《碳金融:法律理論與實踐》不僅分析了碳金融市場構建和發展的基本框架，包括其國際法律制度基礎、碳金融發展的市場基礎、市場體系構成以及金融服務業的參與，同時還對碳金融交易所涉的基本法律理論問題如碳排放權利的界定、碳會計、稅收待遇等進行了分析，並結合碳金融的交易實踐分析了碳所有權、交易協定的內容設計等法律實踐問題，最後落在中國碳金融的發展創新以及未來全球碳金融的發展趨勢以及中國的戰略定位的評析上。
基本介紹
- 書名：碳金融:法律理論與實踐
- 作者：袁杜娟 朱偉國
- 出版日期：2012年5月1日
- 語種：簡體中文
- ISBN：9787511832832
- 外文名：Carbon Finance：Legal Theory and Practice
- 出版社：法律出版社
- 頁數：356頁
- 開本：16
- 品牌：中國法律出版社
基本介紹,內容簡介,作者簡介,圖書目錄,名人推薦,
基本介紹
內容簡介
《碳金融:法律理論與實踐》思路結構清晰，同時還結合了碳金融法律前沿問題的國際最新研究成果，對碳金融市場的相關法律理論和實踐進行了深入、系統的闡述，具有較高的理論與實踐相結合的價值，是一本有關碳金融法律的標誌性讀物。
作者簡介
袁杜娟，上海大學法學院副教授、國際法專業碩士生導師、法律碩士辦公室主任，上海大學ADR與仲裁研究院秘書長，上海市捷華律師事務所律師，中國民主建國會會員。1996年畢業於北京師範大學哲學系，獲哲學學士學位；2004年畢業於北京大學法學院國際法專業，獲法學碩士學位；2007年畢業於對外經濟貿易大學法學院國際法專業，獲法學博士學位。2009年9月至2010年2月在英國利物浦約翰莫爾斯大學法商學院做訪問學者。袁杜娟法學博士主要研究方向為國際經濟法、國際商法、國際商事仲裁法等。著有《跨國商業賄賂的法律規制》等專著，並在核心期刊發表多篇學術論文，參與了國家社科基金《氣候變化與國際糧食貿易中的法律問題》等多項課題研究。
朱偉國，上海市捷華律師事務所主任、合伙人，上海市靜安區青年聯合會常委，上海市靜安區青年聯合會律師分會會長，中國民主建國會會員。1993年畢業於華東政法大學經濟法專業，獲法學學士學位。2001年畢業於上海PCEC東亞學院MBA專業，並獲澳門公開大學MBA碩士學位。朱偉國律師於1993年至1997年在武警政治學院從事法律教學工作，1997年至今在上海市捷華律師事務所從事律師工作。 朱偉國律師所擅長的業務領域為：公司業務（併購、改制、重組、股權糾紛、常年法律顧問）、金融證券、環保與新能源、房地產及基礎設施建設、外商直接投資等。 朱偉國律師多次被評為上海市和靜安區的司法行政系統先進個人。還被評為靜安區2005-2006年度優秀青年律師，2011年1月在"平安世博、律師同行"活動中，被上海市律師協會評為"服務世博先進律師"，並長期擔任上海東方廣播電台《東方大律師》節目直播嘉賓。《法苑）雜誌、《上海法治報》、《勞動報》、《新聞晚報》等均曾作過專版介紹。
朱偉國，上海市捷華律師事務所主任、合伙人，上海市靜安區青年聯合會常委，上海市靜安區青年聯合會律師分會會長，中國民主建國會會員。1993年畢業於華東政法大學經濟法專業，獲法學學士學位。2001年畢業於上海PCEC東亞學院MBA專業，並獲澳門公開大學MBA碩士學位。朱偉國律師於1993年至1997年在武警政治學院從事法律教學工作，1997年至今在上海市捷華律師事務所從事律師工作。 朱偉國律師所擅長的業務領域為：公司業務（併購、改制、重組、股權糾紛、常年法律顧問）、金融證券、環保與新能源、房地產及基礎設施建設、外商直接投資等。 朱偉國律師多次被評為上海市和靜安區的司法行政系統先進個人。還被評為靜安區2005-2006年度優秀青年律師，2011年1月在"平安世博、律師同行"活動中，被上海市律師協會評為"服務世博先進律師"，並長期擔任上海東方廣播電台《東方大律師》節目直播嘉賓。《法苑）雜誌、《上海法治報》、《勞動報》、《新聞晚報》等均曾作過專版介紹。
圖書目錄
第一章 緒論/1
第一節 碳金融產生的國際國內背景/1
一、碳金融與全球氣候變暖/1
二、碳金融與經濟成長/4
三、碳金融與國際競爭力/6
第二節 碳金融的相關概念及界定/8
一、碳金融的相關概念及界定/8
二、碳金融發展的驅動因素/16
第三節 國際碳金融市場的發展/17
一、國際碳金融市場的起源/18
二、國際碳金融市場的現狀/19
三、國際碳金融交易存在的問題與發展前景/23
第二章 碳金融的法律和制度基礎/25
第一節 UNFCCC和《京都議定書》/25
一、《聯合國氣候變化框架公約》（UNFCCC）/25
二、《京都議定書》/26
第二節 京都議定書的“靈活機制”/28
一、京都機制的基本規則概述/28
二、聯合履行機制/31
三、排放貿易機制/32
四、清潔發展機制/33
第三節 碳金融的國際法制度規範/37
一、聯合國國際交易日誌（ITL）/37
二、國家註冊系統/37
三、清潔發展機制執行理事會（CDMEB）/38
四、聯合履行監督委員會（JISC）/39
五、額外性規則/39
六、氣候變化特別基金（SCCF）和全球環境基金（（3EF）/40
第三章 碳金融發展的市場基礎——全球的碳交易市場/42
第一節 歐盟排放權交易體系（EU ETS）/43
一、歐盟排放權交易體系的產生/43
二、歐盟排放權交易體系的基本問題——排放權配額的分配/47
三、歐盟排放權交易體系的特徵/49
四、對歐盟排放權交易體系的評價/50
第二節 澳大利亞新南威爾斯溫室氣體減排交易體系（NSW GGAS）/53
一、NSW GGAS的產生/53
二、NSW GGAS的特徵/54
第三節 英國排放權交易體系（UK：ETS）/56
一、英國排放權交易體系的產生/56
二、英國排放權交易體系的特徵/57
三、英國排放權交易體系的評價/58
第四節 美國排放權交易體系——以芝加哥氣候交易所為視角（CCX）/59
一、芝加哥氣候交易所的產生/59
二、芝加哥交易所的特徵/60
三、芝加哥氣候交易所的評價/62
第四章 碳金融市場體系/65
第一節 市場結構——配額市場和項目市場/65
第二節 市場主體/67
一、交易主體/67
二、交易輔助人/72
第三節 交易客體/77
一、碳排放配額（allowance）/79
二、碳減排信用（credit）/79
三、歐洲氣候交易所碳金融契約（ECX CFI）/80
四、期貨（futures）/81
五、期權（options）/81
六、互換（swap）/82
七、抵消額度（offsets）/83
八、VERs/83
第四節 交易場所/84
一、場內交易市場/85
二、場外交易市場/87
第五章 碳金融交易工具/92
第一節 基於碳排放權為核心的碳貨幣/92
一、以碳排放權為基礎構建碳貨幣體系的可能性/93
二、碳本位的國際貨幣體系的構想/96
第二節 碳信貸/100
一、綠色信貸理論研究綜述/100
二、國際較有代表性的幾種綠色信貸環境風險評價指標體系/103
三、國際銀行業的綠色信貸創新的做法/105
四、我國商業銀行開展低碳信貸的現狀及建議/106
第三節 碳期貨/108
一、碳排放權期貨淺析/108
二、完善我國碳排放權期貨市場建設的意義/109
三、我國碳期貨交易市場的制度設計要點/111
第四節 碳基金/112
一、國際碳基金現狀概述/112
二、國際碳基金運作機制/114
三、現有碳基金的類型/116
四、我國碳基金髮展的現狀和亟待解決的問題/118
五、解決對策/119
第六章 碳金融與金融服務業/121
第一節 銀行業/121
一、我國銀行業的碳金融實踐/121
二、國外銀行業的碳金融實踐/128
三、完善我國銀行業碳金融制度/135
第二節 保險業/139
一、低碳保險含義及特徵/139
二、我國保險業碳金融實踐/139
三、國外保險業碳金融實踐/143
四、完善我國保險業碳金融制度/147
第三節 證券業/150
一、碳交易的起源與發展/150
二、我國證券業碳金融實踐/151
三、國外證券業碳金融實踐/154
四、完善我國證券業碳金融制度/155
第七章 碳金融的相關法律問題/158
第一節 規則體系下碳配額的法律性質及分析/159
一、碳配額的範圍和特徵/159
二、規則體系下碳配額的法律性質規定及分析/161
三、碳配額的法律性質分析/163
第二節 碳配額與金融服務條例、稅收及會計問題分析——以歐盟為例/167
一、金融服務條例/168
二、稅收問題/169
三、會計問題/173
第三節 碳配額屬WTO下的“產品”或“服務”還是其他/176
一、碳配額是否屬於GATT下“產品”的分析/176
二、碳配額是否屬於GATS下“服務”的分析/177
三、碳配額是否屬於其他性質的物質/179
第四節 碳交易監管的國際、國內機構問題分析/181
第五節 碳交易與WTO協調或衝突的法律問題——以EUETS禁止非《京都議定書》締約國參與其系統內碳交易為例/‘184
一、歐盟指令是否構成GATS下“影響服務貿易的措施”/185
二、對GATS中國民待遇原則的違反/187
三、對GATS第16條市場準入原則的違反/188
四、對GATS第2條最惠國待遇原則的違反/189
五、GATS違反的合法性證明/‘190
第六節 碳交易體系的連結與融合/191
第八章 碳金融交易的法律服務實踐/1 94
第一節 碳價值判斷/194
第二節 碳所有權及相關權利義務的分配/196
第三節 責任和保險問題/196
第四節 CDM項目交易的法律服務實踐/197
一、CDM項目主體及其主要職責/197
二、CDM項目流程/199
三、CDM項目風險/200
四、律師在CDM項目中的法律服務實踐/203
第五節 碳買賣示範契約：世界銀行“ERPA”範本和泛美投資公司（IIc）“CERSPA”範本之關鍵條款的比較/204
一、歷史沿革/205
二、世界銀行ERPA與CERSPA範本之關鍵條款比較/206
第九章 我國碳金融市場的發展及創新/212
第一節 我國碳金融發展的現狀及主要障礙/212
一、發展碳金融有助於我國經濟發展模式的轉型/212
二、我國碳金融市場的發展現狀/216
三、發展我國碳金融市場的主要障礙/226
第二節 中國碳金融市場機制的完善/228
一、碳金融交易平台的初建/228
二、碳金融服務體系的支持/231
三、碳項目風險承擔方面的創新/238
第三節 中國碳金融市場的政策支持/239
一、制定我國的碳金融發展戰略/240
二、完善碳金融市場的政策/240
三、碳稅政策引導企業積極參與/240
四、人才的開發與引進/242
第十章 全球碳金融市場的發展趨勢、展望及中國戰略布局/244
第一節 全球碳金融市場的發展趨勢及預測/244
一、後京都時代的減排目標/244
二、後京都時代碳金融市場的供需和市場潛力巨大/245
三、後京都時代美歐競爭格局的可能轉變/247
第二節 未來全球碳金融市場的構建/250
一、已開發國家和開發中國家之間碳博弈/250
二、更強大的全球碳市場迫切需要明確的政策和法規/253
三、完善京都框架體系，建立全球統一的碳金融市場/254
第三節 中國在未來全球碳金融市場的戰略布局/255
一、中國在全球碳金融市場的角色定位/255
二、中國在未來全球碳金融市場的戰略布局/258
附錄一 歐洲議會和歐盟理事會第2003/87/EC指令/262
附錄二 核證減排量買賣協定（CERSPA）樣板/284
附錄三 核證減排量買賣協定指導檔案/310
參考文獻/349
第一節 碳金融產生的國際國內背景/1
一、碳金融與全球氣候變暖/1
二、碳金融與經濟成長/4
三、碳金融與國際競爭力/6
第二節 碳金融的相關概念及界定/8
一、碳金融的相關概念及界定/8
二、碳金融發展的驅動因素/16
第三節 國際碳金融市場的發展/17
一、國際碳金融市場的起源/18
二、國際碳金融市場的現狀/19
三、國際碳金融交易存在的問題與發展前景/23
第二章 碳金融的法律和制度基礎/25
第一節 UNFCCC和《京都議定書》/25
一、《聯合國氣候變化框架公約》（UNFCCC）/25
二、《京都議定書》/26
第二節 京都議定書的“靈活機制”/28
一、京都機制的基本規則概述/28
二、聯合履行機制/31
三、排放貿易機制/32
四、清潔發展機制/33
第三節 碳金融的國際法制度規範/37
一、聯合國國際交易日誌（ITL）/37
二、國家註冊系統/37
三、清潔發展機制執行理事會（CDMEB）/38
四、聯合履行監督委員會（JISC）/39
五、額外性規則/39
六、氣候變化特別基金（SCCF）和全球環境基金（（3EF）/40
第三章 碳金融發展的市場基礎——全球的碳交易市場/42
第一節 歐盟排放權交易體系（EU ETS）/43
一、歐盟排放權交易體系的產生/43
二、歐盟排放權交易體系的基本問題——排放權配額的分配/47
三、歐盟排放權交易體系的特徵/49
四、對歐盟排放權交易體系的評價/50
第二節 澳大利亞新南威爾斯溫室氣體減排交易體系（NSW GGAS）/53
一、NSW GGAS的產生/53
二、NSW GGAS的特徵/54
第三節 英國排放權交易體系（UK：ETS）/56
一、英國排放權交易體系的產生/56
二、英國排放權交易體系的特徵/57
三、英國排放權交易體系的評價/58
第四節 美國排放權交易體系——以芝加哥氣候交易所為視角（CCX）/59
一、芝加哥氣候交易所的產生/59
二、芝加哥交易所的特徵/60
三、芝加哥氣候交易所的評價/62
第四章 碳金融市場體系/65
第一節 市場結構——配額市場和項目市場/65
第二節 市場主體/67
一、交易主體/67
二、交易輔助人/72
第三節 交易客體/77
一、碳排放配額（allowance）/79
二、碳減排信用（credit）/79
三、歐洲氣候交易所碳金融契約（ECX CFI）/80
四、期貨（futures）/81
五、期權（options）/81
六、互換（swap）/82
七、抵消額度（offsets）/83
八、VERs/83
第四節 交易場所/84
一、場內交易市場/85
二、場外交易市場/87
第五章 碳金融交易工具/92
第一節 基於碳排放權為核心的碳貨幣/92
一、以碳排放權為基礎構建碳貨幣體系的可能性/93
二、碳本位的國際貨幣體系的構想/96
第二節 碳信貸/100
一、綠色信貸理論研究綜述/100
二、國際較有代表性的幾種綠色信貸環境風險評價指標體系/103
三、國際銀行業的綠色信貸創新的做法/105
四、我國商業銀行開展低碳信貸的現狀及建議/106
第三節 碳期貨/108
一、碳排放權期貨淺析/108
二、完善我國碳排放權期貨市場建設的意義/109
三、我國碳期貨交易市場的制度設計要點/111
第四節 碳基金/112
一、國際碳基金現狀概述/112
二、國際碳基金運作機制/114
三、現有碳基金的類型/116
四、我國碳基金髮展的現狀和亟待解決的問題/118
五、解決對策/119
第六章 碳金融與金融服務業/121
第一節 銀行業/121
一、我國銀行業的碳金融實踐/121
二、國外銀行業的碳金融實踐/128
三、完善我國銀行業碳金融制度/135
第二節 保險業/139
一、低碳保險含義及特徵/139
二、我國保險業碳金融實踐/139
三、國外保險業碳金融實踐/143
四、完善我國保險業碳金融制度/147
第三節 證券業/150
一、碳交易的起源與發展/150
二、我國證券業碳金融實踐/151
三、國外證券業碳金融實踐/154
四、完善我國證券業碳金融制度/155
第七章 碳金融的相關法律問題/158
第一節 規則體系下碳配額的法律性質及分析/159
一、碳配額的範圍和特徵/159
二、規則體系下碳配額的法律性質規定及分析/161
三、碳配額的法律性質分析/163
第二節 碳配額與金融服務條例、稅收及會計問題分析——以歐盟為例/167
一、金融服務條例/168
二、稅收問題/169
三、會計問題/173
第三節 碳配額屬WTO下的“產品”或“服務”還是其他/176
一、碳配額是否屬於GATT下“產品”的分析/176
二、碳配額是否屬於GATS下“服務”的分析/177
三、碳配額是否屬於其他性質的物質/179
第四節 碳交易監管的國際、國內機構問題分析/181
第五節 碳交易與WTO協調或衝突的法律問題——以EUETS禁止非《京都議定書》締約國參與其系統內碳交易為例/‘184
一、歐盟指令是否構成GATS下“影響服務貿易的措施”/185
二、對GATS中國民待遇原則的違反/187
三、對GATS第16條市場準入原則的違反/188
四、對GATS第2條最惠國待遇原則的違反/189
五、GATS違反的合法性證明/‘190
第六節 碳交易體系的連結與融合/191
第八章 碳金融交易的法律服務實踐/1 94
第一節 碳價值判斷/194
第二節 碳所有權及相關權利義務的分配/196
第三節 責任和保險問題/196
第四節 CDM項目交易的法律服務實踐/197
一、CDM項目主體及其主要職責/197
二、CDM項目流程/199
三、CDM項目風險/200
四、律師在CDM項目中的法律服務實踐/203
第五節 碳買賣示範契約：世界銀行“ERPA”範本和泛美投資公司（IIc）“CERSPA”範本之關鍵條款的比較/204
一、歷史沿革/205
二、世界銀行ERPA與CERSPA範本之關鍵條款比較/206
第九章 我國碳金融市場的發展及創新/212
第一節 我國碳金融發展的現狀及主要障礙/212
一、發展碳金融有助於我國經濟發展模式的轉型/212
二、我國碳金融市場的發展現狀/216
三、發展我國碳金融市場的主要障礙/226
第二節 中國碳金融市場機制的完善/228
一、碳金融交易平台的初建/228
二、碳金融服務體系的支持/231
三、碳項目風險承擔方面的創新/238
第三節 中國碳金融市場的政策支持/239
一、制定我國的碳金融發展戰略/240
二、完善碳金融市場的政策/240
三、碳稅政策引導企業積極參與/240
四、人才的開發與引進/242
第十章 全球碳金融市場的發展趨勢、展望及中國戰略布局/244
第一節 全球碳金融市場的發展趨勢及預測/244
一、後京都時代的減排目標/244
二、後京都時代碳金融市場的供需和市場潛力巨大/245
三、後京都時代美歐競爭格局的可能轉變/247
第二節 未來全球碳金融市場的構建/250
一、已開發國家和開發中國家之間碳博弈/250
二、更強大的全球碳市場迫切需要明確的政策和法規/253
三、完善京都框架體系，建立全球統一的碳金融市場/254
第三節 中國在未來全球碳金融市場的戰略布局/255
一、中國在全球碳金融市場的角色定位/255
二、中國在未來全球碳金融市場的戰略布局/258
附錄一 歐洲議會和歐盟理事會第2003/87/EC指令/262
附錄二 核證減排量買賣協定（CERSPA）樣板/284
附錄三 核證減排量買賣協定指導檔案/310
參考文獻/349
名人推薦
本叢書一方面關注於在應對氣候變化、實施經濟發展與碳"脫鉤"的低碳化轉型中，傳統法律制度遭遇的危機、應如何適應與調整的問題；另一方面，本叢書注重於探索如何以全新的法治理念、創新的機制和手段，來促進和保障低碳經濟的發展，並使法律制度成為這一綠色化經濟轉型中的最為積極有效的推動因素。 這套專題性叢書的出版，將會推動學界對相關理論問題的研究，也會對一些實踐性問題的解決有所助益，還能夠幫助社會各界更好地了解和掌握與低碳經濟有關的法律政策及其發展動向。
--蘇偉
--蘇偉
