《系統重要性金融機構監管法律問題研究》是2017年中國政法大學出版社出版的圖書，作者是解正山。
基本介紹
- 書名：系統重要性金融機構監管法律問題研究
- 作者：解正山
- ISBN：9787562077282
- 出版社：中國政法大學出版社
- 出版時間：2017-08-01
內容簡介,目錄,
內容簡介
本書首先從系統重要性金融機構定義入手，考察這類金融機構核心特徵、識別標準與評估方法，並就該類金融機構帶來的監管難題進行分析，構建監管創新的理論依據。其次，在對現有大型金融機構的監管與法律框架進行反思的基礎上，以比較法的視角探究系統重要性金融機構監管與法律改革的最新進展。再次，對區域性（歐盟）與全球性（二十國集團）的系統重要性金融機構危機管理方案進行考察，探討金融監管統一化的可能性。最後，提出中國應對系統重要性金融機構挑戰的法律與監管對策，使中國的金融監管更趨完善。
目錄
導論 / 001
一、研究背景及意義 / 001
二、國內外研究綜述 / 003
三、研究思路及方法 / 009
四、創新與不足 / 010
第一章檢視SIFIs：識別評估與監管難題 / 011
第一節SIFIs的識別與評估：一個文獻綜述 / 011
一、SIFIs的定義 / 012
二、SIFIs的識別指標與評估方法 / 017
第二節監管難題：政府援助與系統性風險監管 / 026
一、系統性風險：政府救助SIFIs的正當理由 / 027
二、救助的負外部性：對SIFIs監管容忍的社會成本 / 033
三、未來出路：破產損失分擔與巨觀審慎監管 / 036
第二章國別範例：英、美SIFIs監管與法律革新 / 042
第一節巨觀審慎：系統性風險監管框架的構建 / 042
一、英國巨觀審慎監管體系的重構 / 043
二、美國巨觀審慎監管框架的最佳化 / 052
第二節容忍破產：SIFIs有序退出市場的制度保障 / 063
一、英國對銀行破產制度的創新 / 064
二、美國“有序清算”制度的建立 / 072
第三節保護“關鍵功能”：金融契約破產豁免 / 080
一、衍生契約豁免適用破產法的正當理由分析 / 083
二、危機後對破產法厚待衍生契約的理論反思 / 089
三、衍生契約的未來監管——破產法與金融法的協同 / 099
第三章區域合作：危機驅動的歐盟監管變革 / 108
第一節歐盟危機之初的監管回應及其深化 / 108
一、歐盟危機之初的監管框架改革 / 109
二、SSM：歐元區銀行監管的一體化 / 113
第二節歐盟銀行破產法的一體化及其意義 / 119
一、BRRD：成員國銀行破產法最低限度的協調 / 120
二、SRMR：銀行破產危機的一體化解決機制 / 126
三、歐盟創建一體化的銀行破產法框架的意義 / 133
第三節歐元區應對主權債務危機的法律框架 / 139
一、ESM的創立：前期實踐與法律基礎 / 140
二、ESM的條約框架：核心內容與特色 / 145
三、ESM的法律爭議：基於普林格爾訴愛爾蘭案的分析 / 150
四、硬幣的兩面：對ESM的總體評價 / 159
第四章全球協調：SIFIs的國際監管策略及框架 / 165
第一節G20/FSB：SIFIs監管策略與制度框架 / 166
一、G20峰會的制度化與FSB的創立 / 167
二、G20/FSB對SIFIs的監管回應 / 173
第二節BCBS：微觀審慎 VS. 巨觀審慎監管框架 / 186
一、最佳化巨觀審慎資本監管框架 / 187
二、引入流動性風險監管新指標 / 191
第五章中國對SIFIs的監管回應與法律改革 / 196
第一節SIFIs監管政策與制度框架的確立 / 196
一、以系統性風險監管為導向的政策框架的形成 / 196
二、以SIFIs監管為重點的審慎管理制度的完善 / 201
第二節SIFIs危機管理的法律框架及改革 / 219
一、構建公共資金參與SIFIs危機管理的法治化框架 / 220
二、建立讓SIFIs有序退出成為可能的制度保障體系 / 227
結語 / 254
主要參考文獻 / 256
