漸進轉軌進程中國有企業退出的效率分析是徐世江著的一篇論文
基本信息,中文摘要,
基本信息
副題名
外文題名
Analysis on the exit efficiency of state-owned enterprises in the gradual transition of economy in China
導師
張桂文指導
學科專業
政治經濟學
學位級別
博士論文
學位授予單位
遼寧大學
學位授予時間
2007
關鍵字
國有企業 經濟體制改革 經濟效率
館藏號
F279.24
館藏目錄
2009\F279.24\166
中文摘要
從經濟實績看，計畫經濟體制相對於市場經濟體制的低效率傾向早已得到廣泛認同，從而也就引發了自上個世紀80年代以來全世界範圍的經濟體制轉軌浪潮。在轉軌國家，由於傳統計畫時期國有企業一直是政府配置經濟資源的關鍵性微觀主體，其經濟行為涉及國民經濟體系的各個方面，因此如何對國有企業進行適應性改革，也就成為了經濟轉軌的核心性和關鍵性問題。與俄羅斯等主要激進轉軌國家在轉軌之初就對國有企業實施迅速而大規模的私有化不同，我國轉軌初期的國有企業改革並未深入到產權層次，直至1997年國有企業退出戰略才正式推出。儘管如此，我國國有企業退出的比例卻是相當高的：以國有工業企業為例，截至2005年其累計退出比例已經達到75.02%。 那么，究竟是什麼原因導致政府最終選擇了國有企業退出戰略，而不是繼續採取非產權處置式的體制內改革呢?國有企業退出的潛在效應又應體現在哪些方面?而選擇何種標準、以哪些指標、何種方法來對國有企業退出的經濟效率進行全面衡量才是合理的呢?對這些問題的回答，實際關乎能否全面地對國有企業產權改革乃至整個漸進轉軌進程進行綜合判斷和客觀評價的問題。正因如此，本文力圖對我國經濟體制轉軌與國有企業退出之間的內在必然聯繫作進一步研究，並以此為突破口，對我國國有企業退出效率問題進行探索性分析。本文主要內容如下： 第一，對國有企業退出問題的國內外研究文獻進行了系統梳理和和客觀評價。國外文獻雖然涉及了國有企業退出的原因、影響和最優路徑選擇等問題，但卻沒有充分考慮各國經濟轉軌的實際進程及其對國有企業產權改革的現實影響，因而對國有企業退出效率的內涵與綜合績效的研究也就不夠全面。國內學者在國有企業退出原因、退出壁壘等方面的分析更具現實解釋力，但卻存在著的或是以產業效率分析、或是以制度變遷效率分析來替代綜合效率評價的以偏概全傾向。本文認為，對國有企業退出效率的分析，既要考慮漸進轉軌的巨觀背景，又必須具有全面性和實證性。 第二，分析了我國國有企業退出的內在動因，揭示了經濟體制轉軌與國有企業退出之間的內在必然聯繫。一方面，構造了政府持有國有企業產權的效用函式，並通過動態考察國有企業在上繳經濟剩餘、創造財政收入和吸收城鎮就業等方面的能力演化趨勢，解釋了國有企業退出的體制內原因；另一方面，闡述了國有企業治理機制由“外部人控制”向“內部人控制”模式的極端化演進過程以及非國有企業在經濟轉軌進程中所形成的對國有企業的功能替代問題，從而證明了國有企業退出的體制外原因。 第三，確立了國有企業退出效率的適用評價標準。在全面分析現有效率標準各自優缺點的基礎上，說明了國有企業退出效率的適用評價標準，應該是主要綜合了馬克思主義經濟學生產力標準和科斯交易成本最小化標準的成本—收益標準。套用該標準來考察國有企業退出效率，當涉及收益判斷時，應該以馬克思主義經濟學的生產力標準為基礎，將著眼點放在其是否真正促進了社會生產力提高上；而當涉及成本分析時，又必須以科斯的交易成本最小化標準為基礎，充分關注利益相關者集團之間的利益協調問題。 第四，闡述了國有企業退出的潛在效應和效率內涵。以契約理論的視角看，國有企業的性質可以歸結為一種嵌入了生產、就業、社會保障與福利等單項契約的綜合經濟制度。這樣，國有企業退出的潛在效應應該同時體現在收益和成本兩個方面：國有企業退出的收益可分解為存續國有企業的市場性重構、制度性就業遷移、社會保障和福利制度正規化等，而其成本則主要由摩擦成本、實施成本和後攤成本構成。基於此，國有企業的退出效率就可以理解為配置效率和交易效率的綜合，前者反映著由國有企業退出所引發的社會存量資源再配置和增量資源配置的效率變化情況，後者則可以視為制度變遷視角下國有企業退出過程的順暢程度。 第五，對國有企業退出效率狀況進行了實證檢驗。根據國有企業退出的適用效率評價標準和效率內涵，以綜合效率為出發點，實證性地說明，無論是國有企業退出的配置效率還是交易效率，都表現出不斷改善的趨勢，特別是配置效率更是頗為顯著。因此，國有企業退出戰略的實施，充分顯示了政府在經濟轉軌過程中的經濟理性和社會理性。 第六，立足於經濟轉軌的實際進程，提出了增進國有企業退出效率的思路與對策措施。以我國國有企業退出進程的持續性和進一步對存續國有企業實施退出處置的必要性為切入點，對增進國有企業退出效率的市場性約束條件和制度性約束條件做出了綜合研究，並據此提出了增進國有企業退出效率的市場推進戰略、制度深化戰略和短期政府干預戰略。
