深圳市新凱股權投資基金管理有限公司

深圳市新凱股權投資基金管理有限公司註冊成立於2014年6月，是由深圳市新橋投資有限公司、深圳市凱東集團有限公司投資設立的新凱金融控股集團下面的三家子公司之一。

基本介紹

• 成立時間：2014-10-17
• 經營範圍：受託管理股權投 
• 公司性質：有限責任公司

公司介紹

兩個集團基於共同的經營理念成立的綜合性投資管理機構，專業從事資產管理、股權投資和管理、投資諮詢、財務顧問等綜合性投資管理業務。註冊資金為10億元

其母集團深圳市新凱金融控股集團有限公司是由深圳市新橋投資有限公司、深圳市凱東集團有限公司投資設立的企業集團。深圳市新橋投資有限公司2004年批准在深圳註冊成立的有限公司，是一家涉及金融、證券保險、能源等多領域進行資產管理、收購、兼併重組與併購等多種資本運作方式的綜合型投資公司。凱東集團則創辦於1994年，是一家從事地產開發、金融·投資、現代物流、供應鏈管理、礦產經營的綜合性產業集團。

經營內容

深圳市新凱股權投資基金管理有限公司具體從事私募股權基金管理、有限合夥企業發起設立受託資產管理、家族財富管理等綜合金融服務，包含項目投資建議、金融與投資產品選擇、PE設立運作整體方案設計、PE資金投資管理等專業化服務。

深圳市新凱股權投資基金管理有限公司已取得私募基金管理人資格。

管理團隊

1、李敏：新凱集團董事長、新凱金融控股集團董事長、新凱股權投資基金管理董事長

有十多年金融行業從業背景，有豐富的企業投融資、資本運營等業務管理經驗，對金融行業有著獨特而深刻的理解，管理超幾十億金融資產。

2、常虹：中南工業大學副教授技術經濟分析專業碩士、深圳市新凱金融控股集團總裁、新凱股權投資基金管理總裁

金融從業經驗22年，管理資產超120億，曾操作過的國企改革重組、企業上市重組、上市公司併購重組、大型企業集團產業鏈整合的項目超過30個。

常虹先生現任深圳市專家聯合會管理科學委員會委員、深圳市科工貿信委特聘中小企業金融顧問，龍柏連鎖產業投資基金有限合伙人會議主席、投資決策委員會委員。曾任上市公司總裁、投資公司總經理。常虹先生具有多年豐富的企業股權投資、企業購併、資產重組的實戰經驗。

3、鄒琦：中國人民大學商學院工商管理碩士學位、深圳市新凱金融控股副總裁、、新凱股權投資基金管理副總裁

從業經驗20年，管理資產近百億，曾操作過2家上市公司併購重組項目（兩家上市公司分別為市值約80億、20億）。熟知基金公司運營模式，擅長股權收益權等浮動、固定收益類產品的運作，熟知深圳區域內貸款企業信貸、結算、理財等方面的實際運營情況，並擁有一批優質客戶資源，有較強的行銷拓展能力。能夠及時把控各種金融產品的潛在風險，及時發現風險預警及時化解。

4、陳釗：MBA學歷、註冊會計師、註冊資產評估師、深圳市新凱金融控股副總裁、、新凱股權投資基金管理副總裁

從業經驗十年，評審項目過千、管理資產超百億。曾任職知名金融集團副總裁，知名投資公司副總經理、知名資管公司副總經理兼風控總監。精通財務，具複合型知識結構和實踐經驗。從事多年審計評估、融資擔保、委託貸款、資本運作等業務管理、風險管理工作。

5、邱智平：吉林大學經濟學院金融專業、EMBA、深圳中心首席顧問、深圳市新凱金融控股副總裁、新凱股權投資基金管理副總裁

熟悉國家各項證券法律法規，具有證券投資分析、基金從業資格，對資產管理業務、證券經紀業務、投資銀行業務的監管政策、經營模式及發展趨勢有一定研究；具備一定的戰略性思維和敏銳的市場觀察力；具有較強的金融專業能力、經營管理能力、組織管理能力、產品開發能力、市場開拓能力和品牌管理能力；擁有多年的證券公司資產管理、市場、渠道、傳媒和客戶關係工作經驗。

擅長規劃適合客戶的解決方案和全金融產業鏈資源整合，並在銀行、保險、券商、基金、信託、上市公司、資產管理公司、期貨公司、融資租賃公司、擔保公司、小額貸款公司、典當行、財經媒體、會計師事務所、律師事務所及評估機構等全金融產業鏈主體業務方面有廣泛的人脈資源。

投資理念

一、投資目標

運用定量分析與定性分析相結合的分析方法，在長期內進行規劃投資，追求客戶資產的絕對增長。

二、投資理念

投資大師巴菲特認為既能夠定量分析確認股價非常便宜又能夠定性分析公司質地優良的股票才是賺大錢的罕見機會。作為新興的資產管理公司，公司有著良好的企業文化、和諧的工作氛圍，擁有一支團結的員工隊伍。團隊成員90%以上均具有碩士學歷，專業勤勉，投資研究能力卓越。團隊成員始終秉承“大機率、小賠率”的投資理念，運用現代金融工程“定量分析+定性分析”相結合的分析方法，捕捉市場上具有相對套利的投資機會，實現客戶資產在風險可控的範圍內長期穩定增長。

三、投資策略

通過大量的統計分析及巨觀經濟研究，制定相應投資戰略。通過行業細分研究，確定行業投資方向，優選價值低估企業。通過上市公司基本面的分析挖掘具有高成長性的股票，結合年度行業投資方向，確定股票池。

投資流程

第一步：股權部人員負責收集上市公司定向增發資料，包括定向增發方案、證監會對定向增發的審核情況以及上市公司對方案的實施時間等詳細資訊，並根據資料建立完整的資料庫；

第二步：研究部通過研究，提出“定向增發股票投資預案”，內容包括增發股票公司基本信息，各個研究機構評級，公司行業分析，公司業務分析，公司財務分析，公司增發項目分析，以及本次定向增發報價上限及折扣率範圍等，形成初級投資方案，為投資決策委員會提供決策支持。

第三步：投資決策委員會不定期召開投資決策會議，對預案進行審議，提出意見並修改，最終形成“定向增發股票投資標的提案”。

第四步：投資決策委員會將“定向增發股票投資標的提案”提交風險控制委員會。風險控制委員會不定期召開會議，對提案進行審核，並在24小時之內給出意見。

第五步：交易部作為投資的具體執行部門，根據投資決策委員會下達的投資指令，進行具體操作。並將交易過程中的市場反應情況提交投資決策委員會。

風險管理控制

1、嚴格按照流程進行投資操作；

2、公司投資須選擇內在價值被低估和安全邊際較高的上市公司所發行的定向增發股票；

3、風險管理理念（1）以指數化的投資模式，規避個股破髮帶來的風險；（2）風險控制目標：在保持基本面研究和單個投資的影響因素的同時，突出關注基金的指數擬合程度；（3）進行適當的流動性風險管理；

4、風險管理方法運用量化的工具幫助管理投資風險；

5、風險管理手段公司設立風險控制委員會，實行量化風險管理。風險控制委員會依照相關規定監控公司投資方向及比例。發現違規，及時提醒基金經理，在提醒無效情況下可直接通報監事及股東會進行及時處理。

母公司

深圳市新凱金融控股集團有限公司是由深圳市新橋投資有限公司、深圳市凱東集團有限公司投資設立的企業集團，註冊於深圳前海深港合作區，依託於良好的股東背景，以高度專業化的團隊、投行+投資的運作模式，為客戶量身定製個性化的金融產品，並提供一體化的融投資服務，著力打造資產管理和資本投資的行業品牌。

產品服務

1、投資與併購

公司的投資以股權投資為主，股權投資則以併購投資為主。投資的主要方向分為圍繞新凱集團主營業務產業鏈上下游展開的戰略性併購投資，以主導型併購為主；以獲得資產和股權價值增值收益為目的的財務型併購，以協同併購為主；目前公司投資主要集中於上市公司的併購投資和價值低估資產的投資收購，未來將循序漸進的進行金融資產的投資收購。公司投資可採取獨立直投、與專業投資機構聯合投資和優質項目跟投等多種方式。

2、財務顧問

公司專業的投資管理團隊在資產管理和資本投資的運作過程中為機構客戶提供相配套的投融資財務顧問增值服務，其內容包括：債務融資及流動性管理；股權投融資及控制權管理；戰略定位與產業鏈管理；併購重組與市值管理等。公司投融資管理服務的特點就是為客戶提供整體解決方案，方案具有個性化、整體性和可操作性，且有強大的後台系統支持。

3、定向資產管理與家族財富管理

針對高端客戶（機構投資者和超高淨值個人）的特定投資需求（投資組合管理或資產保值增值等），由專業團隊廣泛利用各種金融工具，為客戶個性化需求量身定製資產管理方案。對於與家族財富傳承相關的需求，公司以專業團隊管理的家族辦公室發起設立家族財富基金，搭建穩健的投資收益結構，形成基金收益的持續分配機制，發揮家族基金的財產保全功能，讓家族財富管理更具有專業性與獨立性。

4、金融產品設計發行

穩健型財富管理產品：針對以追求資金安全為主的低風險偏好的客戶，公司依據客戶的財富構成、資產規模和結構分布，為客戶選擇風險較低、收益穩定的債券交易類的產品，包括自主開發設計、與金融機構聯合設計以及選擇引進金融機構開發設計的固定收益類的產品。該類產品存續時間為1到2年，為短期投資收益產品。

成長型財富管理業務：針對有一定投資經驗、具有較高風險收益偏好的財富擁有者，公司依據客戶的財富構成、資產規模和結構分布，為客戶自主開發設計或選擇引進投資收益較高、資產增值潛力較大、風險相對可控的高收益股權投資類產品，如產業併購、上市公司定向增發以及證券投資有限合夥基金等。此類產品存續時間為2到5年，為中期投資收益產品。

5、客戶服務

公司為客戶打造財富規劃、資產配置、投資策略、投資渠道、投資工具推薦、交流和培訓的高端平台。向客戶提供分級管理與個性化服務，對應不同的級別，提供不同層次的個性化服務；專業化、豐富多彩的會員活動，保持活動內容的系統化和連續性，整合資源、創造機會。公司對於高端會員提供定製服務，包括：活動定製和服務定製。