（三）股權轉讓登記手續不完備情況下股權變動的認定

第五章 股權的無權處分與善意取得

第一節 股權無權處分的認定

【案例導引】

宿州市同勝置業有限公司與汪某某、宿州市良宇置業有限公司股東名冊變更糾紛案

【案例評析】

一、 12.20協定構成無權處分

二、良宇公司不能善意取得涉案股權

【規則解析】

一、股權無權處分契約的效力

（一）理論爭議

（二）司法立場

二、一股二賣中的無權處分

（一）債權意思主義與債權形式主義下無權處分的不同認定

（二）我國公司法實踐中“一股二賣”的認定

三、偽造簽字下的股權轉讓

（一）登記錯誤下的股權處分構成無權處分，適用善意取得制度

（二）偽造他人簽字轉讓股權構成無權處分，但不適用善意取得制度

（三）偽造股東簽字轉讓股權後的再轉讓構成無權處分，適用善意取得制度

四、夫妻一方未經對方同意轉讓共有股權不構成無權處分

第二節 股權善意取得的構成要件

【案例導引】

廣西北生集團有限責任公司與北海市威豪房地產開發公司、廣西壯族自治區畜產進出口北海公司土地使用權轉讓契約糾紛案

【案例評析】

一、三岔湖公司、劉某某與京龍公司的協定有效

二、三岔湖公司與鼎泰公司，三岔湖公司、劉某某與合眾公司的協定無效

三、合眾公司與華仁公司的協定有效

四、華仁公司有權善意取得錦雲和思珩公司股權

【規則解析】

一、股權善意取得的理論依據

（一）物權法善意取得制度的理論基礎

（二）股權轉讓適用善意取得制度的合理性

二、受讓人主觀上具有善意

三、股權以合理的價格轉讓

四、公司已完成股權變更登記

第六章 違反法定條件的股權轉讓契約的效力

第一節 侵害股東優先購買權的契約效力

【案例導引】

劉某某等訴溫某某等股權轉讓案

【案例評析】

一、侵害其他股東優先購買權的協定無效

二、被告溫某某不是善意第三人

三、邱某某在股東會決議上籤署原告名字的行為不構成表見代理

【規則解析】

一、股東優先購買權的性質

二、侵害股東優先購買權的股權轉讓契約的效力

第二節 股東優先購買權的主體

【案例導引】

鄧某某與陸某某、張某某、馬某某、高某某、王某某股權轉讓糾紛案

【案例評析】

一、鄧某某不享有優先購買權

二、五被告簽訂的股權轉讓協定合法有效

【規則解析】

一、股權內部轉讓不適用優先購買權制度

二、享有優先購買權的主體範圍

（一）比較法視角下的優先購買權主體範圍

（二）我國公司法中優先購買權的主體範圍

第七章 股東優先購買權的行使

【案例導引】

北京永滙豐諮詢有限公司與北京產權交易所有限公司、中國冶金科工集團公司股權轉讓糾紛案

【案例評析】

一、科工公司轉讓股權在程式上合法有效

二、本案股權轉讓未侵犯永滙豐公司的優先購買權

【規則解析】

一、優先購買權行使中“同等條件”的確定

二、優先購買權行使的程式

（一）轉讓股東向公司董事會發出書面通知

（二）公司行使審查權與異議權

（三）優先購買權人在合理期間內行使優先購買權

（四）辦理公司變更登記

三、優先購買權行使中的特殊問題

（一）部分行使優先購買權問題

（二）強制執行中優先購買權的行使

（三）股權招標轉讓中優先購買權的行使

第八章 違反公司章 程的股權轉讓契約的效力

第一節 公司章 程條款對股權轉讓的影響

【案例導引】

呂某某與浙江新昌同興食品實業有限公司確認章 程條款無效糾紛抗訴案

【案例評析】

一、公司章 程關於股東退休退股的規定有效

二、公司章 程修正案有效

【規則解析】

一、公司章 程的性質

二、章 程條款與公司法強制性規範的關係

（一）公司章 程自治的邊界

（二）公司法上強制性規範的識別

（三）公司章 程對強制性規範的明確化與明細化

三、公司章 程與《公司法》第71條的關係

（一）關於“公司章 程另有規定”的爭議

（二）《公司法》第71條規定的公司章 程“另有規定”的性質

四、股權轉讓中公司章 程“另有規定”的主要內容

（一）程式上的規定和實體上的規定

（二）“禁止轉讓規定”、“強制轉讓規定”和“其他限制性規定”

（三）契約性規範和自治性規範

第二節 公司章 程“另有規定”的效力判斷

一、股權轉讓違反有限責任公司章 程 “另有規定”的法律後果

（一）有限責任公司章 程的特點

（二）《公司法》第71條的適用範圍

（三）違反章 程“另有規定”的股權轉讓的效力

二、股權轉讓違反股份有限公司章 程 “另有規定”的法律後果

（一）股份有限公司章 程限制性規定的效力之爭

（二）股份有限公司章 程限制性規定的效力判斷

三、公司章 程規定的股權轉讓條件嚴於或者寬於《公司法》規定的效力

四、禁止轉讓條款、強制轉讓條款的不同效力

（一）禁止轉讓條款的效力

（二）強制轉讓條款的效力

第九章 其他特殊情況下的股權轉讓

第一節 隱名出資中的股權轉讓

【案例導引】

王某某訴齊某某、慶陽市威龍房地產開發有限責任公司股權轉讓糾紛案

【案例評析】

一、王某某與齊某某、威龍公司之間的法律關係的性質

二、威龍公司與齊某某簽訂的《股權收購契約書》的效力

【規則解析】

一、隱名出資的概念及其形成原因

二、隱名出資中的法律關係

（一）實際出資人與名義股東的法律關係

（二）實際出資人與其他股東及公司之間的法律關係

三、名義股東轉讓股權不構成無權處分

四、實際出資人轉讓股權實為債權讓與

第二節 瑕疵出資中的股權轉讓

【案例導引】

醴陵市長江房地產開發有限公司與陸某某等股東出資糾紛抗訴案

【案例評析】

一、瑕疵出資股東應當對公司補足出資

二、瑕疵出資股東轉讓股權有效

三、受讓人應對瑕疵出資股東的補繳出資責任承擔連帶責任

【規則解析】

一、瑕疵出資的概念及法律關係

二、瑕疵股權轉讓契約效力

三、瑕疵股權轉讓的法律責任

（一）瑕疵出資股東的責任

（二）受讓人的責任

第三節 股權強制轉讓的效力

【案例導引】

孫某、張某與上海米藍貿易有限公司、段某某等公司決議撤銷糾紛案

【案例評析】

一、章 程規定的“新章 程須在股東會上經全體股東通過”條款的效力

二、米藍公司2012年8月11日的股東會《決議（三）》無效

【規則解析】

一、股權轉讓自由原則

（一）股權轉讓自由原則的意義

（二）股權轉讓自由的限制

二、強制股權轉讓的效力

第十章 國有股權的轉讓

第一節 國有股權轉讓契約的成立

【案例導引】

華誠（福建）融資擔保有限公司等訴上海聯合產權交易所契約糾紛案

【案例評析】

一、本案主要法律關係的性質

二、保證金應予返還

【規則解析】

一、國有股權轉讓契約的訂立

（一）契約訂立的程式

（二）發布《產權轉讓公告》與遞交《產權受讓申請書》的性質

二、國有股權轉讓契約的成立

（一）契約成立的時間

（二）保證金的法律性質

第二節 國有股權轉讓的效力

【案例導引】

巴菲特投資有限公司訴上海自來水投資建設有限公司等股權轉讓糾紛案

【案例評析】

一、上海水務公司有權代理自來水公司與巴菲特公司簽訂股權轉讓協定

二、 本案股權轉讓契約因違反國有股權轉讓的法定程式而無效

【規則解析】

一、國有股權的範圍與國有股權轉讓的特別規定

（一）國有股權的範圍

（二）國有股權轉讓的特別規定

二、國有股權的轉讓程式

三、國有股權轉讓未經審批的法律後果

（一）須報請審批的國有股權範圍

（二）未經審批的法律後果

四、國有股權轉讓未經國有資產評估的法律後果

（一）國有股權轉讓的價格確定

（二）未經評估的國有股權轉讓契約的效力

五、國有股權轉讓未進場交易的法律後果

（一）進場交易的一般規則

（二）未進場交易的國有股權轉讓契約的效力

附錄

中華人民共和國公司法（節 錄）

最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的

規定（一）

最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的

規定（二）

最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的

規定（三）

中華人民共和國公司登記管理條例（節 錄）

中華人民共和國契約法（節 錄）

國有股東轉讓所持上市公司股份管理暫行辦法

參考書目

作者簡介

白慧林，北京大學民商法學博士，北京工商大學法學院副教授、碩士生導師。北京市法學會比較法學會理事、企業法治與發展學會理事、北京市房山區檢察院專家諮詢委員會委員，長期從事民商法理論研究與實踐。出版專著《控股公司控制權法律問題研究》、《公司糾紛處理》、《英美契約法律實務》、《房屋徵收與補償》、《房屋拆遷糾紛錦囊》等。