精選層時代新三板掛牌實務指引

內容簡介

《精選層時代新三板掛牌實務指引》分為三章：第*章對新三板概況和市場的基本情況進行了陳述，對於2019年12月至今的精選層等新三板的改革歷程進行了匯總，同時簡要分析了新三板掛牌的條件和主要流程。第二章分析了精選層改革及發行情況，其中第*節分析了精選層等的功能定位、合格投資者標準、精選層股票的交易規則、特別表決權股份等；第二節分析了精選層等的進入條件及其判斷標準、精選層進入程式、精選層對企業的價值、什麼企業適合精選層等新三板掛牌；第三節主要分析精選層與主機板、科創板等的比肯奔漏旋較及特有的發行承銷特點、精選層保薦制度與其他市場保薦制度的差異等。第三章從法律、行業、財務等全方位分析了精選層等新三板掛牌實務問題，以基礎層及掛牌同時進入創新層的新三板掛牌實務為基礎，同時對精選層掛牌的實務問題予以特殊說明，將精選層的掛牌實務與基礎層的掛牌實務融合分析。

作者簡介

劉海旭，南陽市臥龍區人，西南政法大學法律（法學）碩士研究生。具有證券公司投行、律師等從滲熱記業經歷。負責或參與過多個IPO、併購、新三板掛牌、融資等項目，曾任新三板項目核心委員，具有豐富的資本市場項目及訴訟實務經驗。著有《科創板IPO上市全流程指導》（中華工商聯合出版社）。

丁先雲，安徽廬江人，西南政法大學經濟法本科，復旦大學法學院碩士，復旦-挪威商學院MBA項目罪符榆工商管理碩士，資深律師、管理諮詢師，先後為上百家企業提供法律顧問、戰略梳理與重構、事業合伙人股權激勵設計、投融資策略設計、IPO輔導等服務。著有《科創板IPO上市全流程指導》（中華工商聯欠記合出版社）、《契約能源管理實務及風險防範》（上海大學出版社）。

圖書目錄

第一章

新三板概述及掛牌

第一節殼舉婆新三板概況

一、新三板的概念

二、新三板的運營機構

三、新三板市場的基本情況

四、新三板深化改革的歷程

第二節新三板掛牌條件

一、依法設立且存續滿兩年

二、業務明確，具有持續經營能力

三、公司治理機制健全，合法規範經營

四、股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規

五、主辦券商推薦並持續督導

六、全國股轉公司要求的其他條件

第三節新三板掛牌流程

一、企業明確掛牌意向

二、確立中介機構並啟動項目

三、初步盡調及整改規範階段

四、股改階段

五、正式盡調、材料製作及券商等機構核心

六、申請的受理、審查與掛牌

第二章

精選層改革及公開發行

第一節精選層的制度改革

一、精選層等新三板的功能定位

二、精選層等新三板合格投資者標準

三、精選層股票的交易規則

四良仔應、特別表決權股份

第二節精選層進入條件、流程及價值

一、精選層等的進入條件及其判斷標準

二、精選層的發行及進入程式

三、精選層等新三板掛牌對企業的價值

四、適合精選層等新三板掛牌的企業

第三節精選層的比較及發行承銷特點

一、精選層與主機板和科創板等的比較

二、精選層與新三板基礎層、創新層的比較

三、精選層發行承銷制度的特點

四、精選層保薦制度與其他市場差異

第三章

精選層等新三板掛牌實務

第一節法律事項調查

一、股東主體適格

二、出資合法合規調查

三、公司設立與變更調查

四、股權調查

五、控股股東與實際控制人調查

六、董監高及核心員工調查

七、合法規範經營調查

第二節公司業務調查

一、技術與研發

二、業務情況

三、資產

四、人員與資產和業務的匹配性

五、持續經營能力

六、同業競爭

七、資產、人員、財務、機構和業務的獨立情況

第三節財務事項調查

一、公司收入

二、成本

三犁多墊迎、毛利率

四、期間費用

五、應收賬款

六、存貨

七、現金流量表

八、財務規範性、會計政策及估計、稅收

九、關聯交易

精選層時代新三板掛牌實務指引

基本介紹

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