《私募基金刑事法律風險與合規管理》，作者洪燦，由中國檢察出版社出版，當下在私募基金領域存在各種各樣的法律風險，這些法律風險不僅僅是表現為民事法律風險，還表現為行政法律風險，相關責任人和責任機構不僅要承擔民事法律責任，還可能遭到監管部門的行政處罰，成為失信被執行人或者失信機構，會被採取行業禁入措施，更為嚴重的是，可能觸發刑事法律風險。本書旨在通過做好私募基金法律風控與合規管理，盡力避免P2P行業的前車之鑑，促進行業的健康發展，保護投資者合法權益，同時也保護廣大的基金從業人員和私募機構的自由和財產安全。
基本介紹
- 中文名：私募基金刑事法律風險與合規管理
- 作者：洪燦
- 出版時間：2020年10月
- 出版社：中國檢察出版社
- ISBN： 9787510222689
內容簡介,作者簡介,內容目錄,
內容簡介
《私募基金刑事法律風險與合規管理》是信達律所刑事專業委員會主任洪燦律師繼《中國上市公司刑事法律風險藍皮書（1996-2018）》後的又一最新力作。該書集中體現信達律師在資本市場尤其是在私募基金領域法律服務過程中的經驗與辦案心得，立體剖析了私募基金募、投、管、退全流程的刑事合規與風控管理，全景式觀察了中國私募基金髮展與法律風險現狀；在大數據分析方面，該書多角度解構了500餘份私募基金刑事裁判文書，提煉出50餘個私募基金刑事合規要點，推出了兩萬餘字的私募基金刑事風險報告，力求揭示私募基金刑事法律風險的內在規律與特徵。
隨著企業刑事合規不起訴制度在深圳等地的試點推進，包括私募基金管理人、擬上市公司在內的企業主體的合規管理正在成為企業界、法律界和資本市場共同關注的熱點話題，該書的正式出版，將為私募基金行業各參與主體和法律實務界提供來自一線律師的專業參考。
作者簡介
洪燦，律師，廣東信達律師事務所高級合伙人、刑事專業委員會主任。 [4]先後擔任深圳仲裁委員會仲裁員、深圳市法學會理事、深圳證券交易所上市公司獨立董事、湖南師範大學法學院碩士研究生導師等職。曾在人民法院工作 10 年，1998 年獲任國家三級法官。辭職後從事律師工作超過20年，擅長於【公司股權與投融資】、【企業反舞弊調查與刑事控告】、【企業法律危機處理與刑事辯護】等法律業務，先後創作出版了三本關於上市公司和私募基金法律風險的專著，在資本市場法律風控領域具有專業影響力。
內容目錄
導讀篇
一、私募基金行業的五維印象
二、私募基金法律風險觀察
三、私募基金，會重蹈 P2P覆轍嗎
四、疫情封城，無阻證監局風險警示
五、合規風控———私募基金法律風險解決之道
第一篇 中國私募基金刑事法律風險報告
報告說明
一、報告宗旨與術語
二、樣本收集與處理
第一章 “私募基金”搜尋樣本分析報告
第二章 “私募基金管理人” 搜尋樣本分析報告
第三章 報告底稿的深度解讀與專業視角
第二篇 私募基金概論
第一章 私募基金
第二章 私募基金的法律監管、內部控制與合規管理
第三章 合夥型基金的治理結構與合規管理
第三篇 私募基金登記備案階段法律風控與合規管理
第一章 私募基金登記環節法律風控與合規管理
第二章 私募基金備案環節法律風控與合規管理
第四篇 私募基金募集階段法律風控與合規管理
第一章 私募基金募集階段各環節合規管理
第二章 私募基金募集環節法律風險分析
第三章 私募基金募集環節刑事法律風險案例分析
第五篇 私募基金投資與管理退出階段法律風控與合規管理
第一章 私募基金投資環節法律風控與合規管理
第二章 私募基金投資與管理退出環節刑事法律風險案例分析
第六篇 私募基金法律法規與規則概覽
第一章 私募基金監管規範匯總
第二章 私募基金刑事法律規範體系
後記
