《私募制度解讀：證券非公開發行及其流通制度研究》是一本由中國金融出版社在2008年出版的書籍。
基本介紹
- 書名：私募制度解讀：證券非公開發行及其流通制度研究
- 頁數：187頁
- 裝幀：平裝
- 開本：16
圖書信息,內容簡介,目錄,
圖書信息
出版社: 中國金融出版社; 第1版 (2008年6月1日)
正文語種: 簡體中文
ISBN: 9787504946942
條形碼: 9787504946942
尺寸: 23.6 x 16.6 x 1.2 cm
重量: 259 g
內容簡介
《私募制度解讀:證券非公開發行及其流通制度研究》的結構可以分為三個部分：研究動機及研究意義（緒論）；證券非公開發行的基本原理及其相關概念界定（第1章至第3章）；我國證券非公開發行制度體系的構建，包括非公開證券的流通制度和流通市場，以及典型領域的非公開發行規則（第4章至第9章）。後兩部分是《私募制度解讀:證券非公開發行及其流通制度研究》的主體。
目錄
緒 論
1 證券非公開發行的相關概念
1.1 “證券”的概念
1.1.1 “證券”的概念與本書主題的關係
1.1.2 擴展我國“證券”範圍的必要性
1.I.3 擴展“證券”範圍的外國借鑑
1.1.3.1 美國的證券概念
1.1.3.2 其他國家和地區的相關立法
1.1.4 對我國2006年《證券法》的評述
1.1.5 “受限制的證券”與“非公開證券”
1.2 證券“發行”的概念
1.2.1 證券“發行”的概念與本書主題的關係
1.2.2 “發行”本質上是證券的“出售”
1.2.3 證券“發行”與“交易”的區分
1.2.4 關於區分“發行”和“募集”的評述
1.2.5 關於我國相關立法和學理解釋的評述
1.3 證券“非公開發行”的基本界定與立法概況
1.3.1 美國
1.3.2 英國
1.3.3 義大利
1.3.4 中國台灣地區
1.3.5 日本
1.3.6 我國的立法概況和學理研究
1.3.7 本書為何使用“非公開發行”而非“私募”一詞
1.4 本章小結與建議
2 證券非公開發行的認定
2.1 非公開發行的合格購買人
2.1.1 應募人/購買人資格
2.1.1.1 美國
2.1.1.2 義大利
2.1.1.3 中國台灣地區
2.1.1.4 中國
2.1.2 應募人/購買人人數
2.2 非公開發行的信息提供
2.3 非公開發行的“非公開”
2.4 非公開發行的後續流通
2.4.1 非公開發行的特性與證券流通性的平衡
2.4.2 美國
2.4.2.1 《144規則》
2.4.2.2 《144A規則》
2.4.3 日本
2.4.4 中國台灣地區
2.4.5 新加坡
2.4.6 中國
2.4.6.1 現有的流通方式
2.4.6.2 規則體系的亂局
2.4.6.3 交易場所的困惑
2.4.7 小結
2.5 非公開發行的其他要素
2.5.1 發行人及其決策程式
2.5.2 發行品種
2.5.3 發行規模與發行組合
2.5.4 其他限制因索
2.5.5 海外發行的例外
2.6 本章小結
3 證券非公開發行的制度價值和監管理念
3.1 證券作公開發行的價值
3.1.1 適應差異化的證券融資和投資需求
3.1.1.1 證券非公開發行的優勢
3.1.1.2 證券非公開發行的劣勢
3.1.2 證券法上的保護
3.2 證券非公斤發行的監管理念
3.2.1 背景與相關行為性質的差異
3.2.2 對於簡化監管的理解
3.2.2.1 簡化監管的前提
3.2.2.2 簡化監管的表現
3.2.2.3 簡化監管不是放任不管
3 3 證券非公開發行的演進趨勢
3.3.1 與公開發行的此消彼長關係
3.3.2 準公開化趨勢
3.3.3 監管因時而變
3.4 證券非公外發行制度在中國構建的必要性
3.4.1 融資差異化的手段
3.4.2 投資差異化的要求
3.4.3 金融多元化的途徑
3.4.4 證券市場多層次化的工具
3.4.5 證券市場國際化的需要
3.5 證券非公開發行制度體系在中國構建的可行性
3.5.1 具體領域的經驗
3.5.2 機構投資者的擴軍
3.5.3 潛在風險的可控性
3.6 本章小結
4 證券非公開發行在我國的實踐及初步立法
4.1 20世紀80年代殲始的企業內部集資
4.2 20世紀90年代的“定向募集”
4.3 近年來金融業內的“準證券非公開發行”
4.3.1 信託公司集合信託計畫
4.3.2 商業銀行理財計畫
4.3.3 證券公司債券的定向發行
4.3.4 商業銀行次級債券
4.3.5 保險公司次級債
4.3.6 證券公司的集合資產管理
4.3.7 基金管理公司特定客戶資產管理
4.3.8 公司短期融資券
4.3.9 其他資產證券化產品
4.4 爭議中的“私募基金”
4.4.1 我國是否存在“私募基金”
4.4.2 以證券投資為主的“私募基金”
4.4.3 以產業投資為主的“私募基金”
4 4 4 初步評價
4.5 產權市場的證券非公開發行
4.5.1 產權市場沿革與現狀
4.5.2 產權市場中的證券非公開發行
4.6 民間“準證券非公開發行”
4.7 股票公開市場的定向配售和非公開發行
4.7.1 對證券投資基金的配售
4.7.2 與一般投資者上網發行結合的法人配售
4.7.3 對大股東和專業機構投資者定向增發
4.8 B股市場的定向發行
4.9 在海外的非公開發行
4.10 本章小結
5 證券非公開發行基礎制度在我國的構建
5.1 立法模式
5.1.1 借鑑“安全港”模式
5.1.2 完善授權立法
5.2 “非公開發行”的認定標準
5.2.1 建議條文：一般原則加反向排除
5.3 監管模式
5.3.1 “簡化監管”原則的適用
5.3.2 監管機構的分工
5.3.3 跨國非公開發行的監管
5.4 法律責任的完善
5.4.1 違法情形及我國現行的法律規定
5.4.2 法律責任改進探析
5.4.2.1 民事賠償
5.4.2.2 刑事責任
5.4.2.3 行政處罰
5.5 外部環境的改善
5.5.1 推進機構投資者的發展
5.5.2 推進公司治理結構完善
5.5.3 推進對投資者的教育
5.5.4 加強政府監管和社會監督
5.6本章小結
6 股份公司設立與證券非公開發行
7 員工持股與證券非公開發行
8 非公開基金的立法與規範
9 非公開證券的流通體制
結論
參考文獻
後記
