深圳證券交易所易方達黃金主題證券投資基金(LOF)上網發售有關事項通知。
基本介紹
- 公司名稱：易方達黃金主題證券投資基金(LOF)
法規頒布,法規內容,
法規頒布
深圳證券交易所易方達黃金主題證券投資基金(LOF)上網發售有關事項通知
證券期貨
深圳證券交易所
2011-3-29
法規內容
各會員單位：
根據《易方達黃金主題證券投資基金（lof）份額發售公告》（以下簡稱《公告》），為保證上網發售順利進行，現將有關事項通知如下：
一、本所上網發售易方達黃金主題證券投資基金（lof），會員申報該基金，需認真閱讀《公告》。該基金簡稱“易基黃金”，證券代碼“161116”，本所掛牌價為每基金份額1.00元，場內場外募集規模上限為50億份（不包括利息折算的份額）。每一賬戶可以重複認購，不可撤單，每一筆認購委託數量必須為1000份或1000份的整數倍，且不得超過99，999，000份基金單位。會員可按照《易方達黃金主題證券投資基金（lof）招募說明書》中約定的認購費率設定投資者認購的佣金比率。
二、申報日期為2011年04月01日至2011年04月29日，時間為上午9∶30至11∶30，下午1∶00至3∶00。申報截止日期如有變更，以基金管理公司公告為準。發售結束後，如該基金的網上有效認購申請超過《公告》中規定的網上發售限額，則以該限額為基準，採取末日比例確認方式對易基黃金末日網上發售的有效認購申請進行比例確認。當需要採取比例確認方式對有效認購進行部分確認時，投資者最終淨認購費用按認購申請確認份額計算。
三、凡具有基金代銷業務資格的會員單位均可參與本次基金上網發售。基金募集期結束前獲得基金代銷業務資格的會員經本所確認後即可參與本次基金上網發售。
四、基金髮售日為t日，會員應在t+1日16：00前向中國結算深圳分公司劃付足額認購資金。凡資金不足部分的認購一律視為無效認購，認購資金不足引起的一切後果由會員承擔。
五、中國結算深圳分公司在t+2日向會員下發認購不確認記錄、認購結果記錄、全部認購申報記錄。認購不確認記錄為因認購資金不到位引起的不確認。
六、募集期內的每一認購日均按上述業務流程滾動處理。
七、當t日為基金最後發售日時即l日，l+2日的認購不確認記錄包括因申購資金不到位，或比例認購引發的不確認記錄。比例認購只針對最後認購日資金足額的有效認購申請進行比例確認。
八、中國結算深圳分公司在l+3日將超額認購資金返還至會員結算備付金賬戶。會員應及時將超額認購資金返還投資者。
九、如各會員單位對此次發售事項有疑問，可向本所及中國結算深圳分公司諮詢。
2011年3月29日
